1.5.2. Метод статистического наблюдения

Наблюдение представляет собой активный познавательный процесс, опирающийся, прежде всего, на применение статистичес­ких методов. Статистическое наблюдение заключается в сборе первичного статистического материала, в научно организованной регистрации всех существенных факторов, относящихся к рассмат­риваемому объекту. Это первый этап всякого статистического исследования (подробнее см. [5]).

В повседневной деятельности и в науке наблюдения должны приводить к результатам, которые не зависят от воли, чувств и желаний субъектов. Чтобы стать основой последующих теорети­ческих и практических действий, эти наблюдения должны инфор­мировать нас об объективных свойствах и отношениях реально существующих предметов и явлений.

Чтобы быть плодотворным методом познания, наблюдение должно удовлетворять ряду требований, важнейшими из которых являются:

38. планомерность;

39. целенаправленность;

40. активность;

41. систематичность.

Наблюдение как средство познания дает в форме совокупнос­ти эмпирических утверждений первичные сведения об изучаемом явлении. Статистическая информация является важнейшим ре­сурсом в экономике и управлении. Для научной значимости по­следующего применения полученной информации статистическое наблюдение должно отвечать следующим требованиям:

1. Наблюдаемые явления должны иметь научную или практи­ческую ценность, выражать отдельные социально-экономические (технико-экономические) типы явлений.

2. Непосредственный сбор массовых данных должен обеспечить полноту фактов, относящихся к рассматриваемому вопросу, так как явление находится в постоянном изменении, развитии. В том

случае, если отсутствуют полные данные, анализ и выводы могут быть ошибочными.

3. Для обеспечения достоверности статистических данных не­обходима тщательная и всесторонняя проверка (контроль) каче­ства собираемых фактов, что является одной их важнейших ха­рактеристик статистического наблюдения.

4. Научная организация статистического наблюдения необхо­дима для того, чтобы создать наилучшие условия для получения объективных материалов. В свою очередь, статистическое наблю­дение проводится по заранее разработанной системе, плану, про­грамме, которые обеспечивают научное решение программно-ме­тодологических и организационных вопросов статистического исследования.

Достоверность данных зависит от профессиональных качеств специалиста-наблюдателя, его коммуникативности и организаци­онных навыков, с одной стороны, и от качества используемого инструментария - программы наблюдения, бланков, анкет, инст­рукций по их заполнению, с другой. Кроме того, на достоверность данных влияет и подготовленность объекта к статистическому обследованию (упорядоченность данных и др.), а также социальная функция показателя. Общими условиями обеспечения достовер­ности являются полнота охвата наблюдаемого объекта и точность регистрации данных по каждой единице наблюдения.

Чтобы данные об отдельных явлениях можно было обобщать и обрабатывать, они должны быть сопоставимы друг с другом: собираться в одно и то же время, по единой методике. Кроме того, должна быть обеспечена сравнимость с прошлыми исследования­ми, чтобы можно было понять, как изменяется явление. Сравни­мость данных разных наблюдений выполняется, если исследова­лись одно и то же определение единицы наблюдения, одна и та же методика регистрации первичных признаков и методика рас­чета вторичных признаков, таких как себестоимость, производи­тельность труда, рентабельность, ликвидность и т.д.

Наконец, систематичность статистического наблюдения опреде­ляется регулярностью его регистрации. Только на этой основе возможно изучение тенденций и закономерностей социально-эко­номических процессов, характеризующихся количественными и качественными изменениями.

В экономических исследованиях применяются различные виды наблюдений.

Статистическое наблюдение подразделяется на виды - по вре­мени наблюдения и по охвату единиц совокупности:

по времени:

1. текущее наблюдение (мониторинг) - ведется систематичес­ки, постоянно, непрерывно (рождение, смерть, явка на работу);

2. периодическое наблюдение — через ограниченные, обычно одинаковые промежутки времени (учет успеваемости по семест­рам);

3. единовременное наблюдение — проводится с целью решения какой-либо задачи (по мере надобности), например, перечень жи­лого фонда и других объектов недвижимости;

по охвату единиц совокупности:

1. сплошное статистическое наблюдение - регистрации подле­жат все единицы совокупности (перечень, статистическая отчет­ность);

2. несплошное наблюдение — учет части единиц совокупности, на основе чего можно получить обобщающую характеристику всей совокупности.

