Глава XVII. Назначение наказания

§ 1. Общие начала назначения наказания

Назначение наказания является одним из этапов правоприменительной деятельности в сфере уголовного правосудия. На этом этапе происходит определение виновному конкретного вида и меры наказания за содеянное. Поэтому, значение нормы, устанавливающей общие начала назначения наказания (ст. 60 УК РФ), переоценить сложно. Исходя из существенной важности назначения справедливого наказания и реализации древнего принципа «nullum crimen, nulla poena sine lege» («без закона нет ни преступления, ни наказания»), в уголовном законе закреплены общие положения о назначении наказания, смягчающие и отягчающие обстоятельства, оказывающие влияние на определение меры наказания, а также правила назначения наказания.

Под общими началами назначения наказания понимаются установленные законом критерии, положения, которыми обязательно должен руководствоваться суд при назначении наказания по конкретному делу.

Согласно ч. 1 ст. 60 УК РФ, лицу, признанному виновным в совершении преступления, назначается справедливое наказание в пределах, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части УК РФ и с учетом положений Общей части УК РФ. В соответствии с ч. 3 ст. 60 УК РФ, при назначении наказания также учитываются характер и степень общественной опасности преступления и личность виновного, в том числе, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и условия жизни его семьи.

Требование справедливости назначаемого наказания тождественно аналогичной цели применения наказания и предполагает, что к лицу, совершившему преступление, будет применена мера государственного принуждения, соответствующая тяжести преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного.

Наказание назначается в пределах соответствующей статьи Особенной части УК РФ и с учетом положений Общей части УК РФ. Соблюдение пределов наказания, определенных в законе (как минимальных, так и максимальных), назначение наказания только с учетом видов, указанных в санкции нормы Особенной части УК РФ, в соответствии с общими началами назначения наказания является обязательным требованием.

Смысл первого из названных критериев назначения наказания в том, что определение наказания должно осуществляться в рамках санкции, построенной с учетом типичной общественной опасности преступления. То, что закреплено правило об учете при назначении наказания положений Общей части УК РФ свидетельствует о системности уголовного закона, ведь положения Общей части УК РФ включают в себя ряд положений, оказывающих существенное влияние на наказуемость (положения о формах вины, стадиях совершения преступления, соучастии, особенностях ответственности несовершеннолетних и т.п.)

Санкция статьи Особенной части УК РФ теоретически должна вбирать в себя характеристику видов наказаний (ст.ст. 44-57, 59 УК РФ), конкретизироваться указанием на возможность «выхода» за ее верхний предел в части дополнительных наказаний (ч. 3 ст. 47, ст. 48 УК РФ), детализироваться положениями Общей части УК РФ о неприменении того или иного вида наказания либо изменении его размера к соответствующей категории лиц (ч. 4 ст. 49, ч. 5 ст. 50, ч. 5 ст. 53, ч. 2 ст. 54, ч. 2 ст. 57, ч. 2 ст. 59, ст. 88 УК РФ), определяться четко фиксированными (формализованными) пределами назначения наказания (ст. 62, ч. 1 ст. 65, ч.ч. 2,3,4 ст. 66, ч. 2 ст. 68 УК РФ) либо нормой, предполагающей возможность назначения более мягкого наказания, чем предусмотрено санкцией (ст. 64 УК РФ). Сказанное позволяет заключить, что всю систему правил назначения наказания следует рассматривать в неразрывном единстве с моделью их применения (ст. 60 УК РФ) и санкцией статьи Особенной части УК РФ.

В ч. 1 ст. 60 УК РФ закреплено положение о том, что более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания. Имеются в виду такие цели применения наказания, как восстановление социальной справедливости, исправление осужденного, предупреждение (общее и частное) преступлений. Разумеется, что не всегда допустимо применение наказания, например, не связанного с лишением свободы при большой опасности содеянного, при рецидиве преступлений, даже если в санкции предусмотрены альтернативные лишению свободы виды наказаний. Ведь в таких случаях наказание не будет справедливым и, скорее всего, окажется неспособным влиять на предупреждение преступлений.

Согласно ст. 60 УК РФ судом учитываются все обстоятельства содеянного, выясняется вопрос о применении той меры наказания, которая в наибольшей степени соответствует содеянному и личности виновного. Показательным в связи с этим является дело, рассмотренное Тюменским областным судом по обвинению З. в совершении убийства четырех лиц. В приговоре было отмечено, что З. подлежит наиболее строгому наказанию, однако в силу того, что наказание в виде лишения свободы на определенный срок является недостаточным, З. должна быть назначена мера наказания, предусмотренная ч. 2 ст. 105 УК РФ, – пожизненное лишение свободы¹⁴³.

