- •3. Функции финансов как проявление их сущности
- •5. Бюджетная система государства. Бюджетное устройство и бюджетный процесс в России
- •6. Социальные внебюджетные фонды, формируемые в Российской Федерации
- •9. Управление финансами
- •10. Организация финансового контроля. Фин контроль как форма проявления контр функции финансов
- •1. Необходимость, причины появления и история развития денег. Процесс демонетизации золота
- •2. Деньги как средство обращения. Приемлемость денег. Экономическая сущность, причины появления и особенности обращения полноценных, кредитных и бумажных денег, Закон денежного обращения
- •3. Деньги как мера стоимости. Понятие масштаба цен. Денежные реформы: экономич предпосылки и причины их возникновения
- •4. Инфляция как экономич процесс. Понятие и виды инфляции. Причины, вызывающие инфляцию. Инфляционное таргетирование экономики
- •5. Понятие денежного оборота, его структура
- •6. Организация межбанковских расчетов в России. Роль Центрального банка в организации эффективной системы межбанковских расчетов.
- •7. Типы денежных систем. Понятие и структура денежной системы России. Экономическое содержание банкнот Центр банка рф.
- •10. Кредитная система России. Взаимосвязь общеэкономической ситуации в государстве и состояния кредитной системы
- •8. Понятие кредитных отношений. Функции, принципы и формы кредита
- •12. Понятие ссудного процента. Экономические границы установления ссудного процента. Спрэд. Влияние ссудного процента на состояние национальной экономики
- •1. Сущность и принципы организации финансов организаций (предприятий)
- •2. Основной капитал пред-тий: экономич сущность, источники финансир-я, определение эффект-сти инвестиций
- •3. Оборотный капитал предприятия: экономич сущность. Источники финансирования, методы управления
- •4. Расходы (затраты) организаций
- •5. Доходы организаций
- •6. Формирование и распределение прибыли организаций
- •1. Понятие, цели и задачи финансового менеджмента. Эволюция целей финансового менеджмента
- •3. Временная стоимость денег и ее применение в финансовом менеджменте
- •1. Экономическая природа налога и основы построения системы налогообложения
- •2. Характеристика налоговой системы рф
- •3. Характеристика основных налогов и сборов рф
- •4. Характерстика специальных налоговых режимов в рф
- •2. Понятие, экономич сущность и виды денежных потоков на предприятии. Структура результирующего денежного потока
- •1. Экономическая сущность и функции страхования
- •2. Классификация страхования
- •3. Формы проведения страхования
- •4. Личное страхование. Характеристика видов и форм
- •5. Имущественное страхование. Хар-ка видов и форм.
- •1. Экономическая сущность и роль бюджета в экономике
- •2. Бюджетная система рф
- •5. Бюджетный процесс в рф
- •6. Медбюджетные отношения в рф
- •1. Ценные бумаги: сущность, признаки, инвестиционная привлекательность
- •2. Рынок ценных бумаг: сущность, функции, классификация, значение.
- •3. Участники рынка ценных бумаг, их роль в проведении операций с ценными бумагами
- •4. Корпоративные ценные бумаги: сущность, виды, инвестиц привлекательность
- •5. Эмиссия ценных бумаг
- •6. Вторичные рынки ценных бумаг.
- •7. Инвестиционные фонды. Особенности функционирования паевых инвестицонных фондов
- •8. Регулирование рынка ценных бумаг
- •1. Экономическая сущность и виды инвестиций
- •4. Методы финансирования инвестиционных проектов
- •2. Инвестиционный проект: понятие и классификация; фазы развития
- •3. Определение, виды и основные принципы эффективности инвестиционных проектов
- •5. Капитальные вложения и источники их финансирования
- •6. Инвестиционный процесс, его характеристика
- •7. Методы и критерии оценки инвестиционных проектов
- •10. Методы количественного и качественного анализа проектных решений Методы качественной оценки риска вложений
- •1. Понятие брокерско-дилерской деятельности
- •2. Основы деятельности брокерско-дилерской компании
- •3. Сущность и организация деятельности фронт-офиса и бэк-офиса в брокерской компании
- •5. Принципы поведения профессиональных учатсников на рынке ценных бумаг
- •6. Понятие учетной системы прав собственности на ценные бумаги. Депозитарная деятельность
- •7. Основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Система ведения реестра
- •8. Основы организации, функции и классификация клиринговой деятельности
- •1. Рынок государственных долговых обязательств, его роль, участники и их функции
- •2. Государство как эмитент ценных бумаг. Виды федеральных долговых обязательств, их сравнительная характеристик и инвестиционные качества
- •3. Субфедеральные и муниципальные долговые обязательства: их виды, особенности выпуска и обращения.
- •4. Еврооблигации как форма секъюритизации внешнего долга. Виды российских еврооблигаций
- •5. Формирование и управление государственной акционерной собственностью
- •1. Виды корпоративных ценных бумаг, обращаемых на рынке сша. Особенности их эмиссии.
- •2. Государственные долговые обязательства на рынке ценных бумаг сша, особенности их выпуска и обращения.
- •3. Основные виды профессиональных участников рынка ценных бумаг сша. Их краткая характеристика
- •4. Особое место фондового рынка сша. Организованные и неорганизованные рынки ценных бумаг.
- •5. Организация деятельности Нью-Йоркской фондовой биржи.