Несплошное наблюдение делится на виды:

а) способ основного массива - изучению подвергается та часть единиц, которая вносит наибольший вклад в изучаемое явление. Этот способ требует установления ценза;

б) выборочное наблюдение - изучается случайным образом отобранная часть единиц совокупности, а полученные результаты распространяются на всю совокупность (подробнее см. [5]);

в) монографическое наблюдение - подробное описание отдель­ных единиц совокупности с целью тщательного изучения каче­ственных сторон, ориентации, переориентации развития (этногра­фия исследования, исследование образа жизни семьи);

Совершенствование системы статистического наблюдения предполагает:

1. определение перечня статистических показателей, характе­ризующих важнейшие экономические процессы для сплошного наблюдения, а также перечня показателей и объектов статисти­ческого наблюдения, информация по которым может быть полу­чена при ]®эмощи переписей, выборочного наблюдения и едино­временных учетов;

2. разработку и внедрение форм отчетности для сплошного наблюдения, 9. ТЭ.КЖ6 форм и программ выборочного наблюдения и необходимого математического аппарата для распространения данных выборочного наблюдения на всю совокупность объектов;

3. разработку системы цензовой отчетности и необходимого математического аппарата для распространения данных цензовой отчетности на всю совокупность объектов;

4. обучение экономистов методам выборочных, монографичес­ких обследований и цензовой отчетности.

Организационный план - это основной документ, отражающий вопросы организации и проведения статистического наблюдения. В организационном плане указываются: органы наблюдения, вре­мя наблюдения, сроки наблюдения, а также подготовительные работы по его проведению, в том числе порядок комплектования и обучения кадров, необходимых для наблюдения, приема и сда­чи материалов, получения и предоставления предварительных и окончательных итогов и др.

В зависимости от целей и задач статистического исследования, содержания объекта наблюдения разрабатывается программа на­блюдения.

Программой наблюдения называется перечень признаков еди­ниц наблюдения, подлежащих регистрации. Программа наблюде­ния отражается в перечне вопросов, ответы на которые необхо­димо получить в процессе наблюдения. Вопросы и ответы фикси­руются в основном документе статистического наблюдения — статистическом формуляре.

Статистические формуляры - это бланки определенных форм учета и отчетности. Обязательным элементом статистического формуляра являются титульная и адресная его части. В них ука­зываются наименование наблюдения, кем и когда утверждено, дата представления сведений, наименования предприятий или фамилии и инициалы обследуемых лиц и их адреса. Это необходимо для контроля и последующей разработки по признакам.

Различают два вида носителей информации: индивидуальные и списочные формуляры: в индивидуальном содержатся сведе­ния об одной единице совокупности, в списочном - по несколь­ким единицам.

Методы статистического наблюдения широко применяются при изучении рынка, проведении маркетинговых исследований, анализе товародвижения, оценке рыночной конъюнктуры.

При проведении экономических исследований способы сплош­ного наблюдения используют редко, так как они громоздки и дос­таточно дороги. Более распространенными в экономических иссле­дованиях являются выборочные способы сбора информации. Этот способ имеет ряд преимуществ перед сплошным наблюдением.

Однако преимущества выборочного способа могут быть реали­зованы лишь в том случае, если при организации и проведении выборочных исследований соблюдать определенные правила. К ним в первую очередь относится обеспечение количественной и качественной представительности (репрезентативности) выбор­ки. Качественная репрезентативность обеспечивается соответстви­ем структуры выборки структуре генеральной совокупности, а ко­личественная определяется погрешностью выборки.

Выборочное наблюдение

Как известно, выборочное наблюдение является одним из наи­более широко применяемых видов несплошного (см. [5]) наблю­дения. Выборочный метод используется при организации наблю­дений в системе национальных счетов, при проведении маркетин­говых исследований, для решения задач управления качеством, при организации социологических наблюдений, а также когда прове­дение сплошного наблюдения невозможно или экономически не­целесообразно.

Под выборочным наблюдением понимается метод статистичес­кого исследования, при котором обобщающие показатели изуча­емой совокупности устанавливаются по некоторой ее части на основе положений случайного отбора единиц совокупности. Су­ществуют и другие способы формирования выборочной совокуп­ности (механистический, стратифицированный, серийный или гнез­довой отбор).

Совокупность, из которой производится отбор, называется гене­ральной, а все ее обобщающие показатели - генеральными.

Совокупность отобранных единиц называют выборочной сово­купностью, а все ее обобхцающие показатели - выборочными.

