6

Г л а в а

Ценообразование

на внутреннем рынке

6.1.Ценообразование и регулирование цен в деятельности естественных монополий

ÂРоссийской Федерации гарантируются поддержка конкуренции, свобода экономической деятельности, не допускается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию (ст. 8, 34 Конституции РФ). Основным законодательным актом, регулирующим данные отношения, являлся Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» от 22 марта 1991 г. ¹ 948-1, который закреплял свод основных правил, обеспечивающих поддержку конкуренции как главной действующей силы рынка и подавляющих монополистические тенденции в борьбе за получение прибыли в обход нормальных рыночных взаимоотношений сторон. Законом запрещались действия хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее положение на рынке определенных товаров, дающие ему возможность оказывать решающее воздействие на конкуренцию в свою пользу. Подобные субъекты подлежали включению в специальный реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35%.

Порядок формирования и ведения реестра утвержден Постановлением Правительства РФ от 19 февраля 1996 г. ¹ 154. Тем самым были созданы более широкие возможности для контроля за деятельностью монополиста. Соглашения, заключенные монополистом с другими субъектами, имеющими целью ограни- чить конкуренцию, признавались законом недействительными. Государственный контроль за реализацией Закона ¹ 948-1 был возложен на Антимонопольный комитет РФ — ГКАП России, который с 1998 г. упразднен, и его функции в соответствии с Ука-

Раздел III. Регулирование цен

350

зом Президента РФ «О структуре федеральных органов исполнительной власти» от 22 сентября 1998 г. ¹ 1142 были переданы сначала вновь образованному Министерству по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, а впоследствии по Указу Президента РФ от 9 марта 2004 г. ¹ 314 — Федеральной антимонопольной службе. Этот государственный орган наделен широкими полномочиями в реализации антимонопольной политики и несет достаточно серьезную ответственность за нарушение хозяйствующими субъектами положений данного Закона.

Законом «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 г. ¹ 135-ФЗ (вступил в силу 26 октября 2006 г.) впервые введены и определено такое понятие, как, совместное доминирование хозяйствующих субъектов», разграничены понятия «оглашения хозяйствующих субъектов», «согласованные действия», введено понятие «координация деятельности хозяйствующих субъектов», определены запреты на ее проведение, усовершенствованы механизмы недопущения монополистической деятельности как в части злоупотреблений доминирующим положением, так и в части картельных сговоров. Закон конкретизирует механизмы запретов в отношении антиконкурентных действий и актов органов власти, определяет понятие «государственная помощь» и порядок ее предоставления. Законом установлены общие антимонопольные требования к проведению торгов. Впервые в практике федеральных органов исполнительной власти деятельность федерального антимонопольного органа детально регламентирована законодательными процедурами. Это касается как порядка рассмотрения дел о нарушениях антимонопольного законодательства, так и процедур контроля за крупными сделками. В отношении последнего снимаются многие административные ограничения.

Законом предусматривается изменение подхода к ключевым понятиям конкурентного законодательства. С учетом правоприменения в Законе уточнено базовое для данного вида законодательства понятие «товар», в соответствии с новой редакцией которого в сферу регулирования конкурентных отношений могут быть включены отношения между хозяйствующими субъектами, возникающие по поводу оборота объектов гражданских прав, предназначенных для продажи, обмена или иного введения в оборот, в том числе по поводу таких объектов гражданских прав, которые не являются продуктами деятельности.

Определение «товарный рынок» предлагается конкретизировать, дополнив его положением о необходимости учета при оп-

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

351

ределении его границ технической и иной возможности приобретателя приобрести товар на соответствующей территории. Также из определения данного понятия исключен такой признак товарного рынка, как его географическое расположение на территории Российской Федерации или ее части, что позволит антимонопольному органу при осуществлении анализа товарного рынка определять состояние конкуренции на нем с учетом нали- чия зарубежных производителей (продавцов, потребителей) соответствующего товара.

Координация деятельности хозяйствующих субъектов третьим лицом — особый вид антиконкурентного рыночного поведения, которое предполагает согласование действий хозяйствующих субъектов лицом, не входящим в одну группу лиц ни с одним из таких хозяйствующих субъектов. Закон определяет, что запрету подлежит координация экономической деятельности, последствия которой совпадают с последствиями заключения хозяйствующими субъектами картельных соглашений или осуществления ими согласованных действий, ограничивающих конкуренцию.

Не являются координацией экономической деятельности действия саморегулируемой организации по установлению условий доступа на рынок (выходу с рынка) для своих членов, что соответствует природе такой организации и ее цели поддерживать высокие стандарты профессиональной деятельности своих участников.

Понятие «согласованные действия» определено в решении Европейского суда справедливости как «координация между предприятиями, не достигшая стадии соглашения в явном виде, которая осознанно замещает практическое взаимодействие между ними с риском для конкуренции». Осуществление согласованных действий предполагает в качестве условия «прямой или косвенный контакт между конкурентами, объект или результат действия которого заключается либо во влиянии на рыночное поведение действительного или потенциального конкурента, либо в раскрытии такому конкуренту особенностей рыночного поведения, которые они самостоятельно решили применять или намереваются применять на рынке».

Римский договор и сложившаяся судебная практика в ЕС рассматривают согласованные действия, ограничивающие конкуренцию, в качестве самостоятельного правонарушения, отличного от ограничивающих конкуренцию соглашений. Учитывая положительный европейский опыт в этой сфере, в Законе ¹ 135-ФЗ

Раздел III. Регулирование цен

352

проведено точное разграничение понятий «соглашение, ограни- чивающие конкуренцию» и «согласованные действия, ограничи- вающие конкуренцию». Согласованные действия определены как особая разновидность монополистической деятельности на товарных рынках. В общем случае согласованные действия, ограни- чивающие конкуренцию, не предполагают заключения их участниками соглашений или достижения каких-либо иных формальных договоренностей, выполнение которых замещает конкуренцию на рынке, но являются особой моделью группового поведения хозяйствующих субъектов, замещающей конкурентные отношения между ними сознательной кооперацией, наносящей ущерб интересам потребителей и ограничивающей конкуренцию.

