Мазур Шапиро Управление проектами
.pdf4.1. Основные понятия |
121 |
тельное обоснование его замысла, установление целевых параметров проекта в соответствии со стратегическими целевыми показателями компании, анализ внешней и внутренней среды, обоснование инвести ций и в конечном счете принятие решения о технической возможности и целесообразности реализации данного проекта.
Результат прединвестиционных исследований — согласованная, прошедшая экспертизу и утвержденная руководством компании предпроектная документация, позволяющая сделать выводы о хозяй ственной необходимости; инвестиционной и технической возможно сти; коммерческой, экономической и социальной целесообразности инвестиций в строительство объекта при заданных параметрах, со блюдении требований и условий строительства с учетом его экологи ческой и эксплуатационной безопасности.
Состав работ прединвестиционной фазы приведен на рис. 4.1.
Инвестиционный замысел
Проектный анализ (технический, коммерческий, экологический, организационный, социальный)
Декларация (ходатайство) о намериниях
Обоснование инвестиций
Инвестиционная фаза проекта
Рис. 4.1. Состав работ прединвестиционной фазы проекта
122 |
Глава 4. Прединвестиционная фаза проекта |
4.2.Этапы реализации прединвестиционной фазы
Прединвестиционная фаза проекта в общем случае осуществляется в три стадии, на каждой из которых проводятся исследования и разра батываются соответствующие основные предпроектные документы.
На первом этапе прединвестиционной фазы, называемой исследование возможностей инвестирования (Opportunity Studies в зару бежной практике), формируется программа прединвестиционных ис следований, проводится определение целей инвестирования, опреде ляются назначение и мощность объекта строительства, номенклатура продукции, предварительное место (район) размещения объекта с учетом принципиальных требований и условий заказчика (инвесто ра), разрабатываются, согласовываются и оформляются договоры на проведение прединвестиционных исследований.
На данном этапе на основе необходимых исследований и прора боток определяются источники финансирования, условия и средства реализации поставленной цели с использованием максимально воз можной информационной базы данных. Заказчиком (инвестором) проводится оценка возможностей инвестирования и достижения на мечаемых технико экономических показателей. На данной стадии мо гут разрабатываться технико-экономические соображения и/или
инвестиционный замысел (цели инвестирования). Примерная схема технико экономических соображений и инвестиционного замысла рассмотрена в п. 4.3. С учетом принятых на данном этапе решений за казчик начинает разработку декларации (ходатайства) о намерениях.
На втором этапе прединвестиционной фазы, называемом предпроектные исследования (Pre-feasibility Studies в зарубежной практи ке), предусматривается разработка декларации (ходатайства) о наме рениях инвестирования в строительство предприятий, зданий и сооружений для представления в установленном порядке в местные органы исполнительной власти. В этом документе производится вы бор наиболее приемлемого варианта инвестирования в объект капи тальных вложений (строительства), определение предварительных условий и места (района) размещения объекта и примерных технико
4.2. Этапы реализации прединвестиционной фазы |
123 |
экономических показателей в пределах финансовых возможностей (ограничений) инвестора. Материалы декларации служат основанием для получения от соответствующего органа исполнительной власти предварительного согласования места размещения объекта (акта вы бора участка) и получения предварительных технических условий. После получения положительного решения от местного органа испол нительной власти заказчик принимает решение о разработке обосно ваний инвестиций в строительство. Примерная структура декларации (ходатайства) о намерениях рассматривается в п. 4.3.
На третьем этапе прединвестиционной фазы, называемом техни- ко-экономическая оценка/анализ осуществимости (целесообразности) инвестирования (Feasibility Studies в зарубежной практике), по результатам положительного рассмотрения органом исполнитель ной власти декларации (ходатайства) о намерениях и предваритель ного согласования места размещения объекта строительства принима ется решение о разработке обоснования инвестиций1 — документа ции, позволяющей сделать выводы о хозяйственной необходимости, технической возможности, коммерческой, экономической и социаль ной целесообразности инвестиций в строительство объекта при задан ных параметрах, соблюдении требований и условий строительства с учетом его экологической и эксплуатационной безопасности. На этой же стадии проводится определение практических действий по осуще ствлению инвестиций, оформляется разрешение на проведение инже нерных изысканий на площадке предполагаемого строительства и осуществляются соответствующие изыскания в объеме, необходимом для прединвестиционной стадии проекта. В случае необходимости мо жет разрабатываться его бизнес план. Примерная структура обосно вания инвестиций и бизнес плана рассматривается в п. 4.3.
