§ 3. Общие начала назначений уголовных наказаний

Назначение наказания лицу, признанному виновным в совершении преступления – один из самых ответственных и сложных компонентов деятельности суда.

Общепредупредительное значение наказания в решающей степени определяется состоянием законности и правопорядка в стране, степенью реализации гражданами правовых предписаний, неотвратимостью ответственности. Если общественно опасные деяния имеют широкое распространение, но уголовный закон применяется к ним сравнительно редко, то это значительно ослабляет эффективность не только правового, но и морального воздействия, а следовательно, и предупредительного значения уголовного закона. Примером может служить практика борьбы с такими распространенными преступлениями, как взяточничество, обман потребителей и др.

Из тех видов правоприменительной деятельности наибольшее значение в этом отношении имеет практика назначения наказаний. Назначение наказания – это особая стадия. Она занимает центральное место в осуществлении правосудия, является важнейшей стадией реализации уголовной ответственности и ее принципов.

Как уже отмечалось, эффективность наказания зависит от уголовно-правовой оценки деяния, от построения санкций. Но любая санкция, как бы она ни была разумно построена, носит абстрактный характер, следовательно, обладает внутренним противоречием: она адресована ко всем, а наказанию подлежит лицо, совершившее преступление и характеризующееся определенными социально-психологическими особенностями. В целях преодоления этих противоречий и осуществления принципа индивидуализации наказания в уголовном законе (ст. 60 УК) предусмотрены общие начала, которыми должен руководствоваться суд при назначении меры ответственности лицу, виновному в совершении преступления.

Основное требование, которое содержится в данных правовых предписаниях, состоит в том, что наказание должно быть справедливым. На необходимость соблюдения принципа справедливости при назначении наказания неоднократно указывалось в руководящих постановлениях Пленума Верховного Суда РФ и в юридической литературе. Однако в прежнем УК данный принцип не был закреплен. Уголовный кодекс РФ 1996 г. впервые говорит о необходимости соблюдения этого требования, что следует признать весьма положительным.

Справедливое наказание является важнейшим фактором в повышении его предупредительного значения. Справедливость – социально-нравственная категория, предполагающая строгое следование моральным и правовым нормам, общепринятым правилам поведения. Несоблюдение этого правила и требования в общественных отношениях, в оценке поступков всегда вызывает чувство неудовлетворенности. «Ничто, как пишет И. Кант, – не возмущает нас больше, чем несправедливость: все другие зла, которые приходится нам терпеть, ничто по сравнению с ней».¹

Применительно к рассматриваемой проблеме справедливость означает, что любое нарушение уголовного закона должно получить должное воздаяние, которое соответствовало бы характеру и степени общественной опасности и всем другим обстоятельствам содеянного. Именно такой смысл вкладывает уголовный закон в понятие справедливости. Согласно ст. 6 УК справедливым наказание может быть признано в случаях, если оно соответствует характеру и степени общественной опасности совершенного преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного.²

Следует отметить, что справедливость при назначении наказания не сводится только к определению, содержащемуся в ст. 6 УК, а предпо­лагает учет всех других принципов уголовной ответственности, предусмотренных в Кодексе, в частности принципов законности, равенства граждан, гуманности и др.

Степень общественной опасности – это количественная и качественная характеристика общественной опасности преступления. Она определяется различными объективными и субъективными обстоятельствами содеянного: тяжестью последствий, особенностями причинения вреда, мотивами и целями преступления и т.п. При определении степени общественной опасности важное значение имеет личность виновного. Преступление, как и любое волевое поведение, представляет определенную систему, в которой объективное и субъективное выступают в единстве и взаимообусловленности.

Несомненно, все обстоятельства, с учетом которых назначается справедливое наказание, имеют самостоятельное значение и тесно связаны между собой. Однако характер и степень общественной опасности и данные, характеризующие личность преступника, являются основными критериями в оценке общественно опасного поведения и назначении наказания. Именно через призму данных критериев можно более правильно определить влияние тех или иных обстоятельств на совершение преступления и их значение для уголовной ответст­венности.

Судебная статистика свидетельствует, что при назначении наказания не всегда соблюдаются указанные требования. Так, в пяти регионах России судьи в соответствии с вердиктом присяжных заседателей назначали наказание ниже низшего предела в 10 % случаев осуждения за тяжкие и особо тяжкие преступления. В случаях осуждения за бандитизм к наказанию ниже низшего предела было осуждено 26,6 %, обвиняемых за взяточничество при особо тяжких обстоятельствах – 100 %. Такая практика назначения наказания вряд ли соответствует характеру и степени общественной опасности совершенных деяний и личности виновного и особенности криминальной ситуации, сложившейся в России в настоящее время.

