Положення про спеціалістів біржі (витяг)

І. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

1. Спеціалісти Біржі (надалі—спеціалісти) є висококваліфікованими працівниками Української фондової біржі (надалі Біржа) і мають особливий статус на Біржі: торгові операції можуть здійснюватися лише спеціалістом.

2. До обов'язків спеціаліста належить:

— посередництво при укладанні торгових угод між клієнтами;

— представництво на Біржі інтересів клієнтів, з якими спеціаліст укладає відповідний договір.

3. Робота спеціаліста з клієнтами заснована на взаємній довірі. Спеціаліст повинен відстоювати інтереси клієнта, достовірно інформувати його про всі зміни, що відбуваються на Біржі, ринку цінних паперів і валюти, в його кон'юнктурі тощо; консультувати клієнта з усіх питань, що виникають; зберігати комерційну таємницю угод, що укладаються на Біржі. Володіючи інформацією, спеціаліст зобов'язаний попередити клієнта про можливість обману при укладанні торгової угоди.

V. Відповідальність спеціалістів

1. Спеціалісти підлягають стягненню за такі по рушення:

— здійснення угод від імені осіб, які не мають права укладати угоди на Біржі;

— не занесення записок спеціаліста в книгу спеціаліста;

— навмисне псування книги спеціаліста;

— неповне заповнення сторінок книги спеціаліста;

— ведення операцій на Біржі за власний рахунок;

— здійснення угод з цінними паперами від свого імені;

— самовільну відсутність в біржовий день з нанесенням збитків клієнту;

— розголошення таємниці комерційної угоди;

— подання Головному спеціалісту недостовірних відомостей про котирування цінних паперів і валюти.

2. Спеціалісти звільняються з посади і підлягають стягненню за такі порушення:

— занесення фальшивих записок спеціаліста до книги спеціаліста;

— несвоєчасну видачу клієнтам записок спеціаліста;

— використання службової інформації з корисливою метою;

— повторне порушення правил біржової торгівлі;

.— вчинки, що караються кримінально.

ДОДАТОК Л.

Положення про дисциплінарний суд (витяг)

І. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

1. Дисциплінарний суд є органом біржового самоуправління, створеним для розгляду питань додержання Правил фондової біржі і біржової етики та притягнення їх порушників до дисциплінарної відповідальності.

2. Дисциплінарний суд діє на підставі цього Положення, затвердженого рішенням Біржової ради.

3. Дисциплінарний суд призначається Біржовою радою у складі п'яти осіб.

II. Дисциплінарна відповідальність

1. Спеціалісти Біржі притягуються до дисциплінарної відповідальності перед дисциплінарним судом за дії, що:

— полягають у порушенні ними своїх обов'язків, обумовлених Правилами, Положенням або угодою;

— відмінні від Правил, вимог професійної етики.

2. Дисциплінарними стягненнями є:

— зауваження;

— догана;

— грошовий штраф;

— заборона виконувати виборні функції в органах біржового самоуправління на термін до 3-х років.

3. Грошовий штраф може накладатися в обсязі останнього 3-місячного окладу спеціаліста. Доходи з грошових штрафів спрямовуються на цілі, що визначиться Біржовою радою.

4. Дисциплінарний суд повідомляє Біржову раду про накладене на спеціаліста стягнення. Біржова рада робить у документах спеціаліста відповідний запис.

5. Дисциплінарний суд може звернутись до Біржової Ради з вимогою про виключення спеціаліста з біржових списків або припинення повноважень спеціаліста.

6. У разі, коли Біржова рада не приймає рішення про виключення спеціаліста з біржових списків або припинення повноважень спеціаліста, дисциплінарний суд може визначити дисциплінарне стягнення.