- •Два основания привлечения к субсидиарной ответственности при банкротстве
- •Введение в проблематику института субсидиарной ответственности при банкротстве
- •Основная идея и деликтный характер института субсидиарной ответственности при банкротстве
- •Разница между ответственностью за неподачу заявления о банкротстве и ответственностью за доведение до банкротства
- •Соотношение института субсидиарной ответственности при банкротстве с правилом об ограниченной ответственности участников по долгам компании
- •Пути уменьшения размера ущерба, взыскиваемого за доведение до банкротства
- •Соотношение понятий коммерческий риск кредитора и субсидиарная ответственность контролирующего лица должника
- •Субсидиарная ответственность при банкротстве и взыскание убытков по корпоративным основаниям
- •Понятие контролирующего должника лица
- •Правовые презумпции при привлечении к субсидиарной ответственности
- •Негативная презумпция
- •Бремя доказывания причинной связи между действиями кдл и наступившим банкротством
- •Доказывание совершения сделки в ущерб кредиторам контролирующим должника лицом
- •Солидарное несение субсидиарной ответственности при совместном причинении вреда
- •Проблема раздельно причиненного вреда
- •Возможность привлечения нескольких лиц к субсидиарной ответственности в долях или иным образом
- •Привлечение участника к субсидиарной ответственности в условиях корпоративного конфликта
- •Критерии существенности вреда, причиненного кредиторам
- •Презумпция того, что кдл является лицо, которое не предоставляет документы, хранение которых является обязательным в силу закона
- •Несоответствие номинального размера сделки, причинившей вред, реальному размеру этого вреда
- •Заключение
- •Вступительная часть. Организационные вопросы
- •Предъявление отдельного иска, если выяснится наличие еще одного основания для привлечения к субсидиарной ответственности
- •Можно ли привлечь к субсидиарной ответственности директора компании
- •Конкуренция между различными основаниями субсидиарной ответственности
- •Конкуренция между субсидиарной ответственностью и ответственностью в рамках поручительства
- •Конкуренция дел о банкротстве за один обособленный спор
- •Ответственность по обязательствам, которые возникли после просрочки подачи заявления о банкротстве в результате неправомерных действий третьих лиц
- •Исключение из размера ответственности обязательств, если кредитор до их возникновения знал об имеющейся обязанности должника по подаче заявления о банкротстве
- •Лица, Имеющие право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.
- •Стадии банкротства, на которых может быть заявлено требование о привлечении к субсидиарной ответственности
- •Субсидиарная ответственность в случае утверждения мирового соглашения
- •От чьего имени выступает временный управляющий
- •Проблемы привлечения к субсидиарной ответственности после завершения дела о банкротстве
- •Проверка судом вероятности наличия признаков кдл на стадии принятия заявления. 00:06:57
- •Переложение бремени доказывания
- •Особенности применения обеспечительных мер. 00:11:57
- •Уступка требования о привлечении к субсидиарной ответственности 00:00:49
- •Значение экспертизы при решении вопроса о том, привело ли конкретное действие кдл к банкротству. 00:03:47
- •Как добиться недопустимости повторных судебных процессов о привлечении к суб. 00:18:54
- •Право_на_подачу_иска_о_привлечении
- •Выплата вознаграждения ау в порядке постдоговорной обязанности, уведомления кредиторами о взыскании денежных средств с кдл. (00:13:20)
- •Три варианта распоряжения правом требования к.Лиц привлекаемому к субсидиарной ответственности.
- •Порядок выбора реализуемого варианта распоряжения правом требования к лицу, привлекаемому к субсидиарной ответственности
- •Пути выхода из ситуации, когда продажа права требования не удалась
- •Альтернативные способы продажи прав требования
- •Выдача исполнительных листов кредиторам для самостоятельного взыскания с лица
- •Взыскание убытков по корпоративным основаниям при банкротстве
- •Мировое соглашение при рассмотрении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности
- •Может ли кк взыскать убытки, причиненные должнику
- •Раскрытие информации о привлечении кдл к ответственности в ефрсб
- •Ответственность за нарушение законодательства рф о несостоятельности
- •Правила подачи ау заявления о включении в реестр требований кредиторов
- •Признание лица кдл по иным основаниям, помимо указанных в п 2 ст 61
- •Основание для внесения записи в егрюл об изменении еио при ликвидации должника
- •Некоторые критерии отнесения сделок, совершенных контролирующим должника лицом, к сделкам, причинившим существенный вред кредиторам
- •Возможность привлечения к субсидиарной ответственности за неподачу заявления о банкротстве, если обязательства предполагают внесение периодических платежей
- •Момент, с которого наступает субсидиарная ответственность
- •Исключение из размера субсидиарной ответственности обязательств перед лицами, аффилированными с ответчиком
- •Привлечение контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности в случае невнесения сведений в егюл, если это привело к банкротству должника
- •Стратегия поведения ответчика в деле о привлечении его к субсидиарной ответственности
Конкуренция между субсидиарной ответственностью и ответственностью в рамках поручительства
Банки не доверяют корпоративной форме и хотят, чтобы директор, акционер, бенефициар были поручителями, неограниченной ответственности хотят. Если лицо отвечает по поручительству перед конкретными кредиторами, и это же лицо довело до банкротства. Как они конкурируют между собой? Поручительство – перед одним. Включается ли ответственность по поручительству перед одним кредиторам в объем субсидиарной ответственности? Если бы всегда включалась, девальвировалось бы его поручительство, т.к. ответчик заплатит всю сумму, и та часть, которая попадет в конкурсную массу основного Д, будет делиться по ст. 134; кредитор будет одним из кредиторов. Не должно быть ухудшения положения того, кто положился на поручительство, если поручитель оказался мошенником. Если у К есть поручительства, К может настаивать, чтобы объем ответственности перед ним был исключен из размера субсидиарной ответственности. В деле о банкротстве должны конкурировать pro rata, а не по очередности дела о банкротстве должника. Может быть сложнее: если у поручительства истек срок, не защищается. Тогда может помочь деликт, самостоятельное основание ответственности. Включать кредитора по поручительства включать в субсидиарную или нет – выбор кредитора по поручительству.
