Тема 16. Международная правовая помощь

Под правовой помощью понимается совершение отдельных процессуальных действий, предусмотренных законодательством запрашиваемой стороны.

Прежде всего, составление, пересылка и вручение документов, дача заключений, Получение вещественных доказательств, проведение экспертиз, судебного осмотра и т.д.

Для осуществления правовой помощи, государства заключают между собой договоры о правовой помощи – это родовое понятие.

1) Двусторонние договоры. Обычно он называется «договор о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам». Таких сейчас у РФ 30. Это все бывшие социалистические страны, государства СНГ и в очень редких случаях, остальные государства не из стран соцлагеря.

2) Многосторонние договоры. Так, в рамках СНГ – Минская конвенция 1993 и Кишиневская 2002 года. Помимо этого, существуют многосторонние договоры под эгидой Гаагской конференции по международному частному праву.

Бахин: важно отметить, что двусторонние договоры, Минская и Кишиневская Конвенции – всеобъемлющие, а те, что в рамках Гаагской конференции – точечные.

ВОПРОС: Какие вопросы разрешаются в рамках договоров о правовой помощи?

Во-первых, правовое положение граждан, предоставление им возможности защиты в т.ч. и в судебных органах. Вместе с тем, имеет смысл говорить о взаимодействии органов юстиции, поэтому если у органа возникает необходимость, должен направлять через органы юстиции. Далее, оговаривается язык обращения, как правило, это язык запрашиваемого государства. Оговаривается форма запроса и содержание – что именно мы просим произвести иностранный суд.

Наконец, во всех договорах оговаривается порядок, обычно это lex foris.

Конкретные соглашения.

I) Гаагская конвенция по вопросам гражданского процесса от 1 марта 1954. Конвенция достаточно простая и устоявшаяся (это последний пересмотр ее в 1954 году, сама появилась ранее). СССР сделал оговорку, что при обращении в иностранные государства, он (СССР) будет придерживаться дипломатического порядка общения с иностранными судебными органами. Схема: суд направляет поручение в министерство юстиции своего государства, которое передает этот запрос в МИД своего государства, а МИД передает в МИД запрашиваемого государства (самый длительный этап), которое передает в свое Министерство юстиции, которое направляет уже в конкретный суд. Ответ пойдет тем же путем. Нужно ли объяснять, сколько времени это займет.

Гаагская Конвенция предполагала возможность выбора и порядка непосредственных сношений между судами государств участников, но СССР на него не пошло.

Эта ситуация чрезвычайно неприятная и по новейшим договорам РФ уже установлено прямое общение между органами юстиции, то есть схема тип «Минюст – Минюст».

Казалось бы, нужно всего лишь снять оговорку, но нет.

Вернёмся к Конвенции 1954 года. Она регулирует вопросы вручения документов, исполнения иностранных судебных поручений, об освобождении от залога, об освобождении от уплаты судебных расходов, о выдаче выписок из актов гражданского состояния и тюремном заключении за долги.

II) Далее, были заключены еще 2 конвенции с пересекающимся предметом регулирования: Один из вопросов Конвенции 1954 – вручение документов. Через несколько лет появилась специальная Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам 1965 года, а потом была заключена Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам 1970.

Как будут они действовать? Если государство контрагент участвует в конвенции 1965, то применяем его положения, а если не участвует, но участвует в конвенции 1954 года, то направляем по ней. Аналогично и правило для конвенции 1970.

Канашевский:

III) Соглашения СНГ о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности 1992 г: судебные поручения арбитражных судов РФ направляются почтовой связью, без перевода, напосредственно в суды, компетентные разрешать экономические споры на территории этих государств.

Вручение документов

УМК: под вручением документа понимается его засвидетельствованная передача. Обычно вручение документов рассматривается как акт государственной власти, но в государствах англо-американской системы права существует иной подход к вручению документов: оно рассматривается как действительное уведомление, и может быть осуществлено и частными лицами.

