Глава 6. Организация рассмотрения дела в судебном заседании апелляционной и кассационной инстанций

§ 1. Сущность и значение апелляционного и кассационного рассмотрения дел

Действующее российское процессуальные законодательство создает необходимые предпосылки и условия для правильного разрешения судами дел. Нормативное требование о законности и обоснованности судебных постановлений касается рассмотрения любых дел: уголовных, гражданских, административных, арбитражных.

Вместе с тем, вследствие встречающихся случаев односторонней оценки доказательств, процессуального упрощенчества, несоблюдения предусмотренных законом гарантий прав участников судопроизводства и других объективных и субъективных причин возможны судебные ошибки.

По уголовным делам в большинстве своем ошибки выражаются в неправильной квалификации преступлений, в назначении несправедливого наказания, а иногда и в необоснованном осуждении граждан.

По гражданским делам чаще всего допускается неправильное применение норм материального права, оставление без внимания важных обстоятельств, которые должны учитываться при принятии судом решения.

Чтобы предупредить вступление в законную силу и исполнение незаконных и необоснованных приговоров и решений, существуют дополнительные правовые гарантии. Это прямо вытекает из содержания норм международного и отечественного права, в частности, из ч. 1 ст. 46 Конституции РФ, где закреплено право каждого на судебную защиту его прав и свобод. Главной из таких гарантий, в соответствии с действующим российским законодательством, является деятельность вышестоящих судов по надзору за законностью постановлений судов первой инстанции (судебный надзор).

Сущность судебного надзора состоит в том, что вышестоящий суд при наличии процессуального повода вправе пересмотреть дело, отменить либо изменить состоявшееся судебное постановление, принять свое, новое решение.

В зависимости от юрисдикции суда и от того, на какой стадии находится дело, надзор вышестоящих судов за нижестоящими может осуществляться в следующих формах: апелляционное производство; кассационное производство; надзорное производство.

Апелляционное и кассационное производство являются важными процессуально-правовыми механизмами, которые призваны гарантировать каждому гражданину защиту от неправосудного приговора, иного судебного решения на стадии до вступления их в законную силу.

Значение апелляционного и кассационного производства определяется прежде всего тем, что они обеспечивают правильность деятельности судов первой инстанции при осуществлении правосудия, возможность вышестоящих судов своевременно, до исполнения необоснованного решения, исправить ошибки, допущенные нижестоящими судами.

Основные различия между апелляционным и кассационным производством в судах общей юрисдикции заключаются в следующем.

В апелляционном порядке рассматриваются жалобы и представления на не вступившие в законную силу приговоры и другие постановления, вынесенные мировыми судьями. В кассационном порядке рассматриваются жалобы и представления на не вступившие в законную силу приговоры, решения, определения и постановления судов первой и апелляционной инстанций, за исключением судебных постановлений мировых судей.

Рассмотрение уголовных и гражданских дел в апелляционном порядке производится по правилам производства в суде первой инстанции, т. е. они рассматриваются заново по существу, с обязательным проведением судебного следствия. В кассационном порядке законность судебных решений проверяется только по материалам дела и дополнительно представленным доказательствам. Непосредственное исследование доказательств судом кассационной инстанции не обязательно, оно допускается только по ходатайству сторон.

Суд апелляционной инстанции обладает более широкими полномочиями и не связан выводами суда первой инстанции. Например, по уголовным делам в определенных случаях суд апелляционной инстанции вправе постановить новый приговор, ухудшающий положение осужденного, что не допускается при рассмотрении дела в кассационном порядке.

В отличие от судов общей юрисдикции, апелляционные и кассационные инстанции арбитражных судов в настоящее время по закону отделены друг от друга, для чего созданы окружные апелляционные суды. Соответственно, производство по пересмотру судебных актов в порядке апелляции и кассации осуществляется арбитражными судами разных уровней, полномочия которых также различны.

Сущность производства в суде надзорной инстанции заключается в проверке вышестоящим судом уже вступивших в законную силу приговоров, решений и других постановлений судов первой, апелляционной и кассационной инстанций.

В определенном смысле это исключительная стадия производства по делу, на которой могут быть исправлены только существенные ошибки в применении норм материального права и такие нарушения процессуального права, которые привели к неправильному и незаконному разрешению дела по существу. В связи с этим полномочия судов надзорной инстанции значительно сужены по сравнению с полномочиями судов апелляционной и кассационной инстанций. Данные полномочия установлены соответствующими процессуальными законами. В связи с тем, что надзорное производство в России в последнее время подвергается критике, в том числе на основании правовых позиций Европейского Суда по правам человека, роль апелляционного и кассационного производства будет только возрастать.