- •1. Форвардные и фьючерсные контракты: сущность, специи-фика и стратегии использования
- •2. Опционные контракты: общая характеристика и стратегии использования
- •3. Депозитарные расписки: их содержание и виды. Особенности выпуска и обращения депозитарных расписок
- •1. Инвестиционные риски на рынке ценных бумаг: основные виды, концепция управления
- •2. Портфель ценных бумаг: принципы формирования и управления
- •1. Экономическая природа корпорации: ее сущность и признаки.
- •2. Корпоративные финансы как экономическая категория
- •3. Основные виды корпоративных структур в российской экономике, их характеристика
- •4. Корпорация на фондовом рынке
- •5. Реструктуризация корпорации, сущность, формы и особенности осуществления в России
- •6. Слияния и поглощения: сущность, причины и типы
- •2. Подходы и методы, используемые для оценки бизнеса
- •1. Экономическая сущность и функции цены
- •2. Система цен, ее характеристика
- •3. Методы ценообразования и их характеристика
1. Понятие брокерско-дилерской деятельности
Брокерской деят-стью признается деят-сть по соверш-ю гражд-прав сделок с ЦБ от имени и за счет клиента, в т.ч. эмитента эмиссион ЦБ при их размещ-ии, или от своего имени и за счет клиента на основании возмезд договоров с клиентом.
Наиболее хар-ными видами договоров, применяем в брокерск деят-сти, в соотв-ии с ГК РФ, явл договор поручения, договор комиссии и агентский договор.
По договору поруч-я брокер действ в кач-ве поверенного, т.е. он заключ сделки от имени клиента и за его счет. Гл задача брокера - найти для клиента на рынке ЦБ те, кот его устраивали бы его по цене, или продать по поруч-ю клиента принадлежащие ему ЦБ по указан цене.
По договору комиссии за свои услуги брокер получ комиссион вознагражд-е. если клиент дает поруч-е продает ЦБ, то сделка соверш-ся по такой же схеме, только клиент поставляет ЦБ покупателю, а последний осуществл оплату. Клиент после заключения договора комиссии с борокером перечисляет денжн ср-ва на покупку ЦБ полностью или частично на спец брокерский счет в банке. Брокер обращается к участнику РЦб в поиске нужн ЦБ, найдя их заключ договор с владельцем от своего имени. Брокер со спец брокерск счета оплачив приобретен ЦБ. Поле оплаты владаелец ЦБ поставляет их брокеру, где эти ЦБ хранятся на забаланс счете «депо-клиента».
Если брокер действ по договору комиссии, то условием договора может быть предусмотрено, что брокер имеет хранить денежн ср-ва клиента, презназнач для покупки ЦБ или получен от продажи ЦБ.
Брокер может использ эти денежн ср-ва для покрытия затрат, извлечения прибыли.
Часть прибыли брокер обязан перечислять клиенту.
По агентскому договору агент обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны «принципала» юр действия от своего имени , но за счет «принципала» либо от имени и за счет принципала.
Особенности агентского договрра:
1) сфера действия агентск договора шире, чем у договора комиссии или поручения
2) агентский договор всегда имеет длящийся хар-тер, договор получения или комиссии - могут бытьь однократн.
3) агентск договор имеет всегда возмездн хар-тер (т.е. принципал всегда плата агенту за работу)
4) агент может действовать от своего имени и за счет клиента («комиссионер»), так и от имени и за счет клиента («поверенный») в зав-сти от условий договора и хар-ра выполняемых посредническ действий, что создает некот дополнит степень свободы для агента.
Выполняя роль посредника брокер также выполн роль инвенстиц консультанта клиентам.
Для тогов, чтобы давать обоснован рекомендации клиентам брокерск компании сделали постоян исследование ранка частью своего бизнеса.
Дилерск деят-сть сост в купле-продаже ЦБ юр лицом от своего имени и за свой счет путем публич объявл-я цен покупки и цен продажи с обяз-вом исполнения сделок по этим ЦБ по объявлен ценам. Дилером м.б. только юр лицо и только коммерч орг-ия.
На дилера возлаг-ся выполнение важнейш ф-ии - поддержание фондового рынка. Принимая на себя обяз-во по котировке ЦБ, дилеры формир ур-нь цен на организ фондов рынке. Эти цены подлеж публич котировке, т.е. они бъявл-ся на бирже или в систе-ме внебирж т-ли и доступ не только дилерам, но и широк кругу инвесторов. Объявляя публич котировки дилер м сообщ и др. существ усл-я, такие, как кол-во покупаемых и продаваемых ЦБ, срок действия объяв цен.
Участник рынка, зная усл-я соверш-я сделки, оценив их, и если они его устр, то заключ сделку с дилером на предлож усл-ях 9кол-во прдаваемых и покупаемых ЦБ, срок действия объявленных цен, , ограничение на размещение ЦБ).
Участни рынка, зная условия совершения сделки, оценивает их и если она его устраивают, заключ сделку с дилером на предложен условиях.
Дилер обязан эту сделку исполнить.
Особенностью рос законодат-ва являя то, что если дилер не предложил существен условий совершения сделки, кроме цены, то он обязан заключить договор купли-продажи на условиях, предложенных другим участнико сделки.
В случае уклонения дилера от заключения договора на условиях клиента по обяъвлен котировкам, к нему может быть предъявлен иск о принудит заключении такого договора или возмещения понесен убытков. Осуществляя котировки ЦБ, дилер облад инф-ией о сост-ии эмитента. Однако инф-ия не всегда доступна широк кругу участников рынка. Поэтому на дилера возлаг-ся обяз-сть раскрывать инф-ию об эмитенте и консультировать клиента по вопросам приобретения ЦБ.