При осуществлении согласованных действий замещающая конкуренцию кооперативная стратегия хозяйствующих субъектов обеспечивается за счет согласования ключевых параметров экономического поведения в результате прямого информационного обмена (или в форме распространения для неопределенного круга лиц информации о ценовой политике, географическом направлении развития бизнеса, приоритетах и условиях обслуживания отдельных сегментов товарного рынка), устоявшихся и не требующих специальной договоренности способов реагирования на анонсированные «конкурентом» намерения, а также за счет соответствующих особых действий каждого хозяйствующего субъекта (участника согласованных действий) по согласованию своего рыночного поведения с рыночным поведением иных, лишь формально конкурирующих с ним хозяйствующих субъектов.

Отличительным признаком согласованных действий, ограни- чивающих конкуренцию, является их оправданность лишь в ка- честве модели группового поведения, когда достижение цели отдельным участником согласованных действий возможно лишь в результате сложного ролевого поведения всего коллектива действующих согласованно хозяйствующих субъектов. Обычно это действия нескольких хозяйствующих субъектов, которые не обусловлены внешними условиями функционирования соответствующего товарного рынка, что отличает согласованные действия от параллельного поведения, т.е. одинаковой рациональной реакции хозяйствующих субъектов на общие и не зависящие от их действий изменения условий деятельности на товарном рынке. Наиболее распространенным примером согласованных действий, ограничивающих конкуренцию, является спонтанное повышение цен несколькими хозяйствующими субъектами на то-

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

353

варном рынке, навязывание контрагенту (покупателю) не выгодных для него условий договора, раздел рынка по территориальному принципу (по объему продаж, покупок или ассортименту реализуемых товаров).

ÂЗаконе существенно модифицировано понятие «доминирующее положение хозяйствующего субъекта». В частности, изменен размер доли хозяйствующего субъекта на рынке (с 65 до 50%), начиная с которого хозяйствующий субъект должен доказать антимонопольному органу, что он не занимает на рынке доминирующего положения. Хозяйствующие субъекты, доля которых на товарном рынке превышает 50%, признаются доминирующими, если не докажут, что они не обладают возможностью

âодностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (например, устанавливать цену товара, общие для всех участников рынка условия поставки, скидки с цены, приоритетные зоны географического обслуживания и дифференциацию цен для различных групп потребителей товара и т.д.).

Установленный в Законе порог в размере 50% доли рынка как признак доминирования соответствует практике большинства стран — членов Европейского Союза. Законодательство отдельных стран — членов ЕС предусматривает и меньшие пороговые значения, например порог в размере 40% доли рынка предусмотрен законодательством Эстонии.

ÂЗаконе сохранено правило, в соответствии с которым не может быть признан занимающим доминирующее положение хозяйствующий субъект, доля которого на соответствующем рынке ниже 35%. Однако из общего правила сделано исключение для товарных рынков, характеризующихся особой структурой спроса и предложения. Так, может быть признан занимающим доминирующее положение хозяйствующий субъект, доля которого выше 5% на товарном рынке, для которого характерна следующая структура спроса и предложения:

• спрос на соответствующий товар не является эластичным, т.е. потребители товара не могут отказаться от потребления

âпрежних (или несущественно меньших) размерах, даже

âслучае роста цены на такой товар;

•товар, обращающийся на таком рынке, не имеет заменителей;

•производство (потребление) товара характеризуется высокой концентрацией, которая отражается в следующих со-

Раздел III. Регулирование цен

354

отношениях: на таком товарном рынке три (или менее) крупнейших хозяйствующих субъекта должны суммарно занимать долю больше 50%, либо пять (или менее) крупнейших хозяйствующих субъекта должны суммарно занимать долю больше 70%;

•доли хозяйствующих субъектов на таком рынке должны быть стабильны в долгосрочном периоде (не менее года),

доступ конкурентов ограничен.

Определенные в Законе требования к товарному рынку, на котором возможно доминирование компаний с долей рынка менее 35%, предполагают, что на таком рынке потребители товара имеют ограниченный выбор поставщиков (продавцов), ценовая политика каждого из хозяйствующих субъектов известна и предсказуема для иных участников рынка, последствия односторонних действий по изменению рыночных условий обращения товара легко предсказуемы, а внешние факторы воздействия на условия обращения товара практически отсутствуют, поскольку доступ конкурентов на рынок ограничен.

Совокупность перечисленных условий с высокой вероятностью ведет к возникновению доминирования даже относительно незначительных хозяйствующих субъектов, поскольку их действия легко идентифицируются, каждый хозяйствующий субъект получает возможность оценить их успешность в качестве коллективной модели поведения и, таким образом, сформировать структуру предложения на рынке, которая замещает конкуренцию и позволяет поставщикам товара действовать в ущерб потребителям. Дополнительным фактором, обусловливающим высокую вероятность возникновения доминирования относительно небольших хозяйствующих субъектов, является высокая степень сегментированности такого рынка и связанные с ней значительные издержки смены продавца (покупателя).

Следует отметить, что законодательство о защите конкуренции Евросоюза и США не содержит порогового значения доли хозяйствующего субъекта, ниже которого его доминирование не может быть установлено ни судом, ни антимонопольным органом (нижний порог доминирования). В практике Великобритании, например, доминирующими на одном товарном рынке могут быть признаны два хозяйствующих субъекта, суммарная доля которых превышает 25% соответствующего рынка.