Правила о вручении документов по Конвенции1954:

Вручение документов за границей производится по просьбе консула, к которой прилагается копия документа, подлежащего вручению, с обязательным переводом на язык запрашиваемых властей; перевод должен быть удостоверен дипломатическим или консульским представителем запрашивающего государства или присяжным переводчиком запрашиваемого государства. Следует отметить, что Россия является участником Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов от 5 октября 1961 г., которой предусмотрено, что требование легализации (т.е. удостоверения дипломатическим или консульским представителем) официальных документов заменено проставлением апостиля.

К вопросу о легализации документов (по Канашевскому):

Согласно сложившейся практике международного общения документы, выдаваемые в одном государстве, принимаются на территории другого государства при условии их официального подтверждения со стороны властей этого другого государства Для этого они должны пройти процедуру легализации.

Легализация- процесс последовательного проставления удостоверений на документе, следующем за рубеж, для подтверждения подлинности подписи должностного лица на документе, а также подлинности печати, которой скреплён документ.

Документ, направляемый из РФ за границу должен пройти ряд этапов:

1. Свидетельствование копии документа нотариусом;

2. Удостоверение подлинности подписи и печати нотариуса должностным лицом ФРС.

3. Удостоверение подлинности подписи и печати должностного лица ФРС должностным лицом Департамента консульской службы МИД РФ,

4. Удостоверение подлинности подписи должностного лица МИД РФ в консульстве того государства, куда следует документ. Помимо этого консул иностранного государства подтверждает постановкой своей подписи соответствие документов внутреннему законодательству государства пребывания (того, откуда документ исходит)

Аналогичная процедура применяется при передаче документов из иного государства в РФ.

То есть процедура консульской легализации- свидетельствование российским консулом подлинностей подписей (печатей) на этих документах и соответствия оформления документов законам страны их происхождения.

Международные договоры между государствами либо упрощают, либо отменяют эту громоздкую процедуру.

1. Двусторонние договоры о правовой помощи РФ: документы, исходящие от властей соответствующего государства, скреплённые гербовой печатью, должны приниматься без легализации (аналогичный подход в Конвенции 1965 года, в которой РФ участвует с 2001).

2. Многосторонние договоры и в первую очередь Конвенция 1961 года: на документах, выданных компетентными лорганами одного государства и предназначенных для использования на территории другого государства проставляется апостиль ( заголовок: «APOSTILLE, Convention de la Haye du 5 octobre 1961», штамп- 9 на 9 см, содержит 10 пунктов), который заменяет консульскую легализацию. Ставится либо на свободном от тексте пространстве, либо на обратной стороне, либо на отдельном листе.

Органы, уполномоченные на апостилирование в РФ:

1. ФРС

2. Территориальные органы ФРС

3. Органы ЗАГС субъектов и подведомственные им органы ЗАГС;

4. Росархив и архивные органы субъектов РФ (на документах , выдаваемых подведомственными архивными службами);

5. Управление делами Генпрокуратуры РФ (на документах, оформляемых прокуратурой)

6. Министерство образования РФ (на документах об образовании)

Документы, на которые распространяется Конвенция 1961 года:

1. документы, исходящие от государственных органов и должностных лиц (включая суд, прокуратуру и судебного исполнителя)

2. Административные документы;

3. Нотариальные акты

4. Официальные пометки, такие как отметки о регистрации, визы.

Не распространяется на:

1. документы, совершённые дипломатическими и консульскими агентами.

2. Административные документы, имеющие прямое отношение к коммерческой или таможенной операции.

Письмо Минюста РСФСР 1992 года № 7-2/ 99: к таким документам относятся доверенности на совершение сделок, перемещение товаров через границу и тп. При этом, подлежат апостилированию учредительные документы, уставы, патентные документы, лицензии и иные документы, исходящие от органов власти и управления. Письмо утратило силу, но аналога ему еще не принято.

СССР при присоединении к конвенции сделал оговорку, что все документы пересылаются только дипломатическим путем.

Во вручении судебного документа может быть отказано только в том случае, если государство, на территории которого производится вручение, находит, что оно может нанести ущерб его суверенитету или безопасности.

ИТОГО: документ должен быть переведен на язык той страны, куда направляется, иначе можно не принять; пересылка только дипломатическим путем. На все документы должен быть поставлен апостиль (это следует из Конвенции 1961 года).