Конкуренция дел о банкротстве за один обособленный спор
Вопрос из зала: ООО, учредителя, один из которых директор. Директор выходит из общества, он был еще и поручителем. Теперь не директор и не участник. В отношении общества процедура наблюдение. В отношении учредителей тоже вводится процедура банкротства. У одного реализация имущества, у другого реструктуризация долга. Возможна субсидиарная ответственность? Что с конкуренцией дел?
ОРЗ: Есть готовый ответ. Конкуренция дел о банкротстве за один обособленный спор. В нашем процессе – «затягивающая сила конкурса». Затягивает процессы, касающиеся судьбы имущества. 05.00. Требования устанавливаются в деле о банкротстве. В наблюдении еще ЮЛ могут сопротивляться, при банкротстве граждан сразу все идите в дело о банкротстве. Количество того, что рассматривается в деле о банкротстве, всё больше. Обычные исковые процессы втягиваются. В нем обе стороны могут оказаться в банкротстве. На один обособленный спор
В 61.15 появилось слово «ответчик». Гл. 3.2. закрепляет концепцию, выработанную практикой, что затянутый в дело исковой процесс не перестает быть исковым. В Пленуме № 35 боялись писать истец и ответчик, теперь не боятся.
При субсидиарной ответственности происходит конкуренция: контролирующее лицо и контролируемое лицо в процедуре. Должник в процедуре – с 2009 иск в деле о банкротстве. Но если и ответчик в процедуре банкротства, для него это обычное реестровое требование 3 очереди, это установление требования, которое должно быть в его дело.
Законодатель впервые вывел решение, которое по аналогии будет применяться ко всем случаям, когда несколько дел о банкротстве будут конкурировать за один обособленный спор. Ст. 61.16 п. 6: с одной стороны, в деле о банкротстве истца, но! Установление требований о банкротстве затем, чтобы остальные кредиторы могли возражать. Поэтому важно, чтобы те же, кто мог участвовать в рассмотрении спора об установлении требований в деле о банкротстве ответчика, могли прийти в дело о банкротстве истца. Участвуют ipso facto, не нужно определений о привлечении. Процессуальный статус – 3 лица лица, привлекаемого к ответственности. Исковой характер обособленных споров.
С 07:50: В деле о банкротстве ответчика течет срок на предъявление требований в реестр, требования устанавливают, арбитражного управляющего выбирают и т.д. Поэтому истец предъявляет в своем деле иск, туда приходят лица из дела о банкротстве ответчика, но одновременно тот же самый иск предъявляется в деле о банкротстве ответчика и тут же приостонавливается. Это для участия истца в деле о банкротстве ответчика. Процессуальный статус в деле о банкротстве у кредитора появляется тогда, когда его требование принято к рассмотрению судом, а не когда включено в реестр. Проект ППЛВС: такой должник, предъявивший требование в деле о банкротстве ответчика, обладает процессуальными правами: может там возражать против других кредиторов, участвовать в собрании кредиторов без права голоса, требовать отстранения управляющего и т.д. Чтобы не получилось так, что после того как отсудиться, придет в дело о банкротстве ответчика, возобновят производство по установлению требований, возражения допускаться не будут. В Проекте Пленума собираются ударить по идее якобы невозможности восстановления пропущенного срока («запевка» в Обзоре по участию уполномоченного срока: срок течет, если у кредитора была объективная возможность). Но что такое объективная возможность? Это вопрос, влияет ли на давность то, что для удовлетворения иска необходимо вступление в силу решения по другому делу. ОРЗ и АВЕ здесь расходятся, законодатель занимает позицию ОРЗ. Надо предъявить требование в деле о банкротстве ответчика. Как раз чтобы не пропустить срок. Если ты знаешь, что требование есть, но процессуально не можешь предъявить, т.к. нужно объединить, это не влияет на давность, можешь предъявить и просить приостановления.