При назначении наказания необходимо учитывать и другие положения Общей части УК: степень осуществления преступного намерения, характер и степень участия лица в совершении преступления и др.

Общие начала назначения наказания – есть общие принципы назначения наказания, в которых законодательно закреплены и зафиксированы категории назначения наказаний.

Согласно ст. 60 УК РФ «лицу, признанному виновным в совершении преступления, назначается справедливое наказание в пределах, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части УК, и с учетом положений Общей части настоящего Кодекса. Более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступ­ление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижения целей наказания».

Более строгое наказание, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, может быть назначено по совокупности преступлений и по совокупности приговоров в соответствии со ст. ст. 69 и 70 настоящего Кодекса. Основания для назначения менее строгого наказания, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК за совершенное преступление, определяются статьей 64 настоящего Кодекса.

При назначении наказания учитываются характер и степень общественной опасности преступлений и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи».

Таким образом, общие начала назначения наказаний объединяются принципом его справедливости, т.е. такое наказание, которое должно соответствовать тяжести совершенного преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного – в узком смысле речь идет об индивидуализации наказания. Это достигается путем учета судом при назначении наказания следующих правил:

1. Назначение наказания в пределах, установленных соответствующей статьей Общей (это нормы о задачах и принципах уголовного закона (гл. 1), о понятиях, целях и видах наказаний (гл. 9), об особенностях уголовной ответственности и наказания несовершеннолетних (гл. 14) и др. норм Общей части) и Особенной части УК РФ. Санкции УК являются либо относительно-определенными либо альтер­нативными (последние сочетаются с первыми). В относительно определенных санкциях указывается либо минимальный и максимальный пределы определенного вида наказания, либо лишь его максимальный предел. В последнем случае минимальный размер соответствующего вида наказания определяется:

- лишение свободы = 6 месяцев (а максимальный 20 лет),

штраф = от 2500 до –1000000 рублей),

- лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью = 1 год - 5 лет для основного вида, 6 месяцев до 3 лет для дополнительного наказания,

- обязательные работы от 60 часов до 240 часов, а для несовершеннолетних от 40 до 160 часов,

- исправительные работы назначаются от 2 месяцев до 2 лет. Процент отчисления с заработной платы от 5 до 20 %, а несовершеннолетним на срок до 1 года,

- ограничение по военной службе от 3 месяцев до 2 лет. Процент отчислений с денежного довольствия от 5 до 20 % ,

- ограничение свободы от 1 года до 3 лет за умышленно совершенные преступления; от 1 года до 5 лет за преступления, совершенные по неосторожности,

- арест от 1 месяца до 6 месяцев, а несовершеннолетним, достигшим к моменту вынесения приговора 16-летнего возраста от 1 до 4 месяцев,

- содержание в дисциплинарной воинской части от 3 месяцев до 2 лет.

2. При установлении альтернативных санкций сделана оговорка насчет того, что более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление, назначается лишь в случае, если менее строгий его вид не сможет обеспечить достижение целей наказания. В двух случаях суд вправе назначить наказание, превышающее пределы санкции:

а) при назначении наказания по совокупности приговоров (ст. 70).

б) при назначении наказаний по совокупности преступлений (ст. 69).

В обоих случаях речь идет о назначении виновному лицу наказания за совершение им не одного, а двух и более преступлений. И в этих случаях наказание за каждое отдельное преступление назначается строго в указанных пределах. Вход же за границы предела возможен лишь при определении общего (итогового) наказания за все совершен­ные лицом преступления.

3. Наказание назначается с учетом характера и степени общественной опасности преступления. Под характером общественной опасности понимается его качественное своеобразие, качественная характеристика его опасности как определенной разновидности уголовно наказуемого деяния. Она зависит в первую очередь от характера и ценности объекта преступного посягательства. С этой точки зрения любые убийства как преступления против жизни отличаются от любых причиненных форм и видов вреда здоровью человека как преступлений против здоровья и других преступлений.