Производство во всех указанных судебных инстанциях, осуществляющих судебный надзор, с точки зрения организации работы, имеет ряд характерных особенностей, а именно: для возбуждения производства по проверке постановлений нижестоящих судов требуется процессуальный повод; некоторые обязанности по обеспечению рассмотрения дела вышестоящим судом возлагаются на суд, постановивший обжалуемое решение; коллегиальность судебной деятельности; наделение судей вышестоящих судов некоторыми процессуальными полномочиями по отношению к нижестоящим судам.

Рассмотрим каждую из этих особенностей.

Апелляционное и кассационное производство основаны на принципах состязательности сторон. Закон не допускает возможности пересмотра дела вышестоящим судом без соответствующего процессуального повода. Такими процессуальными поводами для пересмотра являются жалобы и представления.

Перечень лиц, обладающих правом обжалования судебных постановлений, устанавливается соответствующим процессуальным законом. По общему правилу это участники судопроизводства по конкретному делу.

Например, в уголовном судопроизводстве обжаловать судебные постановления могут осужденный, оправданный, их защитники и законные представители, государственный обвинитель, потерпевший и его представитель. Гражданский истец и гражданский ответчик могут обжаловать судебное решение только в части, касающейся гражданского иска (ч. 4 и 5 ст. 354 УПК РФ). Лицо, оправданное по суду, может оспаривать мотивы и основания оправдания.

В гражданском судопроизводстве и по арбитражным делам правом обжалования обладают, в первую очередь, стороны (истец, ответчик и их представители), другие лица, участвующие в деле (третьи лица, прокурор), а в некоторых случаях, специально оговоренных в законе, — также и другие лица (ст. 376 ГПК РФ, ст. 257, 273 и 292 АПК РФ). Под «другими лицами» следует понимать лиц, чьи права и законные интересы нарушены судебным постановлением по делу, к участию в котором они не привлекались.

Таким образом, работа по пересмотру судебных постановлений начинается с выяснения вопроса о наличии надлежащего процессуального повода. При обжаловании судебных постановлений в апелляционном и кассационном порядке этим вначале занимается суд первой инстанции, постановивший обжалуемое решение, а при обжаловании в порядке надзора — вышестоящий суд, уполномоченный пересмотреть данное дело.

Действующим процессуальным законодательством предусмотрено, что апелляционные и кассационные жалобы и представления подаются через суд, постановивший приговор или принявший иное обжалуемое решение (ст. 355 УПК РФ; ст. 320, 337 ГПК РФ; ст. 257, 275 АПК РФ).

Такой порядок позволяет максимально сократить сроки их рассмотрения, что связано с обязанностью суда первой инстанции выполнить ряд процессуальных действий, направленных на обеспечение прав других участников судопроизводства.

На суд первой инстанции возложены следующие функции по обеспечению процесса пересмотра дел в порядке апелляции и кассации: принятие и регистрация жалоб, представлений и приложенных к ним документов канцелярией суда; изучение их содержания судьей; принятие судьей процессуальных решений об оставлении жалоб или представлений без движения, а также об их возвращении подавшему лицу в случаях, предусмотренных процессуальным законом (только для судов общей юрисдикции); рассмотрение ходатайств о восстановлении пропущенного срока на обжалование (только для судов общей юрисдикции); направление копий жалоб или представлений остальным участникам процесса с тем, чтобы они имели возможность подать свои письменные возражения (только для судов общей юрисдикции, так как в арбитражном процессе это входит в обязанности лица, подавшего жалобу); приобщение к материалам дела поступивших возражений и других документов; направление дела для рассмотрения в вышестоящую инстанцию и извещение об этом участников процесса; выполнение других поручений вышестоящей судебной инстанции (уточнение места нахождения или адресов участвующих в деле лиц, выяснение их желания участвовать в заседании суда вышестоящей инстанции; наведение других справок, влияющих на возможность проведения судебного заседания вышестоящим судом).

Указанные функции суда первой инстанции имеют большое значение для соблюдения прав участвующих в деле лиц. Например, на стадии принятия жалоб и представлений требуется проверка их формы, содержания и наличия необходимых приложений, поскольку это является требованием современного процессуального законодательства.

Жалобы и представления, поданные ненадлежащими лицами, или не отвечающие предъявляемым требованиям, не могут признаваться процессуальным поводом для пересмотра дела. Данное положение закона создает равные условия для сторон и возлагает на них одинаковые обязанности по соблюдению правил обжалования судебных постановлений.

В случае пропуска установленного законом срока на обжалование жалоба или представление возвращаются лицу, их подавшему, и судом не рассматриваются (ст. 356 УПК РФ, ст. 324 ГПК РФ).