Согласно комментариям к ст. 4 «Типового закона о конкуренции ЮНКТАД» (ООН, Женева, 2000 г.) «под доминирующим

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

355

положением на рынке понимается не только положение одного предприятия, но и ситуация, когда рынок контролируют несколько предприятий, действующих совместно. Это явно относится к таким высококонцентрированным рынкам, как олигополия, когда несколько предприятий контролируют значительную долю рынка, создавая и используя условия, при которых они могут доминировать или осуществлять операции в значительной мере таким же образом, как это делал бы монополист».

Действующим законодательством об ограничении конкуренции в промышленно развитых странах предусмотрено:

•в Германии: в соответствии с Законом о борьбе с ограничением конкуренции (1957 г. с внесенными поправками) доминирующее положение имеет место в том случае, если:

–по меньшей мере одно предприятие контролирует треть рынка определенного типа товаров или коммерческих услуг, три или менее предприятий в совокупности контролируют 50% рынка или более;

–пять или менее предприятий в совокупности контролируют две трети рынка и более.

•в Великобритании: в Законе о добросовестной торговле (1973 г.) содержится понятие «сложной монополия», которая определяется как ситуация, когда группа компаний, в совокупности контролирующих 25% рынка, своими действиями влияет на конкуренцию;

•в странах Европейского сообщества: Европейская комиссия и Суд первой инстанции ЕС также придерживаются критерия «совместного доминирования», в частности, при вынесении решения по делу «Ветро Пьяно» (10 марта 1992 г.) в Италии и в решении по делу о слиянии компаний «Нестле» и «Перье» (22 июля 1992 г.), поскольку совокупный эффект использования ими той или иной конкретной практики, например соглашений о навязывании принудительного ассортимента, вполне может представлять собой злоупотребление доминирующим положением;

•в США: принцип совместного доминирования, как правило, применяется при рассмотрении слияний в целях недопущения создания или усиления олигополии на соответствующих товарных рынках. При этом исходят из того, что такое слияние может снизить конкуренцию, создавая возможность для компаний координировать свои действия на рынке.

В целях совершенствования практики применения антимонопольного законодательства Закон устанавливает, что «субъекты естественных монополий занимают доминирующее положение на соответствующих товарных рынках», что является обобщени-

Раздел III. Регулирование цен

356

ем практики применения антимонопольного законодательства за период с 1992 г. и полностью соответствует экономической природе субъекта естественной монополии. Введение в законодательство такой нормы закрепило сложившуюся судебную практику по делам о нарушении антимонопольного законодательства субъектами естественных монополий.

Значительные изменения внесены в определение понятий «монопольно высокая цена товара» и «монопольно низкая цена товара». В Законе определены два равноправных метода обоснования наличия монопольно высокой (низкой) цены:

•метод, основанный на сравнении цены, устанавливаемой занимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, и цены такого товара на сопоставимых рынках с учетом сопоставимости иных условий обращения товара;

•метод, базирующийся на сравнении цены товара, установленной занимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, и экономически оправданных расходов на производство и реализацию товара с учетом разумной

прибыли такого хозяйствующего субъекта.

Первый метод устанавливает обязанность антимонопольного органа доказать наличие обоснованный цены на соответствующий товар, устанавливаемой на конкурентных рынках, что позволяет сравнить цену, устанавливаемую хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение, с определенной антимонопольным органом обоснованной ценой товара. Сравнение цен подтверждает или опровергает гипотезу о наличии монопольно высокой цены или ее отсутствии.

Аналогичный подход определения обоснованности цены используется в Международных стандартах финансовой отчетности (далее — МСФО). Так, стандарт 16 МСФО определяет, что в целях оценки активов следует применять оценку на основе «справедливой стоимости актива, т.е. суммы денежных средств, достаточной для приобретения активов или погашения обязательства при совершении сделки между двумя независимыми, хорошо осведомленными, желающими совершить сделку без принуждения сторонами». Наилуч- шим способом определения справедливой стоимости актива является использование опубликованных котировок на активном рынке.

Соглашение ГАТТ также содержит правила определения цены товара для целей применения защитных мер, а также обоснованной стоимости товара для таможенных целей, которые предполагают использование двух методов определения обоснованных цен (стои-

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

357

мости товара). В качестве примера можно привести следующие статьи соглашения ГАТТ.

Статья VI (извлечение) АНТИДЕМПИНГОВАЯ И КОМПЕНСАЦИОННAЯ ПОШЛИНЫ

1. Договаривающиеся Стороны признают, что демпинг, состоящий в том, что товары одной страны поступают на рынок другой страны по цене, ниже нормальной цены товаров, подлежит осуждению, если он причиняет или угрожает причинить материальный ущерб промышленности, созданной на территории Договаривающейся Стороны, или существенно задерживает создание отечественной промышленности.

Для целей данной статьи следует считать, что товар поступает на рынок импортирующей страны по цене ниже его нормальной цены, если цена товара, экспортируемого из одной страны в другую:

a)ниже сравнимой цены (при обычном течении торговли) на аналогичный товар, когда последний предназначается для потребления в экспортирующей стране, или

b)при отсутствии такой внутренней цены, ниже чем:

i)наивысшая сравнимая цена на аналогичный товар, предназначенный для экспорта в какую-нибудь третью страну, при нормальном ведении торговли, либо

ii)стоимость производства товара в стране происхождения с добавлением в умеренных размерах расходов по продаже и прибыли.

В обоих случаях должна быть сделана необходимая поправка на различия в условиях продажи, различия в обложении налогами и на другие различия, влияющие на сравнимость цен.