Где еще это важно? Конкурсное оспаривание и виндикация. Виндикация по общему правилу вне рамок банкротства. Если относится к компетенции одного суда, можно объединить иски об оспаривании сделки и о виндикации. Если виндикация вне дела о банкротстве, надо чтобы суд признал истца собственником, а пока не признана оспоримой сделка, он не собственник. 13.00.
Как течет давность по виндикации? Когда я узнал (ГК РФ, ОРЗ) или когда я выиграю процесс об оспаривании сделки в деле о банкротстве истца (АВЕ)? На давность не влияет. Ты знаешь о нарушении, давность потекла. Пример: вы были кредитором, произошла уступка, теперь вы хотите оспорить цессию и знаете, что дебитор в банкротстве. Требования не предъявлены. Течет ли срок, когда вы ничего не предъявили, но знаете? Течет для вас срок на предъявления требований в реестр кредитора? Да. П. 6 ст. 61.16. Предъявлять иск об оспаривании цессии и заявлять об установлении требований, их скорее не удастся объединить. В одном предъявлять, в другом приостанавливаешь.
П. 6 ст. 61 работает тогда, когда я к моменту введения процедуры в отношении ответчика знаю, что он мой ответчик, что у него есть основания для субсидиарной ответственности. А если нет? Модная тема последнее время: признали должника банкротом, бывший директор идет с заявлением о признании себя банкротом. Конкурсный управляющий еще не знает, есть вообще основания ответственности или нет. С иском пойти еще не может. С т. зр. давности всё нормально. В проекте Пленума давность течет, только если была объективная возможность. Через 1,5 г. Конкурсный придет в дело о банкротстве – да, давность потекла, когда ты узнал или должен был узнать, и это хорошо. Но за это время дело о банкротстве ответчика вообще может быть завершено. Активы все реализованы, кредиторы могут быть добросовестные. Законодатель: обязательства из ответственности никогда не списывают. Но это не поможет. 18-00. Что с этим делать? Трудный вопрос.
ОРЗ нравится идея: прийти в дело о банкротстве ответчика и сказать, что у меня пока ничего нет, но, может быть, будет. Разрешите поучаствовать в деле без материальных прав (не голосовать, не получать денег, но возражать и т.д.). Но идея опасная. Но идея известная для нас: Пленум по поручительству. Но там известно, что требование есть, неизвестно лишь у кого оно будет потом. Но в поручительстве созрело гораздо больше. В судах шансов мало, но можно попробовать.
Вопрос из зала: а если закрепить в законе норму, что при банкротстве ФЛ распределение денежных средств осуществляется после рассмотрения исков в делах о банкротстве ЮЛ, в которых он может быть признан контролирующим лицом или ЕИО?
ОРЗ: Это уже написано в законе. Пока не рассмотрен иск о субсидиарной ответственности в деле о банкротстве истца, в деле о банкротстве ответчика нельзя деньги распределять. Проект Пленума уточняет, что это не касается залога и любого другого привилегированного. В законе только залог. Идея ОРЗ: пускать только процессуально. Материально - перегиб в отношении других кредиторов.
Пример про гарантию – купил, гарантия 3 года. Продавец обанкротился, что делать? Гарантийный случай может наступит, может нет. Я же не могу пойти потребовать. 23-00. Право защищает тем в банкротстве ФЛ, что требования, о которых не знал и не должен был знать, не списываются. Но это не всегда помогает.
АВЕ: Требование заявляется в деле о банкротстве, в котором банкротится контролирующее лицо, оно там заявляется для разрыва срока только?
ОРЗ: И для участия в деле.
АВЕ: Ты заявляешь, а у тебя может быть 3 коп. Или, может, тебе откажут.
ОРЗ: Общее правило: если есть нерассмотренное требование, при расчетах резервировать.
АВЕ: Неизвестно в каком размере резервировать.
ОРЗ: В субсидиарной ответственности неясен размер.
АВЕ: И это всё тянется в том деле, а в первом кредиторы не могут получить ничего.
ОРЗ: зарезервировать точную сумму невозможно. Законодатель боится, что активы раздадут через банкротство. Но где-то может быть компромиссное решение, по мнению ОРЗ: если реестр закрылся в деле о банкротстве должника, могут быть опоздавшие, а они включаются в размер субсидиарной ответственности с 2013 г. Опоздавшие все-таки могут, с т.зр. ОРЗ, поставить вопрос о не вообще невыплате, а о резервировании с учетом объема реестра истца. Риск очень поздних опоздавших. Не по своей вине. Но это компромисс.
АВЕ: правила о закрытии реестра болезненные. Надо оставить возможность заявляться позже.
ОРЗ: Реестр сформирован в деле о банкротстве истца – норма может быть смягчена до резервирования в пределах объема реестра истца. Там могут быть еще и текущие, суд может накинуть для справедливости.
АВЕ: спрашивали про книжку: Hamish Anderson. The Framework of Corporate Insolvency Law. Oxford University Press, 2017.
Вопрос из зала: осознанно написано основанные на заявлении о привлечении к субсидиарной ответственности в 1 абз. п. 6 ст. 61.16? Никакого определения ждать не нужно?
ОРЗ: Да, конечно. Ждать не нужно, на давность не влияет, сразу приходить.