Результат данного этапа — принятие заказчиком (инвестором) решения о целесообразности дальнейшего инвестирования и о разра ботке проектной документации.
1 При необходимости заказчик может принять решение о разработке развернутого обоснования инвестиций в форме технико экономического обоснования (ТЭО) проек та. Состав ТЭО определяется заказчиком в задании на разработку предпроектной до кументации.
124 |
Глава 4. Прединвестиционная фаза проекта |
Принципиальная схема реализации этапов прединвестиционной фазы проекта приведена на рис. 4.2.
|
|
Идея проекта |
|
|
|
|
|
|
|
|
Да |
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|||
Имеются ли у идеи явные несоответствия |
|
|
|
|||
|
|
установленным критериям |
|
|
|
|
|
Отказаться от |
|||||
|
|
привлекательности проектов? |
|
идеи проекта |
||
|
|
|
Нет |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Исследование возможностей |
|
|
|
|
|
|
инвестирования |
|
|
|
1.Технико-экономические соображения
2.Инвестиционный замысел
3.Задание на разработку декларации о намерениях
4.Техническая и прочая документация по проекту
Предпроектные исследования
1.Декларация о намерениях
2.Концептуальные проработки дизайна объекта и процесса строительства
3.Задания на разработку ОИ и бизнес-плана
4. Техническая и прочая документация по проекту
Технико экономический анализ
1.Обоснование инвестиций
2.Материалы инженерных изысканий
3.Бизнес-план
4.Концептуальные проработки дизайна объекта и процесса строительства
|
|
|
|
|
5. Техническая и прочая документация по проекту |
|||||
|
|
Целесообразно ли переходить |
Нет |
|||||||
|
|
к инвестиционной стадии проекта? |
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Да |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Решение о переходе к |
|
Отказаться |
||||||
|
|
инвестиционной стадии |
|
от проекта |
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Документация |
|
|
Переход |
|
|
|
||||
прединвестиционной |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
к предпроектной |
|
|
|
|||||
фазы проекта |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
подготовке |
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Сокращения: |
строительства |
|
|
|
||||||
ИЗ — инвестиционный замысел; |
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|||||
ОИ — обоснование инвестиций. |
|
|
|
|
|
|
Рис. 4.2. Блок схема реализации прединвестиционной фазы проекта
4.3. Состав основных предпроектных документов |
125 |
4.3.Состав основных предпроектных документов
В общем случае в предпроектную документацию входят:
9технико экономические соображения;
9инвестиционный замысел;
9декларация (ходатайство) о намерениях;
9обоснование инвестиций;
9бизнес план.
Технико экономические соображения. В состав предпроектной документации по решению заказчика могут включаться технико эко номические соображения (ТЭС), в которых с использованием макси мально возможной информационной базы данных формулируются предварительные цели инвестирования, проводятся анализ и выбор основных путей реализации проекта, его целесообразности для инвес тора, определяются источники финансирования, проводится оценка возможностей инвестирования и достижения намечаемых технико экономических показателей проекта. Примерная структура ТЭС включает следующие позиции:
1)основание для разработки;
2)сведения о заказчике;
3)общие сведения о проекте, в том числе:
•общее описание номенклатуры продукции (услуг), предпо лагаемых к производству в результате выполнения проекта,
•общее описание предполагаемых потребителей продукции с указанием категорий населения и/или типов организаций (отраслевая принадлежность, размер организаций, их тер риториальное расположение и т.д.), которые могли бы поку пать продукцию,
•возможные сроки начала реализации объекта и прохожде ния прединвестиционной, инвестиционной и эксплуатацион ной стадий инвестиционного проекта,
•предварительные соображения относительно возможных партнеров на каждой из стадий проекта,
126 |
Глава 4. Прединвестиционная фаза проекта |
•предварительные соображения о требуемых для реализации каждой стадии проекта материалов, людских ресурсов и обо рудования с указанием тех из них, которые можно отнести к уникальным;
4)финансово экономическое обоснование проекта, в том числе:
•оценка жизнеспособности и финансовой реализуемости,
•общая характеристика цепочки создания добавленной цен ности и место в ней объекта, создаваемого в результате про екта,
•предварительная оценка затрат по каждой из стадий проекта,
•предполагаемые источники финансирования и предвари тельное обоснование целесообразности участия потенци альных инвесторов в финансировании проекта,
•предварительные соображения относительно возможной цены единицы продукции, которую предполагается про изводить на создаваемом объекте,
•возможные объемы продаж новой продукции с предвари тельными предположениями об их динамике на протяже нии первых трех лет с момента сдачи объекта в эксплуата цию,
•предполагаемая себестоимость продукции с указанием приближенных оценок условно переменных и условно постоянных затрат,
•приближенные расчеты точки окупаемости.