Статья VII (извлечение)

ОЦЕНКА ТОВАРА ДЛЯ ТАМОЖЕННЫХ ЦЕЛЕЙ

2. а) Оценка ввезенного товара для таможенных целей должна быть основана на действительной стоимости ввезенного товара, который облагается пошлиной, или аналогичного товара и не должна основываться на стоимости товара отечественного происхождения или на произвольных или фиктивных оценках.

b) Под «действительной стоимостью» должна пониматься цена, по которой во время и в месте, определенных законодательством страны-импортера, такой или аналогичный товар продается или предлагается для продажи при нормальном ходе торговли в условиях свободной конкуренции. В той степени, в которой количество такого или аналогичного товара по отдельной сделке влияет на цену, цена, подлежащая рассмотрению, должна единообразно сопоставляться либо

i)со сравнимыми количествами, либо

ii)с количествами, не менее благоприятными для импортера, чем те, в каких больший объем товара продается при торговле между странами — экспортерами и импортерами.

Раздел III. Регулирование цен

358

с) Когда действительная стоимость не может быть определена согласно п. «b» настоящего параграфа, оценка для таможенных целей должна основываться на ближайшем эквиваленте такой степени, который может быть установлен.

3. Основы и методы определения стоимости товаров, подлежащих обложению таможенными пошлинами или другими сборами или ограничениями, основанными на стоимости товара или регулируемыми в какой-либо мере в зависимости от стоимости, должны быть стабильными и предаваться достаточной гласности, для того чтобы дать возможность коммерсантам определить с разумной степенью точности стоимость товаров для таможенных целей.

Âотношении монопольно низкой цены товара Законом определено, что для признания цены товара монопольно низкой должно быть установлено, что последствием применения такой цены хозяйствующим субъектом явилось вытеснение с соответствующего товарного рынка его конкурентов.

Âотношении злоупотребления доминирующим положением Законом установлен перечень нарушений «per se», т.е. запретов, из которых не могут быть сделаны исключения. Нарушение запретов «per se» не может быть разрешено антимонопольным органом или судом ни при каких обстоятельствах. В частности, к запрещенным «per se» видам злоупотребления доминирующим положением Закон относит:

• установление, поддержание монопольно высоких (низких) цен; изъятие товаров из обращения, целью или результатом которого является создание или поддержание дефицита на рынке либо повышение цен;

• навязывание контрагенту условий договора, не выгодных для него или не относящихся к предмету договора (необоснованные требования передачи финансовых средств, иного имущества, имущественных прав, рабочей силы контрагента, согласие заключить договор лишь при условии внесения в него положений, касающихся товаров, в которых контрагент не заинтересован, и других);

• отказ от заключения договора с отдельными покупателями (заказчиками) при наличии возможности производства или поставки соответствующего товара;

• необоснованное экономическими, техническими и иными условиями установление различных цен (тарифов) лицам, приобретающим один и тот же товар;

• установление финансовой организацией необоснованно высокой или необоснованно низкой цены финансовой услуги.

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

359

В отношении иных видов злоупотребления доминирующим положением Закон предполагает применение правила разумности при решении вопроса о запрещении или разрешении антимонопольным органом такого вида злоупотребления. Перечень видов злоупотребления доминирующим положением, которые подлежат оценке с применением правила разумности, не является исчерпывающим и, в частности, содержит:

•необоснованное сокращение или прекращение производства товаров, на которые имеется спрос или заказы при наличии безубыточной возможности их производства;

•создание дискриминационных условий;

•создание препятствий доступу на рынок (выходу с рынка) другим хозяйствующим субъектам.

Запреты «per se» в отношении соглашений и согласованных действий, ограничивающих конкуренцию, также исчерпывающе установлены в Законе. К ним относятся запреты на:

•установление (поддержание) цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок;

•повышение, снижение или поддержание цен на торгах; на раздел рынка по территориальному принципу, по объему продаж или покупок, по ассортименту реализуемых товаров либо по кругу продавцов или покупателей (заказчиков);

•отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями (заказчиками);

•навязывание контрагенту условий договора, не выгодных для него или не относящихся к предмету договора (необоснованные требования передачи финансовых средств, иного имущества, имущественных прав, согласие заключить договор лишь при условии внесения в него положений, касающихся товаров, в которых контрагент не заинтересован, и др.); на необоснованное экономическими, техниче- скими и иными условиями установление различных цен (тарифов) лицам, приобретающим один и тот же товар;

•сокращение или прекращение производства товаров, на которые имеются спрос или заказы при наличии безубыточ- ной возможности их производства;

•создание препятствий доступу на рынок (выходу с рынка) другим хозяйствующим субъектам;

•установление условий членства (участия) в профессиональных и иных объединениях, которое приводит или может привести к недопущению, ограничению или устранению

Раздел III. Регулирование цен

360

конкуренции, а также на установление необоснованных критериев членства, являющихся барьерами при вступлении в платежные и иные системы, без участия в которых конкурирующие между собой финансовые организации не смогут предоставить своим потребителям необходимые финансовые услуги.

Закон определяет, что применение антимонопольным органом правила разумности допустимо в отношении ограничивающих конкуренцию вертикальных соглашений и согласованных действий (т.е. соглашений и согласованных действий, участники которых не конкурируют между собой на соответствующем товарном рынке и являются по отношению друг к другу покупателем и продавцом товара), а также иных, не подпадающих под запрет «per se» соглашений и согласованных действий.

Одной из существенных новелл закона является введение критериев, на основании которых отдельные виды монополисти- ческой деятельности, приводящие к ограничению конкуренции, могут быть признаны допустимыми антимонопольным органом (правило разумности).