Таким образом, та совокупность, из которой производится от­бор, является генеральной совокупностью; отобранные данные представляют выборочную совокупность. Выборочный метод по­зволяет судить о характеристиках всей генеральной совокупнос­ти изделий по ее части - выборке, что уменьшает объем затрат труда и средств. Проведение исследований социально-экономичес­ких явлений выборочным методом складывается из ряда после­довательных этапов:

1. обоснование целесообразности применения выборочного метода;

2. составление программы проведения исследований выбороч­ным методом;

3. решение организационных вопросов сбора и обработки ис­ходной информации;

4. установление доли выборки;

5. обоснование способов формирования выборочной совокупности;

6. осуществление отбора единиц из генеральной совокупности;

7. фиксация в отобранных единицах совокупности изучаемых признаков;

8. статистическая обработка полученной информации для по­лучения обобщающих характеристик изучаемых признаков;

9. определение количественной оценки погрешности (ошибки) выборки;

10. распространение обобщающих выборочных характеристик на генеральную совокупность.

Достоверность результатов наблюдения

Важнейшая задача статистического наблюдения - точность и достоверность собираемой статистической информации. Это ука­зывалось в требованиях к статистическому наблюдению, где при­водились причины (объективные и субъективные), вызывающие недостаточную точность данных, получаемых в процессе наблю­дения.

Под точностью статистической информации понимается каче­ственная характеристика, отражающая соответствие величины изучаемого показателя получаемому посредством статистическо­го наблюдения действительному его значению. Чем ближе вели­чина показателей, полученных в результате статистического на­блюдения, к истинным их значениям, тем выше точность стати­стического наблюдения.

Отклонение показателя от истинной (действительной) величи­ны исследуемого явления называется погрешностью (ошибкой).

В зависимости от характера и степени влияния на конечные результаты наблюдения, а также исходя из источников и причин возникновения погрешностей, допускаемых в процессе статисти­ческого наблюдения, обычно выделяют ошибки регистрации и ошибки репрезентативности (представительности).

Ошибки регистрации возникают вследствие неправильного установления фактов в процессе наблюдения или неправильной их записи. Они могут быть как при сплошном, так и при несплош­ном наблюдении.

Ошибки репрезентативности свойственны несплошному наблю­дению. Они возникают в результате того, что состав отобранной

для обследования части единиц совокупности недостаточно пол­но отображает состав всей изучаемой совокупности, хотя регист­рация сведений по каждой отобранной для обследования едини­це была проведена точно. При этом различают количественную и качественную репрезентативность выборки.

По характеру проявления погрешности делятся на системати­ческие и случайные.

Систематическая погрешность — это составляющая погрешно­сти (регистрации, репрезентативности), остающаяся постоянной или закономерно изменяющаяся при выполнении наблюдения.

Правильность - это качество наблюдений, отражающее близость к нулю систематических погрешностей.

Сходимость - это качество наблюдений, отражающее близость друг к другу результатов наблюдений, выполняемых в одинако­вых условиях.

Воспроизводимость — это качество наблюдений, отражающее близость друг к другу результатов наблюдений, выполняемых в различных условиях (в различное время, в различных местах, разными способами и средствами).

Для проведения статистических исследований необходимо выявить количественные и качественные соотношения, которые определяют достоверность статистических показателей. Если ка­чественные соотношения относятся к структуре выборки, то ко­личественные определяются путем проведения соответствующих статистических расчетов.

Расчетные формулы и соотношения

Применяя выборочный метод в экономических исследованиях, обычно используют два основных вида обобщающих показателей: относительную величину альтернативного признака и среднюю величину количественного признака.

Относительная величина альтернативного признака характе­ризует долю (удельный вес) единиц в статистической совокупно­сти, которые отличаются от всех других единиц этой совокупно­сти только наличием изучаемого признака, например, доля нестан­дартных образцов во всей партии товара, удельный вес бракован­ных деталейкв партии.

Средняя величина количественного признака - это обобщающая характеристика варьирующего признака, который имеет различные значения у отдельных единиц статистической совокупности, напри­мер, средний размер обрабатываемых изделий, характеризующий стабильность технологического процесса обработки деталей.

Введем обозначения:

р - генеральная доля (доля единиц генеральной совокупности, обладающая изучаемым признаком);

х - генеральная средняя (средняя величина изучаемого варь­ирующего признака).

171

Тогда выборочная доля, или частность, определяется как w = — ,

п

где w - выборочная доля; т - единицы выборки, обладающие изучаемым признаком; п - общая численность выборки.

