Библиографический список

1. Федеральный закон от 10.12.2003 года № 173-фз «о валютном регулировании и валютном контроле».

2. Федеральный закон от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3. Указание ЦБ РФ от 26.12.2006г. № 1778-У «О признаках платежеспособности и правилах обмена банкнот и монеты Банка России».

4. Указание Банка России от 11.06.2004г. № 1446-У «О порядке бухгалтерского учета уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой РФ, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц».

5. Указание Банка России от 25.10. № 1887-У «О внесении изменений в Указание № 1446-У ‘О порядке бухгалтерского учета уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой РФ, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц’».

6. Инструкция Центрального банка РФ от 28.04.2004 года № 113-И «О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой РФ, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц».

7. Инструкция Центрального банка РФ от 14.01.2004 года № 109-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций».

8. Положение Банка России от 26.03. 2007г. № 302-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации».

9. Письмо Банка России 09.06.2006г. № 82-Т « Об информировании уполномоченными банками физических лиц о курсах иностранных валют, используемых при совершении операций с наличной иностранной валютой и чеками».

10. Письмо ЦБ РФ от 4.10.1993 года ‘’Об утверждении «Порядка ведения кассовых операций в РФ»’’.

11. Операции с наличной валютой и чеками: учебник / Л. К. Решетникова, О.В.Лисейкина. — Ростов н/Д.: Феникс, 2006. — 252 с .

12. Бухгалтерский учет в коммерческих банках: Учеб.пособие/Под редакцией М.И.Баканова. — 2-е изд., перераб, и доп. — М.: Финансы и статистика, 2006.- 640 с.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

ОБРАЗЕЦ УВЕДОМЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА

(ФИЛИАЛА УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА) ОБ ОТКРЫТИИ

(ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ, ЗАКРЫТИИ)

ОБМЕННОГО ПУНКТА

(полное наименование соответствующего ТУ БР по Санкт-Петербургу

территориального учреждения Банка России

(полные наименования соответствующих

территориальных учреждений Банка России))

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ N ¦ Название реквизита ¦ Сведения ¦Содер-¦Дата ¦

¦п/п¦ ¦на момент ¦жание ¦изме-¦

¦ ¦ ¦ открытия ¦изме- ¦нения¦

¦ ¦ ¦(изменения¦нения ¦рек- ¦

¦ ¦ ¦реквизита,¦рекви-¦ви- ¦

¦ ¦ ¦закрытия) ¦зита ¦зита ¦

¦ ¦ ¦обменного ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦ пункта ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦I ¦СВЕДЕНИЯ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ БАНКЕ (ФИЛИАЛЕ¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА) ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 1 ¦Фирменное (полное официальное) наименование¦ ОАО ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦ «Восход» ¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченного банка (полное наименование¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦филиала уполномоченного банка) ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 2 ¦Сокращенное наименование ¦ «Восход» ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 3 ¦Регистрационный номер уполномоченного банка,¦ 1297 ¦ ¦ ¦

¦ ¦присвоенный Банком России (порядковый номер¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦филиала уполномоченного банка) ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 4 ¦Фамилия, имя, отчество единоличного¦Смирнов ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦ Павел ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦Сергеевич ¦ ¦ ¦

¦ ¦исполнительного органа уполномоченного банка¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦(руководителя филиала уполномоченного банка) ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 5 ¦Номер служебного телефона единоличного¦375-02-81 ¦ ¦ ¦

¦ ¦исполнительного органа уполномоченного банка¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦(руководителя филиала уполномоченного банка) ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 6 ¦Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера¦Сергеева ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦ Ольга ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦ Петровна ¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченного банка (филиала¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченного банка) ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 7 ¦Номер служебного телефона главного бухгалтера¦375-02-82 ¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченного банка (филиала¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченного банка) ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦II ¦СВЕДЕНИЯ ОБ ОБМЕННОМ ПУНКТЕ ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 8 ¦Местонахождение (почтовый адрес) ¦Литейный пр., д. 7/1 198313 ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦ 9 ¦Номера телефонов, факсов ¦555-73-84 ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦10 ¦Фамилия, имя, отчество кассовых работников¦Петрова Е.К¦ ¦ ¦

¦ ¦обменного пункта ¦Ланина С.А¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦11 ¦Перечень операций с наличной валютой, чеками,¦ покупка ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦ (продажа) ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦ ин.валюты ¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦за рубли,др.¦ ¦ ¦

¦ ¦которые будут осуществляться в обменном¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦пункте ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦12 ¦Режим работы обменного пункта ¦10:00-19:00¦ ¦ ¦

¦ ¦ ¦Перерыв: 12:00-12:30¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦13 ¦Сведения о помещении, в котором располагается¦собственность ¦ ¦

¦ ¦обменный пункт (аренда, субаренда,¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦собственность) ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦14 ¦Сведения уполномоченного банка (филиала¦доллар США¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченного банка) о наименованиях¦ евро ¦ ¦ ¦