Инвестиционный замысел. При разработке инвестиционного замысла необходимы:
•проработка целей и задач проекта и оценка сформированных идей, отвечающих этим целям, для исключения из дальнейшего рассмотрения заведомо неприемлемых;
•расчеты основных характеристик проекта на основе исследова ний инвестиционных и технических возможностей;
•анализ осуществимости проекта по следующим основным на
правлениям:
9 наличие альтернативных технических решений,
9 спрос на продукцию,
4.3. Состав основных предпроектных документов |
127 |
9 продолжительность проекта, в том числе его инвестицион ной фазы,
9оценка уровней базовых текущих цен на продукцию,
9перспективы экспорта продукции,
9сложность проекта,
9наличие исходно разрешительной документации,
9соотношение затрат и результатов;
•экспертная оценка вариантов инвестиционных решений, в том числе определение критериев эффективности или факторов, ко торые могут существенно повлиять на успешность выполнения проекта;
•инновационный, патентный и экологический анализ техниче ских решений и проверка необходимости выполнения сертифи кационных требований;
•предварительное согласование инвестиционного замысла с фе деральными, региональными и отраслевыми приоритетами;
•разработка предложений по составу участников проекта. Результаты работ на этапе формирования инвестиционного замыс
ла оформляются в виде аналитической записки, в которой должны быть определены:
9цель, основные особенности и альтернативы проекта;
9организационные, финансовые, политические и другие пробле мы, которые нужно в дальнейшем учитывать;
9конкретная программа разработки проекта;
9оценка необходимых инвестиций и характеристики результатов по критериям приемлемости.
Вкачестве основных критериев приемлемости проекта должны ис пользоваться технологическая осуществимость, долгосрочная жизне способность и экономическая эффективность; политическая, соци альная и экономическая приемлемость; ресурсная и организационно административная обеспеченность.
Примерная структура инвестиционного замысла приведена в [10].
Декларация (ходатайство) о намерениях. Декларация (хода тайство) о намерениях должна содержать следующую информацию:
9 инвестор (заказчик);
128 |
Глава 4. Прединвестиционная фаза проекта |
9 адрес, местоположение (район, пункт) намечаемого к строи тельству предприятия, сооружения;
9 наименование проекта/предприятия, его технические и техно логические данные (объем производства промышленной про дукции или оказания услуг в стоимостном выражении в целом и по основным видам в натуральном выражении);
9срок строительства и ввода объекта в эксплуатацию;
9обоснование социально экономической необходимости намеча емой деятельности;
9примерная численность рабочих и служащих, источники удов летворения потребности в трудовых ресурсах, обеспечение ра ботников и их семей объектами жилищно коммунального и со циально бытового назначения;
9потребность проекта/предприятия в сырье и материалах (в соот ветствующих единицах), в энергоресурсах (электроэнергия, теп ло, пар, топливо), в земельных и водных ресурсах (объем, количе ство, источники водообеспечения, водоотведение стоков, методы очистки, качество сточных вод, условия сброса, использование существующих или строительство новых очистных сооружений), в источниках снабжения, транспортного обеспечения;
9возможное влияние предприятия/сооружения на окружающую среду: виды воздействия на компоненты природной среды (типы нарушений, наименование и количество ингредиентов загрязнителей), возможность аварийных ситуаций (вероят ность, масштаб, продолжительность воздействия), отходы про изводства (виды, объемы, токсичность), способы утилизации;
9источники финансирования намечаемой деятельности (учреди тели, пайщики, финансовые институты, правительство, ком мерческие банки, кредиты поставщиков); использование (рас
пределение) готовой продукции.