Возможные отклонения характеристик (относительных и сред­них) выборочной и генеральной совокупности называются погреш­ностью (ошибкой) выборки.

R

Средняя ошибка определяется как

где м - средняя ошибка выборки;

erg - генеральная дисперсия;

п - объем выборки.

Использование данной формулы предполагает, что генеральная дисперсия известна, но это далеко не так. На практике для опре­деления средней ошибки выборки обычно используются диспер­сии выборочной совокупности а². Из математической статистики известно соотношение:

2 2 о ^=а

п-1

Отсюда следует, что при больших объемах выборки генераль­ную дисперсию можно заменить выборочной при определении средней ошибки выборки. В этом случае формула расчета сред­ней ошибки будет иметь вид:

/_а 2

ц ~ v — • Эта формула применяется при повторном отборе.

Для показателя доли альтернативного признака дисперсия в выборочной совокупности определяется по формуле: a²_w = w( 1 — w).

Для показателя средней величины дисперсия количественного признака в выборке определяется по формулам:

If.

= ^: ИЛИ (УI

При бесповторном отборе численность генеральной совокупно­сти N в ходе выборки сокращается, и в формулу расчета необхо­димо включить дополнительный множитель. При этом формула

1 2 /	\
	1 - — 1
1 » 1

средней ошибки будет иметь вид: ц ~

чения предыдущих формул, получим необходимые расчетные со­отношения (доли стандартных изделий и среднего веса соответ­ственно):

U-JZ*.—f 1

N

Одно из возможных значений доли стандартных изделий и среднего веса изделия по всей партии продукции определяется, соответственно по формулам:

p = w±tp._w. х = x±tp_{x 5}

где t - коэффициент доверия (коэффициент Стьюдента), зависящий от доверительной вероятности, находим из таблицы 1.

Таблица 1 Коэффициент Стьюдента и доверительная вероятность

Коэффициент	Вероятность	Коэффициент	Вероятность
0,0	0,0000	2,0	0,9545
0,1	0,0797	2,5	0,9876
0,5	0,3829	2,6	0,9907
1,0	0,6827	3,0	0,9973
1,5	0,8664	4,0	0,999937

Так, если t = 1, то с вероятностью 0,6827 можно утверждать, что разность между выборочными и генеральными показателями не превысит средней ошибки выборки. Предельные ошибки вы­борки (D) определяются по формулам:

I w( 1 - w) „ . I<7'

для доли: Д = t , для средней: A = tJ— •

V п V п

Доверительные интервалы для р: (w ±Д ); для х: (х ±Д).

Определение численности выборки

Для разработки программы выборочного наблюдения необхо­димо задать величину допустимой ошибки (погрешности) выбор­ки и доверительную вероятность. При этом неизвестным явля­ется минимальный объем выборки, который должен обеспечить

|w( 1 - w)f,
J П I1	N }'	Vx

требуемую точность. Формулы для определения численности вы­борки имеют вид:

"''Hit •)"■ i lull 1 ■ 1 • H/I (,. I/' г

для средней:

^{2 2} X,

t а N

для доли:

t²w(\-w)N

NA² +t²w(\-w)'

ЗначенияАи t обусловлены как задачами статистического ис­следования, так и природой изучаемого явления. При проведении экономических исследований обычно принимают значение веро­ятности не ниже 0,9 (90%). Для повышения достоверности полу­чаемых результатов необходимо увеличить значение вероятности. При увеличении ошибки уменьшается необходимый объем выбор­ки, и наоборот (например, увеличение ошибки выборки в 2 раза уменьшит объем п в 4 раза). Дисперсия ст ² как показатель вари­ации признака существует объективно, независимо от исследова­теля. Существует несколько способов определения величины а ² , используемых на практике:

42. Значение ст ² берут из результатов предыдущих исследований.

43. По правилу «трех сигм» общий размах вариации R уклады­вается в 6 ст.

44. Если известна средняя величина изучаемого признака, то ст =х/3.

45. При изучении альтернативного признака берется максималь­но возможная величина дисперсии, равная 0,25.

Распространение выборочных оценок на генеральную совокуп­ность состоит в определении характеристик генеральной совокуп­ности на основе характеристик выборочной. Применяются два способа распространения выборочных данных:

1. способ прямого пересчета;

2. способ поправочных коэффициентов.

При первом способе средние величины и доли, полученные в результате исследования выборочной совокупности, переносятся на генеральную совокупность.

Второй способ используется для уточнения данных сплошного наблюдения.