¦ ¦иностранных валют, с монетой которых¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченный банк (филиал уполномоченного¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦банка) будет осуществлять операции с наличной¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦валютой и чеками ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

¦15 ¦Наименование органа управления¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченного банка (филиала¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦уполномоченного банка), принявшего в¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦соответствии с уставом уполномоченного банка¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦(положением о филиале уполномоченного банка)¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦решение об открытии (закрытии) обменного¦ ¦ ¦ ¦

¦ ¦пункта ¦ ¦ ¦ ¦

+---+---------------------------------------------+----------+------+-----+

Руководитель ____________Смирнов П.С._____

(должность (подпись) (фамилия, инициалы)

уполномоченного лица

уполномоченного банка

(филиала

уполномоченного

банка))

М.П. уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)

"05" _ноября___ 2008 года

Примечания. 1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава уполномоченного банка (положения о филиале уполномоченного банка).

2. При внесении изменения в сведения об обменном пункте обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.

3. В строке 11 указываются наименование операций с наличной валютой и чеками, указанных в пункте 3.1 настоящей Инструкции, делегированных уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) обменному пункту.

4. Строка 14 заполняется в случае принятия уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) решения о необходимости работы с монетой иностранных государств (группы государств).

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

ОБРАЗЕЦ

ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ ОБРАЩЕНИЙ И ЖАЛОБ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ,

СВЯЗАННЫХ С РАБОТОЙ ОБМЕННОГО ПУНКТА

Настоящий обменный пункт, принадлежащий ______________________

____________________________________________, расположен по адресу

(наименование уполномоченного банка (филиала

уполномоченного банка))

___________________________________________________ и находится на

(почтовый адрес обменного пункта)

территории, подведомственной ____________________________________.

(полное наименование

территориального учреждения

Банка России)

При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба

направлять Ваше обращение (жалобу) по адресу:

__________________________________________________________________

(почтовый адрес территориального учреждения Банка____________________________________.

(номер(а) телефонов территориального учреждения Банка России)

Для рассмотрения Вашего обращения (жалобы) сообщите в нем

следующие сведения: фамилию, имя и отчество (при его наличии)

заявителя; почтовый адрес заявителя; наименование уполномоченного

банка (филиала уполномоченного банка), которому принадлежит данный

обменный пункт; точный адрес обменного пункта; содержание

обращения (жалобы) и дату нарушения, допущенного обменным пунктом.

Письменное обращение (жалоба) должно содержать подпись заявителя.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

ПРАВИЛА

ПРИЕМА УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКОМ

(ФИЛИАЛОМ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА) ЧЕКОВ

(В ТОМ ЧИСЛЕ ДОРОЖНЫХ ЧЕКОВ), НОМИНАЛЬНАЯ

СТОИМОСТЬ КОТОРЫХ УКАЗАНА В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

1. Уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) принимает от физических лиц чеки (в том числе дорожные чеки), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, имеющие следующие признаки:

2. сохранившие основные реквизиты: наименование эмитента, номера и серии, достоинства цифрами и прописью, основной рисунок лицевой и оборотной сторон, а также элементы защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах, конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и др.);

- неповрежденные либо имеющие незначительные потертости и загрязнения;

- не имеющие следов подчисток и исправления реквизитов.

2. Уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) с согласия физического лица принимает для направления на инкассо чеки (в том числе дорожные чеки), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, имеющие следующие повреждения:

- разорванные на части (в том числе склеенные);

- утратившие незначительные фрагменты;

3. изменившие первоначальную окраску или обесцвеченные;

- обожженные или прожженные;

- залитые полностью или в значительной степени краской, чернилами, маслом;

- подвергнутые воздействию химических реактивов.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

ОБРАЗЕЦ РЕЕСТРА

ОПЕРАЦИЙ С НАЛИЧНОЙ ВАЛЮТОЙ И ЧЕКАМИ

Наименование уполномоченного +--------------------------------+

банка (филиала уполномоченного ¦ ¦

банка) +--------------------------------+

Регистрационный номер +-+-+-+-+ +-+-+-+-+

уполномоченного банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ / ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

/порядковый номер филиала +-+-+-+-+ +-+-+-+-+

уполномоченного банка

Адрес уполномоченного банка +--------------------------------+

(филиала уполномоченного банка) ¦ ¦

+--------------------------------+

Адрес обменного пункта +--------------------------------+

¦ ¦

+--------------------------------+

Дата заполнения Реестра +-+-+ +-+-+ +-+-+-+-+

¦ ¦ ¦.¦ ¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-+-+ +-+-+ +-+-+-+-+

день месяц год

Порядковый номер Реестра +----+

в течение рабочего дня ¦ ¦

обменного пункта +----+

РЕЕСТР