Âкачестве правила разумности Закон определяет принятые

âзаконодательстве Европейского Союза четыре условия допустимости соглашений и согласованных действий. Указанные в Законе виды монополистической деятельности, сделки и действия, ограничивающие конкуренцию, могут быть признаны допустимыми антимонопольным органом (даже если они ограничивают конкуренцию) в случае, если они:

• имеют или могут иметь своим результатом содействие совершенствованию производства (реализации) товаров или стимулированию технического (экономического) прогресса, либо повышение конкурентоспособности товаров на мировом рынке;

• имеют своим результатом получение потребителями соразмерной части преимуществ (выгод), которые приобретаются соответствующими лицами от совершения ограни- чивающих конкуренцию действий;

• не налагают на третьих лиц или участников таких действий ограничений, не являющихся крайне необходимыми для достижения целей таких действий;

• не создают для отдельных лиц возможности не допустить или устранить конкуренцию на соответствующем товарном рынке.

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

361

Закон наделяет антимонопольный орган правом определять соответствие отдельных видов монополистической деятельности, сделок и действий, ограничивающих конкуренцию и подлежащих государственному контролю экономической концентрации, а также отдельных случаев предоставления государственной помощи по правилу разумности и признавать их допустимыми.

Законом определен статус федерального антимонопольного органа в качестве федерального органа исполнительной власти, руководство которым осуществляет Правительство РФ. Федеральный антимонопольный орган для осуществления своих полномочий вправе создавать территориальные органы и назначать их руководителей, а также наделять территориальные органы полномочиями в пределах своей компетенции. В Законе используется термин «антимонопольный орган», который применяется для обозначения федерального антимонопольного органа, а также территориального органа федерального антимонопольного органа. Обозначенные в Законе полномочия и обязанности антимонопольного органа являются полномочиями и обязанностями федерального антимонопольного органа и каждого из его территориальных органов.

Закон определяет две функции в качестве основных для антимонопольного органа:

•обеспечение государственного контроля над соблюдением антимонопольного законодательства федеральными органами исполнительной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов власти или органов местного самоуправления органами или организациями, Центральным банком Российской Федерации, физическими лицами, хозяйствующими субъектами, в том числе финансовыми организациями и организациями, являющимися субъектами естественных монополий;

•предупреждение и пресечение монополистической деятельности, недобросовестной конкуренции и иных нарушений антимонопольного законодательства со стороны указанных выше лиц, органов и организаций.

Для осуществления основных функций Закон предполагает наделение антимонопольного органа следующими видами полномочий:

1) возбуждать и рассматривать дела о нарушениях антимонопольного законодательства;

Раздел III. Регулирование цен

362

2)выдавать хозяйствующим субъектам, органам исполнительной власти и органам местного самоуправления обязательные для исполнения предписания;

3)налагать санкции за нарушение антимонопольного законодательства;

4)обращаться в суд с исками о нарушении антимонопольного законодательства;

5)участвовать в рассмотрении дел судом;

6)вести реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более 35%;

7)публиковать в средствах массовой информации решения

èпредписания антимонопольного органа, затрагивающие интересы неопределенного круга лиц;

8)давать рекомендации Центральному банку РФ, федеральным органам исполнительной власти, органам государственной власти субъектов Российской Федерации, государственным внебюджетным фондам и органам местного самоуправления по проведению мероприятий, направленных на развитие конкуренции на товарном рынке;

9)представлять в Правительство РФ ежегодный доклад о состоянии конкуренции в Российской Федерации;

10)осуществлять обмен информацией с федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, международными организациями

èгосударственными органами иностранных государств в пределах своей компетенции;

11)проводить анализ состояния конкуренции на товарных рынках;

12)устанавливать доминирующее положение хозяйствующего субъекта на соответствующем товарном рынке;

13)осуществлять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом полномочия.

Ряд полномочий антимонопольного органа Закон относит к исключительной компетенции федерального антимонопольного органа.

Важной новацией Закона в части ограничения неоправданного вмешательства антимонопольного органа в деятельность хозяйствующих субъектов является лишение антимонопольного органа права выдавать предписания о принудительном разделении хозяйствующих субъектов, которые, по мнению антимонополь-

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

363

ного органа, систематически осуществляют монополистическую деятельность. Закон определяет, что принудительное разделение таких хозяйствующих субъектов может быть проведено только по решению суда.

Нормы об ответственности за нарушение антимонопольного законодательства подверглись юридически-технической правке и не изменились по существу, поскольку соответствующие составы правонарушений и санкции за их совершение установлены в законодательстве об административной и уголовной ответственности.

Закон содержит принципиально новый раздел, посвященный детальному регламентированию процедуры рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства антимонопольным органом.

В целях защиты прав хозяйствующих субъектов — сторон дела Законом урегулированы следующие аспекты такой процедуры:

•порядок возбуждения дел о нарушении антимонопольного законодательства, который содержит исчерпывающий пере- чень требований к заявлению о нарушении антимонопольного законодательства, его аргументированности и обоснованности:

•срок рассмотрения заявления антимонопольным органом (и письменный порядок уведомления заявителя о продлении срока в случае такой необходимости, а также предельный срок рассмотрения заявления в случае его продления);

•порядок создания комиссии по рассмотрению дела и необходимость письменного уведомления заявителя в случае отказа в возбуждении дела;

•комиссионный (коллегиальный) порядок рассмотрения дел;

•порядок и сроки подготовки дела к рассмотрению, обязанность информирования лиц, участвующих в деле, антимонопольным органом о подготовке дела к рассмотрению, право лиц, участвующих в деле, представлять в антимонопольный орган любые сведения и доказательства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела;

•права лиц, участвующих в деле (право знакомиться с материалами дела, за исключением материалов, представленных другим лицом с отметкой «коммерческая тайна», делать выписки из них, представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, задавать вопросы другим лицам, участвующим в деле, заявлять ходатайства, делать заявления,

Раздел III. Регулирование цен

364

давать письменные и устные пояснения комиссии, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле);

•порядок и срок рассмотрения дела, порядок отложения и приостановления рассмотрения дела, порядок принятия комиссией решения по делу, обязанность антимонопольного органа в сроки, установленные в Законе, информировать лиц, участвующих в деле, обо всех решениях, принятых комиссией в ходе рассмотрения дела;

•требования к содержанию принимаемого решения и выдаваемого предписания по делу, а также сроки совершения таких действий комиссией;

•порядок исполнения решений и предписаний, выданных

по результатам рассмотрения дела комиссией.

