2. Обязанность соблюдать лояльность

Обязанность соблюдать лояльность предполагает, что члены совета директоров должны осуществлять свои полномочия в интересах общества в целом. Иными словами, члены совета директоров не должны допускать, чтобы их личные интересы брали верх над интересами общества. Обязанность соблюдать лояльность обычно означает, что членам совета директоров запрещается:

• участвовать в конкурирующем обществе;

• заключать какие-либо сделки с обществом, не раскрыв предварительно информацию о них и не получив сначала разрешения со стороны общего собрания акционеров или совета директоров;

• пользоваться имуществом и возможностями общества в личных целях;

• раскрывать необщедоступную, конфиденциальную информацию;

• использовать полученную от общества информацию и соответствующие коммерческие возможности для извлечения личной выгоды, то есть для извлечения прибыли в своекорыстных интересах.

Члены совета директоров должны действовать в интересах общества, независимо от того:

• кем была предложена их кандидатура и кто из акционеров голосовал за их избрание; и

• оказывается ли на них влияние со стороны членов совета директоров, акционеров или иных лиц с целью спровоцировать их на совершение действия или принятие решения в ущерб интересам общества.

Исключительно важно, чтобы при исполнении своих обязанностей совет директоров не воспринимался и не действовал в качестве собрания представителей различных групп заинтересованных лиц. Хотя некоторые члены совета директоров могут быть на самом деле выдвинуты в качестве кандидатов и избраны определенной группой акционеров (а иногда и в противовес желаниям других акционеров), важной чертой здесь является то, что члены совета директоров при вступлении в должность принимают на себя обязательство относиться одинаково ко всем акционерам. Этот принцип особенно важен при наличии контролирующих акционеров, которые в состоянии избрать весь совет директоров.

Кроме того, члены совета директоров и их аффилированные лица (например, члены семьи, друзья, деловые партнеры) не должны принимать подарки от лиц, заинтересованных в принятии решений совета директоров, равно как и пользоваться какими-либо иными прямыми или косвенными выгодами, предоставленными такими лицами. Исключение может быть сделано для символических знаков внимания в соответствии с общепринятыми правилами вежливости или сувениров, вручаемых при проведении официальных мероприятий. Такие исключения должны быть отражены во внутренних документах общества.

а) Конфликты интересов

Член совета директоров не может исполнять свои обязанности при на­личии конфликта интересов между ним, обществом и акционерами.

Конфликт интересов может возникнуть в случаях, когда:

• общество заключает сделку, в совершении которой заинтересован какой-либо член совета директоров;

• член совета директоров приобретает, будь то прямо или косвенно, акции общества;

• член совета директоров соглашается занять должность в совете директоров конкурирующего общества;

• член совета директоров вступает в договорные отношения с конкури­рующим обществом.

В Законе об АО вопрос конфликтов интересов рассматривается в контексте сделок с заинтересованностью.

Члены совета директоров должны воздерживаться от действий, которые потенциально способны привести к возникновению конфликта между их собственными интересами и интересами общества. Членам совета директоров также рекомендуется воздерживаться от голосования по вопросам, в принятии решений по которым у них есть личная заинтересованность. Члены совета директоров должны незамедлительно раскрывать совету директоров через секретаря общества как сам факт такой заинтересованности, так и основания для ее возникновения.

Члены совета директоров должны раскрывать совету директоров, ревизионной комиссии и аудитору общества информацию:

• о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев)

• о юридических лицах, в органах управления (в совете директоров и (или) исполнительных органах) которых они занимают должности;

• об известных им совершаемых или предполагаемых сделках общества, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

б) Конфиденциальность информации

Члены совета директоров не должны разглашать и использовать в личных интересах или в интересах третьих лиц конфиденциальную информацию об обществе. Использование в личных интересах конфиденциальной информации в конечном счете наносит ущерб интересам инвесторов. В этой связи рекомендуется, чтобы:

члены совета директоров принимали меры для защиты конфиденциальной информации;

члены совета директоров не разглашали информацию и не использовали ее в личных интересах;

стандарты использования конфиденциальной информации были установлены во внутренних документах общества;

договоры между обществом и членами совета директоров предусматривали обязанность не разглашать конфиденциальную информацию в течение десяти лет после завершения их работы в обществе.

Для создания эффективного механизма предотвращения и выявления случаев использования конфиденциальной информации в обществе рекомендуется предусмотреть обязанность членов совета директоров:

письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами общества или его дочерних (зависимых) обществ;

раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами в порядке, установленном для раскрытия информации о существенных фактах.

в) Формулирование и закрепление обязанностей членов совета директоров

Обществу следует четко сформулировать и закрепить в своих внутренних документах обязанности членов совета директоров.