Правила по Конвенции 1965: эта конвенция заменила положения статей 1-7 конвенции 1954. Регулирование строится иначе. Теперь государства-участники должны назначить центральный орган, через который должны передаваться документы. Обычно, это Минюст. РФ присоединилась, но центральный орган не назначили. Суды посылали в Минюст, Минюст слал. Только через пару лет назначили Минюст.

По конвенции могут быть назначены несколько центральных органов. Для РФ назначить несколько органов в силу территории подсказывает здравый смысл, но это сделано не было.

Каждое Договаривающееся государство вправе осуществлять с помощью своих дипломатических или консульских агентов вручение, без применения мер принуждения, судебных документов лицам, находящимся за границей. Каждое Договаривающееся государство вправе, кроме того, использовать консульские каналы для доставки предназначенных для вручения судебных документов органам другого Договаривающегося государства, которые были для этого назначены. В исключительных обстоятельствах каждое Договаривающееся государство может использовать в тех же целях дипломатические каналы.

В ст. 10 Конвенции предусмотрено, что если запрашиваемое государство не заявляет возражений, Конвенция не препятствует:

• возможности непосредственно посылать по почте судебные документы лицам, находящимся за границей;

• возможности судебных и иных должностных лиц или других компетентных лиц запрашивающего государства осуществлять вручение судебных документов, прибегая непосредственно к услугам судебных и иных должностных лиц или других компетентных лиц запрашиваемого государства;

• возможности любого лица, участвующего в судебном разбирательстве, осуществлять вручение судебного документа, непосредственно прибегая к услугам судебных и иных должностных лиц или других компетентных лиц запрашиваемого государства.

При присоединении к Конвенции Российская Федерация сделала заявление, что вручение документов способами, предусмотренными ст. 10 Конвенции, на территории Российской Федерации не допускается.

АПК и ГПК рассматривают вручение документов, как часть исполнения судебных поручений.

Исполнение иностранных судебных поручений (допрос, следственный эксперимент и тд и т.д.)

Правила направления судебных поручений по Конвенции 1954: предусматривает, что судебные поручения передаются консулом запрашивающего государства властям, указанным запрашиваемым государством (для Российской Федерации поручения передаются дипломатическим путем). Судебное поручение составляется либо на языке запрашиваемых властей или на языке, о котором достигнута договоренность между двумя заинтересованными государствами, либо к нему должен быть приложен перевод на один из указанных языков, засвидетельствованный дипломатическим или консульским представителем запрашивающего государства или присяжным переводчиком запрашиваемого государства. Орган судебной власти, к которому обращено судебное поручение, обязан его исполнить, пользуясь теми же средствами принуждения, какие допускаются при исполнении поручений властей запрашиваемого государства или ходатайств заинтересованных сторон.

Возможность отказа:

1. если подлинность документа не установлена;

2. если в запрашиваемом государстве исполнение судебного поручения не входит в круг ведения судебной власти;

3. если государство, на территории которого исполнение должно было бы состояться, находит, что оно может нанести ущерб его суверенитету или безопасности.

Правила исполнения поручений по Конвенции 1970: заменила стать 8-15 конвенции 1954 г. Поручение составляется на языке запрашиваемого государства или переводится на его язык. Если государство не сделает оговорки => согласно получать поручения на английском или французском языке. Оговорки РФ не сделала. Судебных переводчиков нет. Кто и за какой счет будет это делать? Нужен специалист в юридическом английском. В Думе при ратификации об этом не подумали.

Центральный орган по этой конвенции не назначен в РФ,.

В ст.3 содержится перечень обязательных реквизитов судебного поручения.

В Конвенции есть правило, которого не было в Конвенции 1954 г.: когда направляется судебное поручение, можно попросить сообщить о дате и месте выполнения этого судебного поручения и запросить возможность присутствовать при выполнении этого судебного поручения.

