Фин.мен. Ильин

7)увеличение уставного капитала должника за счет взносов участников третьих лиц;

8)размещение дополнительных обыкновенных акций должника;

9)продажа предприятия должника;

10)замещение активов должника.

План внешнего управления представляется собранию кредиторов, и в случае его утверждения собранием кредиторов внешний управляющий представляет план внешнего управления в арбитражный суд. Затем внешний управляющий приступает к реализации плана внешнего управления.

По результатам исполнения плана внешнего управления внешний управляющий отчитывается перед собранием кредиторов, которое вправе принять одно из следующих решений:

1)  обратиться в арбитражный суд с ходатайством о прекращении внешнего управления и переходу к расчету с кредиторами в связи с восстановлением платежеспособности должника;

2)  обратиться в арбитражный суд с ходатайством о прекращении производства по делу в связи с удовлетворением всех требований кредиторов;

3)  обратиться в арбитражный суд с ходатайством о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства;

4)  о заключении мирового соглашения.

В зависимости от принятого собранием кредиторов решения производство по делу прекращается (в отдельных случаях после расчета с кредиторами) либо переходит на стадию конкурсного производства.

Предъявление требований кредиторов. Под предъявлением креди-

тором своих требований следует понимать направление лучше заказным почтовым отправлением (письмом) с уведомлением о вручении или непосредственное вручение через канцелярию в суд, внешнему управляющему лично либо лицам, уполномоченным получать для него корреспонденцию, под роспись в получении документов, в которых в письменной форме указаны основания, сроки возникновения и размер в денежной форме задолженности должника перед кредитором.

При предъявлении требований к должнику кредиторам необходимо учитывать, что денежные обязательства и обязательные платежи, возникшие после принятия заявления о признании должника банкротом, а также срок исполнения которых наступил после введения процедуры наблюдения, относятся к текущим платежам и удовлетворяются вне очереди. Требования кредиторов по текущим платежам не включаются в реестр требований кредиторов.

Требования кредиторов могут быть предъявлены к должнику в любой момент в ходе внешнего управления, их необходимо направить по двум адресам: в арбитражный суд и должнику (внешнему управляющему).

К требованиям, предъявляемым к должнику, кредитору необходимо приложить судебный акт, если он имеется. В остальных случаях прикладываются документы, подтверждающие обоснованность этих требований.

По требованиям кредитора могут поступить возражения внешнего управляющего, других кредиторов или учредителя должника. Если по требованиям кредитора не поступило возражений, они могут быть рассмотрены арбитражным судом без привлечения лиц, участвующих в деле. Если возражения поступили, их обоснованность и наличие оснований для включения в реестр требований кредиторов рассматривают в заседании арбитражного суда. По результатам рассмотрения требований арбитражный суд выносит определение о включении или об отказе включения их в реестр требований кредиторов, в этом определении указывают размер и очередность удовлетворения требований кредитора.

Собрание кредиторов. Основными вопросами, которые рассматриваются собранием кредиторов в ходе внешнего управления, являются утверждение и изменение плана внешнего управления. Данные вопросы относятся к исключительной компетенции собрания кредиторов.

Собрание кредиторов созывается внешним управляющим не позднее чем через два месяца с даты утверждения последнего. Внешний управляющий уведомляет конкурсных кредиторов и уполномоченные органы о дате, времени и месте проведения указанного собрания и обеспечивает возможность ознакомления с планом внешнего управления не менее чем за 14 дней до даты проведения собрания кредиторов.

По результатам рассмотрения плана внешнего управления собрание кредиторов имеет право принять одно из следующих решений:

1)  об утверждении плана внешнего управления; 2)  об отклонении плана внешнего управления и обращении в ар-

битражный суд с ходатайством о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства;

3)  об отклонении плана внешнего управления. Указанное решение должно предусматривать срок созыва следующего собрания кредиторов для рассмотрения нового плана внешнего управления, при этом срок созыва собрания кредиторов не может превышать два месяца с даты принятия указанного решения;

4)  об отклонении плана внешнего управления и отстранении внешнего управляющего с одновременным утверждением саморегулируемой организации, из числе членов которой должен быть утвержден внешний управляющий, и требований к кандидатуре внешнего управляющего.

Собрание кредиторов правомочно в случае, если на нем присутствовали конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, включенные в реестр требований кредиторов, обладающие более чем половиной голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, включенных в реестр требований кредиторов.

Решения собрания кредиторов принимается большинством голосов от числа голосов кредиторов, присутствующих на собрании кредиторов.

Процедура конкурсного производства

Конкурсное производство — процедура банкротства, применяемая к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Процедура конкурсного производства открывается принятием арбитражным судом решения о признании должника банкротом и вводится сроком на один год, который может быть продлен не более чем на шесть месяцев.