Декларация (ходатайство) о намерениях, как правило, представля ется на рассмотрение:
•заинтересованным подразделениям компании для согласования перед передачей документа в органы государственной власти и местного самоуправления;
4.3. Состав основных предпроектных документов |
129 |
•в органы государственного управления, местного самоуправле ния района, города по месту размещения предполагаемого стро ительства.
Декларация (ходатайство) о намерениях строительства новых, расширения и реконструкции существующих объектов федерального, межрегионального и областного уровней, а также всех промышленных объектов подается заказчиком в администрацию (правительство) субъекта РФ для получения письменного согласия органов государ ственного управления, местного самоуправления района города по предварительному месту размещения объекта.
Предварительное согласование места размещения объекта осуще ствляется в соответствии с положениями гл. V Земельного кодекса РФ [13] на основании нормативно законодательных документов соответ ствующих субъектов РФ, а также рекомендательных документов: Ти пового положения о порядке выдачи исходных данных и технических условий на проектирование, согласование документации на строитель ство, а также оплаты указанных услуг [14], Рекомендаций по организа ции и выполнению работ, связанных с предоставлением и закреплением земельных участков под строительство [15]. Примерная структура дек ларации о намерениях приведена в [11].
Обоснование инвестиций. Наиболее полным и подробным пред проектным документом является обоснование инвестиций (ОИ). Со став исходных данных, а также состав, содержание, методы определе ния и формы представления технико экономических показателей по разделам устанавливаются заданием на разработку ОИ. Примерный перечень данных и требований, включаемых в задание на разработку ОИ, состав и содержание ОИ, методы определения основных техно логических и строительных решений, обеспечение предприятия ресур сами, оценка воздействия на окружающую среду, эффективность ин вестиций и другие технико экономические показатели могут быть определены с использованием положений, содержащихся в рекомен дованном Минстроем России документе СП 11 101 95 «Порядок разработки, утверждения и состав обоснований инвестиций в строи
130 |
Глава 4. Прединвестиционная фаза проекта |
тельство предприятий, зданий и сооружений» с учетом специфики уп равления и функционирования объектов нефтегазового комплекса Российской Федерации.
Первый этап формирования ОИ – проведение инженерных изысканий на площадке предполагаемого строительства. Инженер ные изыскания для ОИ должны проводиться в соответствии с прин ципами, изложенными в ст. 47 Градостроительного кодекса РФ (Фе деральный закон от 29 декабря 2004 г. № 190 ФЗ), нормативными документами субъектов РФ, на территории которых предполагается осуществлять строительство объекта, а также рекомендательными положениями СНиП 11 02 96 «Инженерные изыскания для строи тельства. Основные положения».
На основе материалов инженерных изысканий для строительства осуществляется разработка предпроектной документации, в том числе ОИ, а также проектов и рабочей документации строительства пред приятий, зданий и сооружений, включая расширение, реконструкцию, техническое перевооружение, эксплуатацию и ликвидацию объектов, а также рекомендаций для принятия экономически, технически, соци ально и экологически обоснованных проектных решений.
Инженерные изыскания для строительства обеспечивают комплекс ное изучение природных и техногенных условий территории (региона, района, площадки, участка, трассы) объектов, составление прогнозов взаимодействия этих объектов с окружающей средой, обоснование их инженерной защиты и безопасных условий жизни населения.
В ОИ должны выполняться альтернативные проработки, расчеты для всех предложенных земельных участков, в том числе принципи альные объемно планировочные решения, расчеты по определению эффективности инвестиций, социальных, экологических и других по следствий осуществления строительства и эксплуатации объекта, а также по определению убытков землевладельцев, землепользовате лей, арендаторов, потерь сельскохозяйственного производства, свя занных с изъятием земельного участка, и др. Состав и содержание указанных материалов должны быть достаточными для проведения необходимых согласований и экспертиз.