Конвенция предусматривает, что дипломатические и консульские представители тоже могут получать вот эти доказательства за границей. Что касается собственных граждан, то они их могут вызывать и получать у них соответствующие сведения. Более того, предусматривается, что они могут допрашивать, получать доказательства по делу даже от не граждан своего государства, но для этого им необходимо получить разрешение компетентного органа. Какой это компетентный орган, который будет давать разрешение на проведение следственных действий или процессуальных действий на территории Российской Федерации, не установлено.

Отказать в исполнении судебного поручения можно только в двух случаях: если данный орган не компетентен, не может выполнять таких действий, и если это угрожает безопасности этого государства. Даже в том случае, если суды одного государства претендуют на исключительную подсудность по данному делу, это не может быть основанием для отказа в исполнении судебного поручения.

В РФ:

Статья 407. Судебные поручения

1. Суды в Российской Федерации исполняют переданные им в порядке, установленном международным договором Российской Федерации или федеральным законом, поручения иностранных судов о совершении отдельных процессуальных действий (вручение извещений и других документов, получение объяснений сторон, показаний свидетелей, заключений экспертов, осмотр на месте и другие).

2. Поручение иностранного суда о совершении отдельных процессуальных действий не подлежит исполнению, если:

1) исполнение поручения может нанести ущерб суверенитету Российской Федерации или угрожает безопасности Российской Федерации;

2) исполнение поручения не входит в компетенцию суда.

3. Исполнение поручений иностранных судов производится в порядке, установленном российским правом, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.

4. Суды в Российской Федерации могут обращаться в иностранные суды с поручениями о совершении отдельных процессуальных действий. Порядок сношений судов в Российской Федерации с иностранными судами определяется международным договором Российской Федерации или федеральным законом.

Статья 408 ГПК РФ.

1. Документы, выданные, составленные или удостоверенные в соответствии с иностранным правом по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов Российской Федерации в отношении российских граждан или организаций либо иностранных лиц, принимаются судами в Российской Федерации при наличии легализации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или федеральным законом.

2. Документы, составленные на иностранном языке, должны представляться в суды в Российской Федерации с надлежащим образом заверенным их переводом на русский язык.

Оставшиеся вопросы конвенции 1954 года.

В Гаагской Конвенции говорится о залоге. Конвенция 1954г. предусматривает, что с иностранных граждан залог не берётся, если не берётся со своих. Остальные правила Гаагской Конвенции – в том же русле. Касаются бесплатной выдачи выписок из АГС, бесплатное оказание правовой помощи и т.д.- по этим вопросам иностранцев пытаются приравнять к собственным гражданам. Тюремное заключение за долги – долговая яма, опять же, применяется если есть в обоих государствах.

Читать Конвенцию

Признание и исполнение судебных решений.

Совершенно особо в рамках правовой помощи стоит вопрос о признании и исполнении иностранных судебных решений и международного коммерческого арбитража.

Особый вид правовой помощи – признание, исполнение иностранных судебных решений. Иногда говорят, что это самостоятельный вид взаимодействия. Бахин считает, что это разновидность правовой помощи.

Итак, в чем проблема? Судебное решение теряет обязательную силу после пересечения границы. Чтобы оно действовало после, нужно чтобы государство дало согласие, где оно будет так же действовать. То есть нужно «легализовать» иностранное судебное решение.

В настоящее время государства признают иностранные судебные решения при наличии заключенного между ними договора о правовой помощи, некоторые государств допускают такое признание на основе взаимности, и в крайне редких случаях допускается признание при отсутствии международного договора и взаимности.

В Российской Федерации порядок признания и исполнения решений иностранных судов установлен гл. 45 ГПК РФ и гл. 31 АПК РФ. В частности, установлено, что решения иностранных судов признаются и исполняются на территории РФ при наличии международного договора с соответствующим государством. Это означает, что процессуальное законодательство РФ не допускает признание и исполнение иностранных судебных решений на началах взаимности. Исключение составляют решения по делам о банкротстве (п. 6 ст. 1 Федерального закона РФ «О несостоятельности (банкротстве)».

Различаются 2 порядка: признание и исполнение.

О признании мы говорим тогда, когда решение суда не подлежит принудительному исполнению (расторжение брака, признание умершим и т.д.). Судья передает решение в исполнительные органы.