Законом предусмотрен особый порядок рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства органами исполнительной власти и местного самоуправления. В целях оперативного устранения нарушения и ликвидации его последствий такие дела могут рассматриваться единолично руководителем антимонопольного органа. В Законе установлены сроки рассмотрения таких дел, порядок выдачи и контроля над исполнением предписания об устранении нарушения.

В отличие от раннее действующего антимонопольного законодательства, содержащего перечень предписаний антимонопольного органа, исполнение которых не приостанавливается с даты подачи заявления в суд, Законом устанавливается, что подача заявления в суд приостанавливает исполнение любого решения и предписания антимонопольного органа на время его рассмотрения в суде до вступления решения суда в законную силу. Решение или предписание антимонопольного органа может быть обжаловано лицом, участвовавшим в деле, в течение трех месяцев со дня вынесения решения и выдачи предписания.

К сфере, где традиционно присутствует государственное регулирование, необходимо отнести регулирование отношений, связанных с деятельностью естественных монополий. Базовым актом в этой сфере является Федеральный закон «О естественных монополиях» от 17 августа 1995 г. ¹ 147-ФЗ (с изменениями).

Естественная монополия — состояние рынка товаров, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в от-

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

365

сутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объемов производства), а товары, производимые субъектами естественных монополий, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие товары.

Субъектом естественной монополии в соответствии с положениями указанного Закона является хозяйствующий субъект (юридическое лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии. В Законе определены сферы деятельности субъектов естественных монополий:

•транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

•транспортировка газа по трубопроводам;

•услуги по передаче электрической и тепловой энергии;

•железнодорожные перевозки;

•услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов;

•услуги общедоступной электрической и почтовой связи. Закон предусматривает создание федеральных органов испол-

нительной власти для регулирования и контроля за хозяйственной деятельностью таких субъектов. Эти органы обладают полномо- чиями независимо от того, являются ли субъекты естественных монополий государственными предприятиями или акционерными обществами.

Методами регулирования являются: метод ценового регулирования, определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, установление минимального уровня обеспеченности таких потребителей. Органы государственного контроля могут направить субъектам естественной монополии предписание о заключении договора, обратиться в суд с иском о понуждении заключить договор или изменить его условия. Государственные органы осуществляют контроль за рядом сделок, совершаемых естественными монополиями, за осуществляемыми ими инвестициями и т.д.

Наряду с антимонопольным регулированием в Российской Федерации действует так называемое монопольное регулирование. Так, Федеральный закон «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» от 8 декабря 2003 г. ¹ 164-ФЗ разре-

Раздел III. Регулирование цен

366

шает государственную монополию на экспорт и (или) импорт товаров, перечни которых утверждаются федеральными законами. Государственная монополия на такие виды товаров осуществляется посредством выдачи лицензий государственным унитарным предприятиям, которые обязаны совершать экспортно-импортные операции на основе принципов недискриминации и добросовестной коммерческой практики. В связи с этим Законом устанавливается правило о ничтожности сделок, совершенных с нарушением государственной монополии.

Âсоответствии с п. «ж» ст. 71 Конституции РФ к ведению Российской Федерации отнесено установление основ ценовой политики. Государственная ценовая политика представляет собой один из основных методов ограничения правомочий субъектов частного права — юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, не наделенных правомочиями юридических лиц. Указанные субъекты в этом случае не вправе завышать или занижать предельный уровень цен, установленных органами исполнительной власти, но, поскольку государство воздействует на их права в сфере коммерческой деятельности, процедура ценообразования должна быть определена только федеральным законом (ч. 3 ст. 55 Конституции РФ).

Âкачестве базисного правового предписания, регламентирующего государственную ценовую политику, можно рассматривать ч. 1 ст. 424 Гражданского кодекса РФ, согласно которой

âпредусмотренном федеральным законом случае при заключе- нии договора применяются цены, устанавливаемые или регулируемые уполномоченными на то государственными органами.

Государственному регулированию цен (тарифов) присущи следующие особенности:

• главенствующее значение в осуществлении государственной политики в сфере ценообразования имеет Правительство РФ, которое располагает всеми полномочиями для разработки и осуществления мер по проведению единой политики цен (ст. 15 Федерального конституционного закона «О Правительстве Российской Федерации» от 17 декабря 1997);

• Правительство РФ своими постановлениями делегирует полномочия в сфере ценообразования, предоставленные ему указанным Федеральным конституционным законом, другим федеральным органам исполнительной власти.

ÂРоссии имеются сферы экономики, где осуществляется государственное регулирование тарифов и цен. Экономические, ор-

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

367

ганизационные и правовые основы государственного регулирования тарифов на электрическую и тепловую энергию Â РФ определяет Федеральный закон «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации» от 14 апреля 1995 г. ¹ 41-ФЗ (действует в редакции ФЗ от 12 февраля 1999 ¹ 33-ФЗ, от 10 января 2003 ¹ 6-ФЗ, от 26 марта 2003 ¹ 38-ФЗ, от 7 июля 2003 ¹ 125-ФЗ, от 22 августа 2004 ¹ 122-ФЗ, от 30 декабря 2004 ¹ 211-ФЗ). Государственное регулирование тарифов на электрическую и тепловую энергию (мощность) осуществляется на основе принципов, изложенных

âЗаконе, посредством установления экономически обоснованных тарифов (цен) платы за услуги на электрическую и тепловую энергию и их предельных уровней. Срок действия установленных тарифов и предельных уровней не может быть менее года.