Однако если срок обжалования пропущен по уважительной причине, он по ходатайству лица, имеющего право на подачу жалобы или представления, может быть восстановлен. Ходатайство о восстановлении срока обжалования рассматривается судьей, который оценивает доводы заявителя и признает причины пропуска уважительными либо отказывает в восстановлении срока на обжалование. Постановление (определение) об отказе в восстановлении пропущенного срока может быть обжаловано в вышестоящий суд.

Изложенные положения в большей части относится к судам общей юрисдикции. По делам, рассматриваемым арбитражными судами, суд первой инстанции имеет намного меньшие полномочия в данных вопросах.

Основной задачей арбитражного суда, принявшего решение, является незамедлительное, в течение трех суток, направление дела вместе с жалобами в суд соответственно апелляционной или кассационной инстанции (ст. 257, 275 АПК РФ). Вопрос о восстановлении срока на подачу жалоб решается непосредственно судами апелляционной или кассационной инстанций (ст. 259, 276 АПК РФ).

Чтобы заинтересованные участники процесса могли беспрепятственно ознакомиться в суде с материалами дела и с поступившими жалобами или представлениями до истечения срока, установленного для обжалования судебного решения, дело никем не может быть истребовано из суда. Обжалованные судебные постановления судов (за исключением обжалуемых в кассационном порядке решений арбитражных судов) в законную силу не вступают и в исполнение не приводятся, в том числе и в отношении лиц, которые жалоб не подавали и о которых в представлении прокурора вопрос не ставился.

Лица, обжаловавшие судебное постановление, до начала судебного заседания суда апелляционной или кассационной инстанции вправе подавать дополнительные жалобы и представления, изменять свои первоначальные требования или дополнять их.

До начала заседания суда апелляционной или кассационной инстанции указанные лица имеют также право отозвать свои жалобы и представления. Если судебное постановление не было обжаловано другими лицами, отзыв жалобы или представления исключает дальнейшее апелляционное и кассационное производство по делу.

В Инструкции по судебному делопроизводству в районном суде, наряду с другими вопросами, установлен порядок приема и учета кассационных, частных жалоб и представлений, дел с апелляционными жалобами и представлениями. Этим вопросам специально посвящен раздел 8 указанной инструкции.

На жалобах и представлениях уполномоченный на то работник суда, принявший жалобу или представление, отмечает время их поступления в суд.

К жалобам и представлениям, полученным по почте, для определения даты их подачи приобщаются конверты.

Уголовное дело с жалобой или представлением, поступившее от мирового судьи для рассмотрения в апелляционном порядке, регистрируется на учетно-статистической карточке (форма № 5.2) и в алфавитном указателе (форма № 5-б) в порядке, установленном разделом 3 названой Инструкции, и передается председателю суда. Не позднее следующего рабочего дня дело с апелляционной жалобой передается для рассмотрения судье. В аналогичном порядке производится прием и учет апелляционных жалоб по гражданским делам и делам об административных правонарушениях с регистрацией в журналах форм № 6.2, 7.1 соответственно, а также с занесением сведений в алфавитные указатели форм № 6-б, 7-б соответственно.

Апелляционные жалобы, поступившие непосредственно в районный суд, подлежат возвращению мировому судье, рассмотревшему дело, для надлежащего оформления и направления в апелляционную инстанцию.

Апелляционные жалобы адресуются районному суду.

Определение апелляционной инстанции вместе с делом направляется не позднее чем через семь суток после его вынесения суду, постановившему приговор или решение.

Кассационные жалобы, представления подаются через районный суд, принявший решение. Кассационные жалобы, представления и приложенные к ним письменные доказательства подаются в суд с копиями по числу лиц, участвующих в деле, либо по числу лиц, чьи интересы затронуты в жалобе.

К представлению прокурора или жалобе потерпевшего по уголовному делу должно быть приложено соответствующее число их копий для вручения каждому осужденному или оправданному, чьи интересы затрагивают представление или жалоба.

Лицо, подающее кассационную, частную жалобу, может представить дополнительную копию данного документа, на которой работник аппарата суда по его просьбе ставит штамп суда с указанием даты поступления документа и заверяет своей подписью факт принятия документа, после чего копия остается у лица, подавшего жалобу или представление.

Осужденные, содержащиеся под стражей, извещаются о подаче представления или жалобы, а также о направлении дела в кассационную инстанцию через начальника соответствующего места предварительного заключения.

Осужденному или оправданному вручается копия представления или жалобы потерпевшего.

После получения кассационной жалобы (представления) ее копии с приложением письменных доказательств не позднее следующего дня направляются участникам процесса, чьи интересы затронуты в жалобе.

Возражения или объяснения, поступившие на жалобу или представление по уголовному или гражданскому делу, приобщаются к делу или в течение суток направляются в дополнение к делу в вышестоящий суд.