В ч. 2 ст. 60 УК РФ предусмотрена возможность отступления от правила о назначении наказания в пределах санкции. Так, во-первых, законом предусмотрена возможность назначения более строгого наказания, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части УК РФ по совокупности преступления (ст. 69 УК РФ) и совокупности приговоров (ст. 70 УК РФ). Во-вторых, определена возможность назначения менее строгого наказания, чем предусмотрено за совершенное преступление при наличии исключительных обстоятельств, существенно уменьшающих степень общественной опасности преступления (ст. 64 УК РФ).

В законе закреплено правило, в соответствии с которым наказание назначается с учетом характера и степени общественной опасности преступления, об их понятии и содержании отчасти уже говорилось в главе IV «Понятие преступления» данного учебника. Следует сказать, что единого понятия характера и степени общественной опасности в теории уголовного права на данный момент не существует. Положительным являлось наличие судебного толкования понятий характера и степени общественной опасности, данного в ранее действовавшем постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 11 июня 1999 г. № 40 «О практике назначения судами уголовного наказания»¹⁴⁴. Действующее в настоящее время постановление Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. № 2 «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания» таких определений не содержит.

Отметим все же, что при назначении наказания, исходя из характера опасности, надо отличать опасность преступлений против личности и против собственности, поскольку объект первых более ценный. Что касается форм вины, то, как известно, умышленная вина более опасна по сравнению с неосторожной и даже различается опасность видов умысла и неосторожности. Категории преступлений (ст. 15 УК РФ) также выделены в законе исходя из опасности преступлений, их составляющих, и отнесение преступления к той или иной категории также может оказывать влияние на принятие решения об определении меры наказания. Степень опасности неоконченного преступления менее высока, нежели оконченного, отличается и опасность покушения и приготовительных действий. В ряде случаев способ совершения преступления (особая жестокость, использование оружия и т.д.) характеризует повышенную опасность содеянного. Назначение наказания с учетом размера вреда или тяжести последствий означает, что во внимание принимается степень опасности преступления, например, степень опасности убийства двух и более лиц (п. «а» ч. 2 ст. 105 УК РФ) различается в зависимости от количества потерпевших. Роль при совершении преступления в соучастии может быть либо особо активной, что должно влиять на усиление наказания (отягчающее обстоятельство – п. «г» ч. 1 ст. 63 УК РФ), либо наименее активной (когда соучастник выполняет незначительные действия, при пособничестве, наименьшая роль – при соисполнительстве и т.п.)

При назначении наказания следует учитывать личность виновного, что связывается с целью его исправления. Поэтому выбор конкретного вида наказания или меры наказания зависит, в том числе, от возможности их исправительного и предупредительного воздействия. В характеристику личности виновного входят различные признаки (физические – возраст, пол; психологические, социальные и т.п.) При определении наказания принимаются во внимание поведение виновного до и после совершения преступления, его поведение в быту и семье, отношение к учебе, работе, образ жизни (антиобщественный или, напротив, социально-полезный), состояние здоровья и т.п.

Большое значение для определения меры наказания имеет учет смягчающих и отягчающих обстоятельств, характеризующих как деяние, так и деятеля, поскольку они имеют отношение к санкции статьи Особенной части УК РФ, обусловливают возможность варьирования наказания в пределах санкции либо изменения установленных пределов санкции (например, при особых смягчающих или отягчающих обстоятельствах).

Отягчающие и смягчающие наказание обстоятельства имеют двоякое значение:

1) могут влиять на определение (варьирование) меры наказания;

2) могут быть указаны в диспозиции статьи Особенной части УК РФ, выступая в качестве признаков состава преступления.

Однако, данный критерий общих начал назначения наказания указывает на необходимость учета, прежде всего, обстоятельств, оказывающих влияние на определение меры наказания и ее индивидуализацию виновному. При одновременном наличии смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств наказание назначается с их обязательным совместным учетом, то есть судом определяется конкретное значение, вес данных обстоятельств и их влияние на ослабление или усиление наказания.

При назначении наказания следует учитывать влияние наказания на исправление осужденного и условия жизни его семьи. В частности, нужно исходить из возможного негативного влияния, например, максимального наказания. Так, если осужденный является единственным кормильцем в семье либо имеет на иждивении нескольких малолетних или несовершеннолетних детей, привлекается к ответственности впервые, и преступление относится к категории средней тяжести (например, п. «а» ч. 2 ст. 158 УК РФ), то целесообразным видится назначение наказания, не связанного с длительным карательным воздействием. В этом случае чрезмерно строгое наказание не будет столь эффективным и отрицательно скажется на условиях жизни семьи виновного. Напротив, зачастую при определении меры наказания требуется использование максимального карательного потенциала в силу повышенной опасности лица и его действий, направленности преступления против членов семьи осужденного, при антисоциальном поведении осужденного (систематическом пьянстве в быту, издевательствах, унижении членов семьи и т.п.). В силу этого, учет названного требования общих начал назначения наказания способствует достижению высокого частнопредупредительного эффекта применения наказания.

Отметим, что при назначении наказания следует учитывать все названные критерии, от соблюдения этого общего правила зависит справедливость наказания и его предупредительное воздействие.