Открытие конкурсного производства влечет за собой следующие последствия:

1)  срок исполнения возникших до открытия конкурсного производства денежных обязательств и уплаты обязательных платежей должника считается наступившим;

2)  прекращается начисление неустоек (штрафов, пеней), процентов и иных финансовых санкций по всем видам задолженности должника;

3)  сведения о финансовом состоянии должника прекращают относиться к сведениям, признанным конфиденциальными или составляющими коммерческую тайну;

4)  прекращается исполнение по исполнительным документам, в том числе по исполнительным документам, исполнявшимся в ходе ранее введенных процедур банкротства;

5)  исполнительные документы подлежат передаче судебными при- ставами-исполнителями конкурсному управляющему;

6)  снимаются ранее наложенные аресты на имущество должника и иные ограничения по распоряжению имуществом должника. Основанием для снятия ареста на имущество должника является решение

суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Проводит процедуру конкурсного производства конкурсный управляющий, утвержденный арбитражным судом. Важно понимать, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственников имущества должника — унитарного предприятия, за исключением полномочий органов управления должника, уполномоченных в соответствии с учредительными документами принимать решения о заключении крупных сделок, соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника. Все эти полномочия осуществляет конкурсный управляющий.

В ходе процедуры конкурсного производства конкурсный управляющий обязан принять:

1)в ведение имущество должника и провести его инвентаризацию;

2)привлечь независимого оценщика для оценки имущества долж-

ника;

3)уведомить работников должника о предстоящем увольнении не позднее месяца с даты введения конкурсного производства;

4)принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника;

5)анализировать финансовое состояние должника;

6)вести реестр требований кредиторов;

7)предъявлять третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требование о ее взыскании;

8)принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника.

Примерный ход процедуры конкурсного производства следующий.

Втечение 10 дней с даты своего утверждения конкурсный управляющий обязан направить сообщение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства. Сообщение публикуется в газете примерно через неделю с момента направления, после этого в течение двух месяцев с даты публикации кредиторам важно предъявить свои требования к должнику, чтобы эти требования попали в соответствующую очередь реестра требований кредиторов. Процедура предъявления требований будет описана ниже.

Конкурсный управляющий после получения решения о своем утверждении издает приказ об отстранении руководителя должника, который в течение трех дней обязан передать конкурсному управля-

ющему документацию, печати и штампы, материальные и иные ценности должника. После этого конкурсный управляющий проводит инвентаризацию имущества должника, а также привлекает независимого оценщика для его оценки.

После проведения инвентаризации и оценки имущества должника конкурсный управляющий приступает к продаже имущества должника на открытых торгах.

Для социально значимых объектов (лечебные, дошкольные образовательные и общеобразовательные учреждения, спортивные сооружения, объекты коммунальной инфраструктуры) Закон о банкротстве устанавливает особый порядок проведения торгов — в форме конкурса. Обязательным условием такого конкурса является обязанность покупателя социально значимых объектов содержать и обеспечивать их эксплуатацию и пользование в соответствии с целевым назначением.

Следует особо подчеркнуть, что требования кредиторов удовлетворяются не за счет непосредственно имущества, составляющего конкурсную массу (имущества и имущественных прав), а за счет денежных средств, вырученных от продажи этого имущества на торгах. При этом используется только один расчетный счет должника, остальные подлежат закрытию.

После продажи с торгов имущества должника конкурсный управляющий производит расчеты с кредиторами в соответствии с реестром требований в порядке очередности. Следует отметить, что до этого погашаются все внеочередные расходы.

Требования кредиторов каждой очереди удовлетворяются после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди, за исключением удовлетворения обеспеченных залогом имущества должника требований кредиторов, которые удовлетворяются за счет средств, полученных от продажи предмета залога, преимущественно перед иными кредиторами третьей очереди после продажи предмета залога. При недостаточности денежных средств должника для удовлетворения требований кредиторов одной очереди денежные средства распределяются между кредиторами соответствующей очереди пропорционально суммам их требований, включенных в реестр требований кредиторов.

Требования кредиторов первой очереди, заявленные до окончания расчетов со всеми кредиторами (в том числе после закрытия реестра требования кредиторов), но после завершения расчетов с кредиторами первой очереди, заявившими свои требования в установленный срок, подлежат удовлетворению до удовлетворения требований кредиторов

Требования кредиторов необходимо своевременно направить по двум адресам — в арбитражный суд и должнику (конкурсному управляющему).

По требованиям кредитора могут поступить возражения от конкурсного управляющего, других кредиторов или учредителей должника. Если по требованиям кредитора не поступило возражений, они могут быть рассмотрены арбитражным судом без привлечения лиц, участвующих деле. Если возражение поступили, их обоснованность и наличие оснований для включения в реестр требований кредиторов рассматриваются на заседании арбитражного суда.

Собрание кредиторов. Не реже одного раза в месяц конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов отчет о своей деятельности, а также информацию о финансовом состоянии должника и его имущества. Собранием кредиторов может быть установлении более продолжительный срок представления отчета.

В отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения:

1)о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, ходе и результатах оценки имущества должника;

2)размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений;

3)ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества;

4)количестве и общем размере требований о взыскании задолженности, предъявляемых конкурсным управляющим к третьим лицам;

5)предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выяснению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц;

6)предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника;

7)ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно — относительно каждой очереди;

8)количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства;

9)проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах;

508Глава 14. Антикризисное управление. Несостоятельность и реорганизация

10)сумме расходов на проведение конкурсного производства с указанием их назначения;

11)привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства;

12)иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

Участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы. Следует учитывать, что конкурсный кредитор и (или) уполномоченный орган обладают на собрании кредиторов числом голосов, пропорциональным размеру их требований к общей сумме требований по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов.