Степень общественной опасности преступления – это количественная характеристика преступных деяний одного и того же характера. В рамках одного вида преступлений она зависит от размера причиненного вреда (допустим, кража с причинением значительного ущерба от повреждения имущества и т.д.) Следует учитывать, что все указанные обстоятельства, влияющие как на характер, так и на степень общественной опасности совершенного преступления, могут учитываться при назначении наказания лишь тогда, когда они не входят в число признаков состава преступления, совершенного лицом.

4. При назначении наказания учитывается личность виновного. Определенные свойства личности виновного обычно отражаются в совершенном им преступлении. Другое дело, что некоторые из них включаются в характеристику соответствующего состава преступления (судимость за предыдущее преступление) и, соответственно, отражаются в санкциях определенной уголовно-правовой нормы, а другие находятся за пределами состава преступления. Однако и первые, и вторые должны получить определенную оценку при учете судом характера и тяжести преступления.

Суд обязан рассматривать преступника не просто как абстрактного субъекта преступления, способного нести уголовную ответственность, а как конкретного человека с его индивидуальными качествами, действовавшего при определенных обстоятельствах. Учет указанных признаков личности вовсе не означает, что в зависимости от наличия тех или иных признаков виновному будет назначено большее или меньшее наказание.

Важно, чтобы суд с учетом этих признаков назначил ему справедливое наказание, в максимальной степени соответствующее целям наказания, определяемым в уголовном законе, в том числе и достижению целей исправления виновного, и в этом отношении назначаемое наказание выступает определенным прогнозом дальнего поведения осужденного.

Смягчающие и отягчающие обстоятельства характеризуют как совершение виновным преступления, так личность его. Они способны повлиять на вид и меру назначаемого судом наказания.

5. При назначении наказания суд должен учитывать влияние назначенного наказания на исправление виновного и условия жизни его семьи. Первое связано с достижением цели наказания, второе со стремлением законодателя снизить по возможности побочные, негативные социальные последствия назначенного наказания.

Все указанные условия, образующие общие начала назначения наказания, должны выполняться обязательно в их совокупности. Только при соблюдении этого требования суд действительно может назначить справедливое наказание, отвечающее его целям, сформулированным в уголовном законе.

В ст. 61 УК РФ определен перечень обстоятельств, смягчающих наказание:

- совершеннее впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств;

- несовершеннолетие виновного;

- беременность;

- наличие малолетних детей у виновного;

- совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания;

- совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости;

- совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения;

- противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления;

- явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления;

- оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживания вреда, причиненного потерпевшему.

Если смягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания. Это перечень примерный и не исчерпывающий. Суды могут применять и другие.

При наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных п.п. «и», «к», части первой ст. 61 и отсутствии отягчающих обстоятельств, срок или размер наказания не могут превышать 3/4 максимального срока или размера наиболее строго вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК.

Ст. 63 УК дает исчерпывающий перечень обстоятельств, отягчаю­щих наказание:

- рецидив преступлений;

- наступление тяжких последствий в результате совершения преступления;

- совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации);

- особо активная роль в совершении преступления;

- привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность;

- совершение преступления по мотиву национальной, расовой, религиозной ненависти или вражды, из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение;

- совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга;

- преступление в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного;

- совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего;

- совершения преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения;

- совершение преступления в условиях чрезвычайного поло­жения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках;

- совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора;

- совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти.

Если отягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания.

Ст. 64 УК РФ регламентирует назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление. При наличии исключительных обстоятельств, связанных с целями и мотивами преступления, ролью виновного, его поведением во время или после совершения преступления, и других обстоятельств, существенно уменьшающих степень общественной опасности преступления, а равно при активном содействии участника группового преступления раскрытию этого преступления наказание может быть назначено ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК, или суд может назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрен этой статьей, или не применить дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного. Исключительными обстоятельствами могут быть признаны как отдельные смягчающие обстоятель­ства, так и совокупность таких обстоятельств.

Здесь имеется три варианта назначения наказания:

1) наказание может быть назначено ниже низшего предела санкции статьи. Однако суд при этом не вправе выйти за пределы минимального срока (например, лишения свободы), т.е. не вправе выйти за пределы минимального срока или предела наказания;

2) суд может назначить более мягкий вид наказания, нежели тот, который предусмотрен в санкции данной статьи;

3) суд может не применять дополнительное наказание, предусмот­ренное в качестве обязательного.

Сравнительная тяжесть наказания определяется его местом в систе­ме наказаний (см. ст. 44 УК РФ).