Предельные уровни тарифов на электрическую и тепловую энергию, поставляемую энергоснабжающими организациями потребителям, включая предельные уровни тарифов для населения, устанавливаются Правительством РФ с выделением предельных уровней для населения ежегодно до принятия Государственной Думой Федерального Собрания РФ в первом чтении проекта федерального закона о федеральном бюджете на очередной финансовый год и вводятся в действие с начала указанного года

âпорядке, установленном настоящим Федеральным законом.

Указанные предельные уровни тарифов могут быть установлены Правительством РФ с календарной разбивкой, разбивкой по категориям потребителей с учетом региональных и иных особенностей. Органы исполнительной власти субъектов Федерации в области государственного регулирования тарифов устанавливают цену на электрическую и тепловую энергию, поставляемую энергоснабжающими организациями потребителям, в том числе и населению, на очередной финансовый год в рамках указанных предельных уровней до принятия закона субъекта Федерации о бюджете субъекта Российской Федерации.

Изменения указанных тарифов в течение финансового года без одновременного внесения Правительством РФ (органом исполнительной власти субъекта Федерации) на рассмотрение в Государственную Думу субъекта Федерации) проекта федерального закона (закона субъекта Федерации) о внесении изменений и дополнений в федеральный закон (закон субъекта Федерации) о федеральном бюджете (бюджете субъекта Федерации) на текущий финансовый год не допускаются.

Раздел III. Регулирование цен

368

Если размеры установленных органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации цен (тарифов) на электри- ческую энергию, поставляемую населению, на услуги субъектов естественных монополий выше предельных уровней, установленных Правительством РФ, дополнительные расходы потребителей, финансируемых из бюджетов соответствующих уровней, и расходы, связанные с выплатой дополнительных субсидий населению, несут консолидированные бюджеты субъектов Федерации.

При регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию органами государственного регулирования учитываются затраты энергоснабжающих организаций, в том числе расходы на обеспечение оборотных средств, исходя из порядка расчетов за электрическую и тепловую энергию.

Государственное регулирование тарифов осуществляется в целях:

•защиты экономических интересов потребителей от монопольного повышения тарифов;

•создания механизма согласования интересов производителей и потребителей электрической и тепловой энергии;

•формирования конкурентной среды в энергетическом комплексе для повышения эффективности его функционирования и минимизации тарифов;

•создания экономических стимулов, обеспечивающих использование энергосберегающих технологий в производственных процессах;

•обеспечения юридическим лицам — производителям электрической энергии (мощности) независимо от организа- ционно-правовых форм равного доступа на оптовый ры-

нок (ст. 3 Федерального закона ¹ 41-ФЗ).

При государственном регулировании тарифов должны соблюдаться следующие принципы:

1)обеспечение баланса экономических интересов поставщиков

èпотребителей электрической и тепловой энергии на основе доступности указанных видов энергии и с учетом обеспечения экономически обоснованной доходности инвестиционного капитала, вложенного в производство и передачу электрической и тепловой энергии и деятельность по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике;

2)определение экономической обоснованности планируемых (расчетных) себестоимости и прибыли при расчете и утверждении тарифов;

3)обеспечение открытости и доступности для потребителей, в том числе для населения, информации о рассмотрении

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

369

èутверждении тарифов в соответствии со стандартами раскрытия информации, установленными Правительством РФ и предусматривающими обязательность опубликования раскрываемой информации в официальных средствах массовой информации, в которых в соответствии с федеральными законами и законами субъектов публикуются официальные материалы органов государственной власти;

4)обеспечение экономической обоснованности затрат коммер- ческих организаций на производство, передачу и распределение электрической и тепловой энергии;

5)обеспечение коммерческих организаций в сфере производства, передачи и распределения электрической и тепловой энергии финансовыми средствами на развитие производства, научно-тех- ническое и социальное развитие, в том числе средствами, направляемыми на энергосбережение и обеспечение энергетической, технической и экологической безопасности (включая ядерную

èрадиационную безопасность) Российской Федерации, осуществляемое путем привлечения заемных средств, частных инвестиций, средств коммерческих организаций (инвестиционных фондов, страховых фондов, фондов научно-исследовательских

èопытно-конструкторских работ) и иных средств;

6)создание условий для привлечения отечественных и иностранных инвестиций;

7)определение размера средств, направляемых на оплату труда, в соответствии с отраслевыми тарифными соглашениями;

8)выбор поставщиков энергетического оборудования и подрядных организаций по энергетическому и электросетевому строительству на конкурсной основе;

9)учет результатов деятельности энергоснабжающих организаций по итогам работы за период действия ранее утвержденных тарифов (ст. 4 Федерального закона «О государственном регулировании тарифов…»).

Основы ценообразования в отношении электрической и тепловой энергии, а также Правила государственного регулирования и применения тарифов на электрическую тепловую энергию утверждены Постановлением Правительства РФ от 26 февраля 2004 г. ¹ 109 (действует в ред. Постановления Правительства РФ от 31 декабря 2004 г. ¹ 893).

Основные принципы государственного регулирования цен на газ и тарифов по транспортировке газа определены ст. 21—25 Федерального закона «О газоснабжении в Российской Федерации»

Раздел III. Регулирование цен

370

от 31 марта 1999 г. ¹ 69-ФЗ. Вводимые в действие с 15 февраля 2002 г. оптовые цены на газ, реализуемый потребителям Российской Федерации (кроме населения), оптовые цены на газ, предназначенный для последующей реализации населению, также утверждены Постановлением ФЭК РФ от 31 января 2002 г. ¹ 6/6.