По истечении срока, установленного для обжалования приговора, решения, а если поступили замечания на протокол судебного заседания, то и после их рассмотрения в установленный законом срок, дело с жалобой или представлением направляется в вышестоящий суд с сопроводительным письмом (форма № 43), при этом по гражданским делам суд первой инстанции извещает лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения жалобы (представления) в кассационном порядке, по уголовным делам стороны извещаются лишь о направлении дела в вышестоящий суд.

Вместе с уголовным делом канцелярия суда направляет в вышестоящий суд заполненные статистические карточки на подсудимого и на всех лиц, осужденных или оправданных по делу, либо в отношении которых дело было прекращено, а также на лиц, признанных судом невменяемыми. Контрольные талоны статистических карточек направляются в установленном порядке управлению (отделу) Судебного департамента в субъекте Российской Федерации для контроля за результатами рассмотрения дела судом второй инстанции.

По уголовному делу, по которому подсудимые совершили оконченные преступления, связанные с причинением ущерба имуществу, вместе с делом в вышестоящий суд, кроме того, направляется заполненная карточка по учету сумм ущерба.

Правильность оформления дела, направляемого в кассационную инстанцию, проверяет работник суда, в чьи обязанности это входит в соответствии с должностной инструкцией, а также председательствующий по делу.

Дата направления дела в кассационную инстанцию и дата возвращения дела в суд, результаты кассационного рассмотрения отмечаются в учетно-статистической карточке.

В суде ведутся журналы учета уголовных и гражданских дел, направленных на рассмотрение в кассационную инстанцию (форма № 44-а).

Копии судебных постановлений и сопроводительных писем по делам, направленным в вышестоящую инстанцию, хранятся в специальной папке до их возвращения.

Кассационные жалобы и представления по гражданскому делу, при подаче которых не были соблюдены требования об их содержании, и необходимом количестве копий, а также при подаче жалобы без документа, подтверждающего оплату государственной пошлины, хранятся в деле и в течение установленного судьей срока контролируются. Копия определения судьи об оставлении жалобы, представления без движения не позднее следующего рабочего дня направляется лицу, подавшему жалобу или представление. Если недостатки, указанные в определении, не будут устранены в назначенный судьей срок, эти жалобы и представления с сопроводительным письмом за подписью судьи возвращаются лицам, подавшим жалобу или представление.

Заочное решение может быть пересмотрено судом, постановившим решение по заявлению стороны, присутствовавшей в судебном заседании. Ответчик вправе подать в суд, постановивший заочное решение, заявление о его отмене в течение семи дней со дня вручения ему копии решения (ст. 237 ГПК РФ).

Заочное решение может быть обжаловано сторонами в кассационном порядке в течение 10 дней по истечении срока на подачу заявления ответчиком об отмене этого решения, а в случае если такое заявление подано — в течение 10 дней с момента вынесения определения об отказе в удовлетворении этого заявления.

Суд извещает лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения заявления об отмене заочного решения, направляет им копии заявления и прилагаемые к нему материалы (ст. 239 ГПК РФ). Заявление об отмене заочного решения рассматривается судом в судебном заседании в течение десяти дней с момента его поступления в суд. При отмене судебного решения суд возобновляет рассмотрение дела по существу.

Кассационные жалобы или представления по гражданским и уголовным делам, поданные с пропуском срока, возвращаются лицам, подавшим жалобу или представление, и им разъясняется право на обращение в суд с ходатайством о восстановлении кассационного срока, если он был пропущен по уважительным причинам. При этом судья может установить срок на принесение ходатайства.

Рассмотрение дел в апелляционном порядке может осуществляться судом в составе одного судьи (только в судах общей юрисдикции) или в составе трех профессиональных судей.

Процессуальными законами предусмотрена возможность единоличного рассмотрения судьей районного суда уголовных и гражданских дел по апелляционным жалобам и представлениям на постановления, вынесенные мировыми судьями.

Апелляционная инстанция в арбитражных судах действует только коллегиальным составом судей.

В кассационном порядке все дела, как в судах общей юрисдикции, так и в арбитражных судах, рассматриваются только коллегиально.

Таким образом, пересмотр подавляющего большинства судебных дел вышестоящими судами осуществляется коллегиально. Это позволяет более квалифицировано проверить те обстоятельства, которые, по мнению лиц, подавших жалобу или представление, не учтены судом первой инстанции или неправильно оценены.

Коллегиальность предусматривает обязанность руководителя соответствующего суда назначить из числа судей того, кто будет непосредственно изучать дело и докладывать его в судебном заседании, а также других судей, привлекаемых к его рассмотрению. Данный состав суда должен быть законным: важно не допустить случаев повторного участия судьи в рассмотрении дела, поскольку это влечет безусловную отмену решения суда апелляционной, кассационной или надзорной инстанции (ст. 63 УПК РФ, ст. 17 ГПК РФ, ст. 22 АПК РФ).