Исполнение, в отличии от признания, имеет место тогда, когда есть какой-то материальный элемент, нужно произвести какое-то действие. Здесь все сложнее, чем с признанием, ибо практика судов различна и кто-то устанавливает исполнение решений по формальным основаниям, а кто-то уполномачивает суд на проверку решений по существу.

Экзекватура – разрешение на исполнение иностранного решения, выданного судом иностранного государства. В странах континентального права иностранные судебные решения признаются на основе получения экзекватуры, т.е. разрешения местного суда на исполнение решения иностранного суда. В выдаче экзекватуры может быть отказано по различным обстоятельствам, среди которых: не уведомление ответчика о процессе, противоречие решения публичному порядку. В Германии основанием для отказа также является отсутствие взаимности, во Франции – отсутствие юрисдикции у иностранного суда либо нарушение международного публичного порядка или императивных норм. Между тем, по существу спор при выдаче экзекватуры не рассматривается.

В РФ соответствующие вопросы регулируются в международными договорами, ГПК и АПК. Обратим внимание на то, что вопрос признания исполнения иностранных судебных решений по-разному решается в АПК и ГПК.

ВАЖНО: и АПК, и ГПК предусматривают, что основанием является наличие международного договора, предусматривающего такое признание и исполнение. Но есть одно исключение: в законе о банкротстве сказано, что «при отсутствии международных договоров РФ решения судов иностранных государств по делам о несостоятельности признаются на территории РФ на началах взаимности, если иное не предусмотрено федеральным законом.».

Некоторые ссылаются просто на принцип взаимности и пытаются исполнять иностранные решения при отсутствии международного договора. Но Бахин негодуе: такого принципа нет, ибо это условие вообще-то, да и даже если бы был, то нет его в АПК и ГПК. Короче, специалисты поделились на 2 лагеря, но консенсуса Бахин не приемлет.

Канашевский: в исключительных случаях признание и исполнение иностранных судебных решений возможно без наличия международного договора в дипломатическом порядке.

Статья 409 ГПК - обратите внимание на название «Признание и исполненеи ершений иностранных судов»

1. Решения иностранных судов, в том числе решения об утверждении мировых соглашений, признаются и исполняются в Российской Федерации, если это предусмотрено международным договором Российской Федерации.

2. Под решениями иностранных судов понимаются решения по гражданским делам, за исключением дел по экономическим спорам и других дел, связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, приговоры по делам в части возмещения ущерба, причиненного преступлением.

3. Решение иностранного суда может быть предъявлено к принудительному исполнению в течение трех лет со дня вступления в законную силу решения иностранного суда. Пропущенный по уважительной причине срок может быть восстановлен судом в Российской Федерации в порядке, предусмотренном статьей 112настоящего Кодекса.

Определение суда:

Статья 410. Ходатайство о принудительном исполнении решения иностранного суда

Ходатайство взыскателя о принудительном исполнении решения иностранного суда рассматривается верховным судом республики, краевым, областным судом, судом города федерального значения, судом автономной области или судом автономного округа по месту жительства или месту нахождения должника в Российской Федерации, а в случае, если должник не имеет места жительства или места нахождения в Российской Федерации либо место его нахождения неизвестно, по месту нахождения его имущества.

Если этот вопрос попадается на экзамене – надо писать эти органы, иначе Бахин снизит оценку. Если решение принято по спору, вытекающему из предпринимательских или иных экономических отношений, то ходатайство подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации.

Суд рассматривает по заявлению выигравшей стороны- взыскателя. Сторона получившая решение, представляет в суд ходатайство о признании и исполнении иностранного судебного решения. К ходатайству прилагаются необходимые документы,

УМК: После того, как иностранное судебное решение поступает в суд, судья обязан вызвать должника по делу и в открытом заседании выяснить у него некоторые обстоятельства (его личность, не нарушены ли были его процессуальные права, знал ли он о рассмотрении иностранным судом соответствующего дела, имел ли он возможность на защиту, т.е. имел ли он возможность послать отзыв по данному делу или присутствовать на заседании суда; не было ли вынесено по тем же основаниям между теми же лицами решение какого-нибудь суда в Российской Федерации).