Согласно Основным положениям формирования и государственного регулирования цен на газ и тарифов на услуги по его транспортировке на территории Российской Федерации, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2000 г. ¹ 1021, к регулируемым видам деятельности относятся виды деятельности, при выполнении которых расчеты за поставляемую продукцию (оказываемые услуги) осуществляются исходя из цен и тарифов, регулируемых государством.

Âсоответствии с Основными положениями государственному регулированию на территории Российской Федерации подлежат:

• оптовые цены на газ;

• тарифы на услуги по транспортировке газа по магистральным газопроводам на территории Российской Федерации;

• тарифы на услуги по транспортировке газа по магистральным газопроводам для независимых организаций;

• тарифы на услуги по транспортировке газа по магистральным газопроводам для независимых газотранспортных организаций;

• тарифы на услуги по транспортировке газа по сетям газораспределительных организаций;

• размер платы за снабженческо-сбытовые услуги газораспределительных организаций;

• розничные цены на природный газ, реализуемый населению и жилищно-строительным кооперативам.

Государственное регулирование оптовых цен на газ и тарифов на услуги по его транспортировке по магистральным газопроводам для независимых организаций осуществляется до перехода

êгосударственному регулированию единых для всех поставщиков газа тарифов на услуги по его транспортировке по магистральным газопроводам на территории Российской Федерации.

Âсоответствии с Федеральным законом «О железнодорожном транспорте» от 10 января 2003 г. ¹ 17-ФЗ устанавливаются регулируемые государством тарифы, сборы и плата на железнодорожном транспорте. Согласно ст. 8 Закона тарифы, сборы и плата, связанные с выполнением в местах общего пользования работ

Глава 6. Ценообразование на внутреннем рынке

371

(услуг), относящихся к сфере естественной монополии, устанавливаются в соответствии с Федеральным законом «О естественных монополиях» и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Указанные тарифы, сборы и плата устанавливаются на основе себестоимости и уровня рентабельности, обеспечивающего безубыточность деятельности организации железнодорожного транспорта и индивидуальных предпринимателей на железнодорожном транспорте.

Тарифы, сборы и плата, связанные с выполнением в местах необщего пользования работ (услуг), относящихся к сфере естественной монополии, устанавливаются Федеральным законом «О естественных монополиях» и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Тарифы, сборы и плата на железнодорожном транспорте, не регулируемые государством, устанавливаются на договорной основе и контролируются государством в соответствии с законодательством о конкуренции и об ограничении монополистической деятельности на товарных рынках.

Потери в доходах владельца инфраструктуры, перевозчика, возникшие в результате государственного регулирования тарифов, сборов и платы на железнодорожном транспорте общего пользования, а также установления провозной платы, льгот и преимуществ на основании федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, законов субъектов Российской Федерации возмещаются в полном объеме за счет средств соответствующих бюджетов.

Порядок компенсации потерь в доходах устанавливается Правительством РФ.

Тарифы на перевозки в международном сообщении с уча- стием железнодорожного транспорта устанавливаются в соответствии с международными договорами Российской Федерации. Порядок введения в действие и применения таких тарифов определяется Правительством РФ.

Основы государственного регулирования тарифов на перевозки грузов по территории Российской Федерации, осуществляемые субъектами естественной монополии на федеральном железнодорожном транспорте, определены Положением об основах государственного регулирования тарифов на грузовые железнодорожные перевозки, утвержденным Постановлением Правительство РФ от 19 марта 2004 г. ¹ 194. Согласно пунктам 5—8 По-

Раздел III. Регулирование цен

372

ложения тарифы на грузовые перевозки устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации и включают

âтом числе плату за пользование инфраструктурой железных дорог, подвижным составом федерального железнодорожного транспорта. Правила предоставления исключительных (учитывающих особые условия перевозок) тарифов на грузовые железнодорожные перевозки утверждаются Правительством РФ.

Согласно п. 2, 3 Основных положений государственного регулирования тарифов на услуги общедоступной электрической и поч- товой связи, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 11 октября 2001 г. ¹ 715, государственному регулированию подлежат тарифы на услуги связи, предоставляемые операторами связи, включенными в установленном порядке в реестр субъектов естественных монополий в области связи.

Âсоответствии с действующими нормативными документами цены и тарифы на продукцию естественных монополий и некоторые другие виды услуг устанавливаются Федеральной службой по тарифам России.

Одним из нерешенных вопросов совершенствования ценообразования в отраслях естественных монополий, в том числе

âэлектроэнергетике, является перекрестное субсидирование. Этот фактор приводит к завышению цен (тарифов) на продукцию (услуги) субъектов естественных монополий для российской промышленности и других сфер материального производства, а также препятствует применению более совершенных методов регулирования деятельности субъектов естественных монополий и структурным преобразованиям.

Обладание энергетическими ресурсами, а также достигнутый уровень развития топливно-энергетического комплекса составляют важное конкурентное преимущество России. Производство газа и нефти на душу населения в нашей стране приблизительно

âдва раза больше, чем в США. Сопоставление с теми же данными по всему миру свидетельствует о высоком уровне производства первичных топливно-энергетических ресурсов (ТЭР) в России (в 2002 г. превышение по газу — почти в 10 раз, по нефти — почти в 5 раз, по углю — в 2,5 раза).

Особое значение имеет стратегия управления ценами на энергоресурсы. От того, каким образом устанавливаются эти цены и осуществляется управление ими, во многом зависит не только характер развития отраслей и предприятий топливно-энергети- ческого комплекса, но и состояние экономики в целом. Именно поэтому одной из приоритетных задач в настоящее время явля-