19. Понятие и виды профессиональной деятельности на рцб: брокерская, дилерская, клиринговая деятельность.

Профессиональные участники РЦБ – это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют профессиональную деятельность на РЦБ.

Брокер – профессиональный участник РЦБ, занимающийся брокерской деятельностью. Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ц/б в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Дилер – проф. участник РЦБ, занимающийся дилерской деятельностью. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ц/б от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ц/б с обязательством покупки и (или) продажи этих ц/б по объявленным ценам. Кроме цены, дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ц/б: минимальное или максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ц/б, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены.

Клиринговая организация – проф. участник РЦБ, осуществляющий клиринговую деятельность (клиринг). Клирингом признается деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ц/б и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ц/б и расчетам по ним.

20. Характеристика видов профессиональной деятельности на рцб: деятельность по управлению ц/б, деятельность по ведению реестра владельцев ц/б.

Под деятельностью по управлению ц/б признается осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

-ц/б;

-денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ц/б;

-денежными средствами и ц/б, получаемыми в процессе управления ц/б.

Порядок осуществления деятельности по управлению ц/б, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.

Деятельностью по управлению ц/б могут заниматься юр. лица и ИП, имеющие лицензию на занятие этой деятельностью. Клиентами управляющих могут быть любые инвесторы, юр. и физ. лица.

Деятельность по доверительному управлению ц/б

Управляющий – профессиональный участник, который осуществляет доверительное управление ц/б.

Учредитель – физическое или юридическое лицо, передающие объекты в управление.

Объекты управления – ц/б и денежные средства, в том числе полученные в процессе управления.

Выгодоприобретатель – лицо, назначенное учредителем, которое получает доход.

Доверительное управление – основано на передачи объектов управления управляющему на определенный срок с целью их инвестирования в ц/б и получения дохода. Все риски по договору доверительного управления несет инвестор.

Неотъемлемой частью договора доверительного управления является инвестиционная декларация управляющего.

Деятельность по ведению реестра владельцев именных ц/б

Реестр – список владельцев цб, составленный на определенную дату с указанием кому, сколько бумаг принадлежит.

Эмитент имеет право сам вести реестр, если число инвесторов менее 500. Если владельцев более 500, эмитент заключает договор с независимым регистратором

Система ведения реестра – сбор, обработка и хранение всей информации о ц/б определенного выпуска, о владельцах, о движении ц/б.

Система ведение реестра включает в себе:

Открытие и ведение счетов

-эмиссионный счет;

-лицевой счет эмитента – эмитент выкупает свои ц/б;

-лицевой счет владельца – лицо, которому на праве собственности принадлежит ц/б;

-лицевые счета номинальных держателей – лицо, за которым числиться цб, но ему не принадлежат (депозитарий);

-лицевые счета доверительных управляющих;

-лицевые счета залогодержателей.

Информация в системе ведения реестра является конфиденциальной, раскрывается в полном объеме эмитенту, правоохранительным и судебным органом в объеме запроса, зарегистрированным лицам в разрезе их лицевого счета.