Собрание кредиторов правомочно в случае, если на нем присутствовали конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, включенные в реестр требований кредиторов и обладающие более чем половиной голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, включенных в реестр требований кредиторов.

Решения собрания кредиторов принимаются большинством голосов из числа голосов кредиторов, присутствующих на собрании кредиторов.

Таким образом, основным вопросом повестки собрания кредиторов в ходе конкурсного производства является отчет конкурсного управляющего. Кроме того, собранием кредиторов могут быть рассмотрены и другие вопросы, в том числе заключение мирового соглашения.

Процедура мирового соглашения

Мировое соглашение представляет собой процедуру банкротства, применяемую на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве в целях прекращения производства по делу о банкротстве путем достижения соглашения между должником и кредитором.

С точки зрения материального права мировое соглашение — это сделка, изменяющая (а в отдельных случаях и прекращающая) правоотношения между сторонами. С процессуальной точки зрения мировое соглашение является не чем иным, как процедурой прекращения спора сторон.

Мировое соглашение может быть заключено между должником, с одной стороны, и конкурсными кредиторами и (или) уполномоченными органами, с другой. Также в мировом соглашении могут участвовать третьи лица.

Мировое соглашение представляет собой многостороннее, встречное волеизъявление сторон, содержащее намерение прекратить производство по делу о банкротстве и заново определить условия отношений между сторонами.

Обязательным условием является утверждение мирового соглашения арбитражным судом. Определение суда об утверждении мирового соглашения может быть обжаловано. Следует заметить, что утвержденное арбитражным судом мировое соглашение может быть расторг­ нуто в случаях и на основаниях, предусмотренных Законом о банкротстве. Односторонний отказ от вступившего в силу мирового соглашения не допускается.

Целью процедуры мирового соглашения является прекращение производства по делу о банкротстве. Стороны заключают соглашение, условия которого изменяют отношения, ставшие причиной возникновения производства по делу о банкротстве.

Мировое соглашение может быть заключено на любой стадии производства по делу о банкротстве. Решение должника о заключении мирового соглашения, принимаемое в ходе наблюдения и финансового оздоровления, не подлежит согласованию с временным и административным управляющим соответственно.

Со стороны должника мировое соглашение подписывается лицом, принявшим решение о его заключении. Со стороны конкурсных кредиторов и уполномоченных органов решение о заключении мирового соглашения принимается собранием кредиторов. Мировое соглашение подписывается представителем собрания кредиторов или же лицом, специально уполномоченным на это собранием кредиторов.

Мировое соглашение заключается в письменной форме, которая предполагает составление одного документа, где выражается содержание мирового соглашения, подписанного сторонами или их представителями.

Мировое соглашение в обязательном порядке должно содержать указания на порядок и сроки исполнения обязательств должника в денежной форме. В случае отсутствия такого рода указаний мировое соглашение следует считать незаключенным.

Мировое соглашение может содержать положения о прекращении обязательств должника путем предоставления отступного, обмена требований на доли в уставном капитале должника, акций, конвертиру-

емых в облигации и иные ценные бумаги, новации обязательства, прощения долга и иными предусмотренными федеральным законом способами прекращения обязательств. Однако способы эти не должны нарушать права иных кредиторов, требования которых включены в реестр требований кредиторов.

После подписания сторонами мировое соглашение подлежит утверждению арбитражным судом. Должник, временный управляющий или конкурсный управляющий не ранее пяти и не позднее десяти дней с даты заключения мирового соглашения должен предоставить в арбитражный суд заявление об утверждении мирового соглашения.

К заявлению должны прилагаться следующие документы: 1)  текст мирового соглашения;

2)  протокол собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения;

3)  список всех известных конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, не заявивших своих требований к должнику, с указанием их адресов и сумм задолженности;

4)  реестр требований кредиторов; 5)  документы, подтверждающие погашение задолженности по тре-

бованиям кредиторов первой и второй очереди; 6)  решение органов управления должника — юридического лица

в случае, если есть необходимость в принятии такого решения.

Суд утверждает мировое соглашение только после погашения задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди. В случае неисполнения обязанности по погашению задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди арбитражный суд отказывает в утверждении мирового соглашения.

Процедура мирового соглашения не применяется в отношении кредитных организаций.

Закон предусматривает возможность расторжения мирового соглашения. Расторгнуть мировое соглашение может только арбитражный суд. Основанием расторжения судом мирового соглашения является:

1)  заявление конкурсного кредитора или конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, обладавших на дату утверждения мирового соглашения не менее чем одной четвертой требований конкурсных кредиторов и уполномоченных органов к должнику;

2)  конкурсные кредиторы или уполномоченные органы, которые вправе подать такое заявление в случае неисполнения или существенного нарушения должником условий мирового соглашения в отношении требования таких конкурсных кредиторов и уполномоченных органов.