Депозитарная и клиринговая деятельность

Для развития и расширения рынка ценных бумаг боль-

шое значение имеет депозитарная деятельность.

Реализуя свои функции, депозитарии заключают дого-

воры с депонентами — депозитарные договоры (договоры

1 Фатеев Иван. Иностранные эмитенты в Москве: прецеденты или

тренд? // Рынок ценных бумаг. 2012, № . 10. С. 53—55).

о счете депо), в которых регулируются их отношения в про-

цессе депозитарной деятельности.

В процессе депозитарной деятельности депозитарии,

будучи профессиональными участниками рынка цен-

ных бумаг, помимо хранения сертификатов ценных бумаг,

за которые они несут прямую ответственность, в рамках

расчетных депозитариев как профессиональных институтов

рынка ценных бумаг осуществляют расчеты по результатам

сделок на основании соглашений с организаторами торговли

и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими

клиринг таких сделок.

В депозитарном договоре депозитарий обязан утвердить

условия осуществления им депозитарной деятельности,

являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного

депозитарного договора. При этом заключение депозитар-

ного договора не влечет за собой перехода к депозитарию как

права собственности на ценные бумаги депонента (если иное

не предусмотрено федеральными законами или договором),

так и права депозитария совершать операции с ценными

бумагами депонента без поручения депонента (если иное

не предусмотрено депозитарным договором).

В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг депози-

тарный договор должен содержать следующие существенные

условия:

а) однозначное определение предмета договора: предо-

ставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг

и (или) учету прав на ценные бумаги;

б) порядок передачи депонентом депозитарию информа-

ции о распоряжении депонированными в депозитарии цен-

ными бумагами депонента;

в) срок действия договора;

г) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмо-

тренных договором;

д) форму и периодичность отчетности депозитария перед

депонентом;

е) обязанности депозитария.

При этом в обязанности депозитария входят:

— регистрация фактов обременения ценных бумаг депо-

нента обязательствами;

— ведение отдельного от других счета депо депонента

с указанием даты и основания каждой операции по счету;

— передача депоненту всей информации о ценных бума-

гах, полученной депозитарием от эмитента или держателя

реестра владельцев ценных бумаг.

Депозитарий имеет право регистрироваться в системе

ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого

депозитария в качестве номинального держателя в соответ-

ствии с депозитарным договором (ст. 7 Закона о рынке цен-

ных бумаг).

В 2012 г. рынок ценных бумаг России получил нового

институционального профессионального участника — Цен-

тральный депозитарий РФ.

Приказом ФСФР России от 6 ноября 2012 г. № 12—2761/

ПЗ-И статус Центрального депозитария был присвоен

Небанковской кредитной организации, закрытому акцио-

нерному обществу ≪Национальный расчетный депозитарий≫

(НКО ЗАО НРД — крупнейший расчетный депозитарий

России, входящий в Группу ММВБ — РТС).

Деятельность по ведению реестра владельцев

ценных бумаг

Еще одним видом деятельности профессиональных

участников рынка ценных бумаг является ведение реестра

владельцев ценных бумаг.

Указанный вид деятельности, которым могут заниматься

только юридические лица, представляет собой оказание

услуг эмитентам по сбору, внесению имени (наименования)

владельцев именных ценных бумаг в соответствующие рее-

стры (специализированные регистраторы), обработке, хра-

нению данных, составляющих реестр владельцев ценных

бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев

ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных

бумаг включает в себя:

— деятельность держателей реестра (регистраторов);

— деятельность трансфер-агентов;

— деятельность по учету прав на ценные бумаги эмитен-

тов (инвесторов) в рамках открытия депозитариями и дер-

жателями реестров различных видов лицевых счетов (счетов

депо);

— деятельность номинального держателя ценных бумаг,

на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права

на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам;

Деятельность по организации торговли на рынке

ценных бумаг

В рамках предоставления услуг, непосредственно способ-

ствующих заключению гражданско-правовых сделок с цен-

ными бумагами между участниками рынка ценных бумаг,

выделяется деятельность по организации торговли на рынке

ценных бумаг.

Профессионально данным видом деятельности зани-

маются организаторы торговли на рынке ценных бумаг.

Последние в соответствии с действующим законодатель-

ством обязаны раскрывать любому заинтересованному лицу

следующую информацию:

— правила допуска участника рынка ценных бумаг к тор-

гам;

— правила допуска к торгам ценных бумаг;

— правила заключения и сверки сделок;

— правила регистрации сделок;

— порядок исполнения сделок;

— правила, ограничивающие манипулирование рынком;

— расписание предоставления услуг организатором тор-

говли на рынке ценных бумаг;

— регламент внесения изменений и дополнений в выше-

перечисленные позиции;

— список ценных бумаг, допущенных к торгам.

О каждой сделке, заключенной в соответствии с установ-

ленными организатором торговли правилами, любое заинте-

ресованное лицо может получить следующую информацию:

— дата и время заключения сделки;

— наименование ценных бумаг, являющихся предметом

сделки;

— цена одной ценной бумаги;

— количество ценных бумаг, участвующих в сделке.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан

регистрировать в федеральном органе исполнительной

власти по рынку ценных бумаг документы, содержащие

информацию, которую он может передать любому заинтере-

сованному лицу, за исключением списка ценных бумаг, допу-

щенных к торгам, а также изменения и дополнения в них.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг должен

уведомить эмитента и федеральный орган исполнительной

власти по рынку ценных бумаг в установленном указан-

ным органом порядке о включении (об исключении) цен-

ных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных

к торгам, не позднее следующего дня с даты принятия соот-

ветствующего решения (ст. 9 Закона о рынке ценных бумаг).