Суд не рассматривает дело по существу, он выносит определение об исполнении иностранного решени, после чего иностранное решение будет исполняться на территории Российской Федерации, как решение российского суда, то есть выдается исполнительный лист, и соответствующие действия осуществляются по этому исполнительному листу.

Отказ в принудительном исполнении решения иностранного лица.

Этот вопрос (основания) каждый год попадается на экзамене!

Статья 412. Отказ в принудительном исполнении решения иностранного суда

1. Отказ в принудительном исполнении решения иностранного суда допускается в случае, если:

1) решение по праву страны, на территории которой оно принято, не вступило в законную силу или не подлежит исполнению;

2) сторона, против которой принято решение, была лишена возможности принять участие в процессе вследствие того, что ей не было своевременно и надлежащим образом вручено извещение о времени и месте рассмотрения дела;

БАХНИН: А если было, но переводчика не было? Это что, называется «участие в процессе»?

3) рассмотрение дела относится к исключительной подсудности судов в Российской Федерации;

4) имеется вступившее в законную силу решение суда в Российской Федерации, принятое по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям, или в производстве суда в Российской Федерации имеется дело, возбужденное по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям до возбуждения дела в иностранном суде;

БАХИН: Опять повторяется принцип первенства.

5) исполнение решения может нанести ущерб суверенитету Российской Федерации или угрожает безопасности Российской Федерации либо противоречит публичному порядку Российской Федерации;

6) истек срок предъявления решения к принудительному исполнению и этот срок не восстановлен судом в Российской Федерации по ходатайству взыскателя.

УМК: Ст. 413 ГПК РФ: регулирует признание решений иностранных судов. Решения иностранных судов, которые не требуют принудительного исполнения, признаются без какого-либо дальнейшего производства, если со стороны заинтересованного лица не поступят возражения относительно этого. Заинтересованное лицо по месту его жительства или месту нахождения в течение месяца после того, как ему стало известно о поступлении решения иностранного суда, может заявить в верховный суд республики, краевой, областной суд, суд города федерального значения, суд автономной области или суд автономного округа возражения относительно признания этого решения. Возражения заинтересованного лица относительно признания решения иностранного суда рассматриваются в открытом судебном заседании с извещением этого лица о времени и месте рассмотрения возражений. Неявка без уважительной причины заинтересованного лица, относительно которого суду известно, что повестка ему была вручена, не является препятствием к рассмотрению возражений. В случае, если заинтересованное лицо обратится в суд с просьбой о переносе времени рассмотрения возражений и эта просьба будет признана судом уважительной, суд переносит время рассмотрения и извещает об этом заинтересованное лицо. После рассмотрения судом возражений относительно признания решения иностранного суда выносится соответствующее определение.

Исполнение иностранных решений по делам, связанным с СНГ⁵.

Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности от 20 марта 1992 года (Киевское соглашение). Как видно, принята до Минской конвенции и есть разночтения. Коллизия, знаете ли. Противоречие решается на основе того, какой акт общий, а какой специальный (так решается вопрос с международными договорами всегда, а не по времени принятия и ты долбоёб, раз этого не знал). Киевская – специальное соглашение, значит она имеет приоритет.

Соглашение о порядке взаимного исполнения решений арбитражных, хозяйственных и экономических судов на территории государств – участников Содружества от 6 марта 1998 было заключено в развитие предыдущего. Там упрощенный порядок исполнения решений арбитражных судов: по ст.3 такие решения, вынесенные в одном государстве-участнике, должны исполняться в другом государстве участнике в бесспорном порядке, очередность и процедура определяется законом государства, где исполняется решение. Ходатайство об исполнении и документы направляется взыскателем в арбитражный суд (или его аналог), который определяется в соответствии с законодательством местонахождения должника.

Исполнительный документ подтверждается судом и направляется в банк должника.

Должник может возразить, и банк будет определять – мотивированный ли отказ или нет. Если банк не выплатил средства, то взыскатель может обратиться в компетентный суд по месту нахождения должника.