- •Біржова діяльність
- •7.050301 "Товарознавство і комерційна діяльність"
- •7.0503.02 “Товарознавство та експертиза в митній справі”
- •Тематичний план курсу для студентів спеціальностей
- •7.050301 "Товарознавство і комерційна діяльність"
- •7.0503.02 “Товарознавство та експертиза в митній справі”
- •Тема 2. Сутність біржової діяльності. Класифікація і види бірж. Регулювання біржової діяльності. Основи функціонування товарних бірж.
- •Тема 3. Функціонування біржового ринку. Види біржового ринку. Біржові ігри та механізм ціноутворення.
- •Тема 4. Розвиток інфраструктури біржового ринку. Біржова інфраструктура. Брокерська інфраструктура ринку. Методи, види, порядок розрахунків на товарних біржах.
- •Тема 5. Фондові біржі. Організація та сутність діяльності фондової біржі.
- •Частина 1
- •Теми рефератів.
- •Додаток а. Правила української фондової біржі (витяг)
- •Положення про загальні збори біржі (витяг)
- •Положення про біржову раду (витяг)
- •Положення про правління біржі (витяг)
- •Положення про ревізійну комісію (витяг)
- •III. Порядок і зміст роботи ревізійної комісії
- •IV. Компетенція ревізійної комісії
- •Положення про котирувальну комісію (витяг)
- •III. Функції котирувальної комісії
- •Положення про спеціалістів біржі (витяг)
- •V. Відповідальність спеціалістів
- •Положення про дисциплінарний суд (витяг)
- •II. Дисциплінарна відповідальність
- •III. Дисциплінарне судочинство
- •Положення про цінні папери ат «українська фондова біржа» і права IX власників і загальні положення
- •III. Сертифікати акцій
- •Правила реєстрації угод, укладених на українській фондовій біржі(витяг)
- •Біржовий контракт *
- •Записка спеціаліста.
- •Картка реєстрації угоди № _________
- •Глава 1. Загальні положення
- •Глава 2. Акції
- •Глава 3. Облігації
- •Глава 4. Казначейські зобов'язання.
- •Глава 5. Ощадні сертифікати.
- •Глава 6. Векселі.
- •Глава 7. Реєстрація та обіг цінних паперів.
- •Розділ II фондова біржа
- •Глава 8. Загальні положення
- •Положення чинного законодавства україни, що стосуються ринку цінних паперів (витяг) закон України «Про власність»
- •Закон України
- •Закон України «Про банки і банківську діяльність»
- •Додаток ф примірний статут брокерської (дилерської) контори
- •III. Організаційні принципи .
- •IV. Управління контори
- •V. Майно, статутний фонд, фонди і прибуток
- •VI. Економічне і правове становище
- •VII. Трудові відносини
- •VIII. Ревізія і перевірка діяльності
- •IX. Припинення діяльності
- •Картка реєстрації брокерської контори Української фондової біржі
- •Засновник біржі ___________ Член біржі ______________
- •Кваліфікаційні вимоги до осіб, які здійснюють операції з цінними паперами в якості брокера
- •Договір про надання права біржовим брокерським конторам на проведення біржових операцій і умови їх здійснення
- •II. Організаційні умови
- •III. Правомочності сторін
- •IV. Відповідальність сторін
- •V. Особливі умови
- •VI. Умови конфіденційності
- •VII. Строк дії договору
- •VIII. Юридичні адреси і реквізити сторін: біржа контора
- •Анкета претендента на одержання ліцензії на проведення операцій з цінними паперами
- •Договір на брокерське обслуговування на Українській фондовій біржі (уфб)
- •II прийнята термінологія
- •III. Організація роботи
- •IV. Технічні умови. Порядок взаємодії сторін
- •V. Умови розрахунку і відповідальність сторін
- •VI. Порядок розгляду спорів
- •VII. Порядок дії договору
- •VIII. Юридичні адреси і платіжні реквізити сторін
- •Прийнята термінологія
- •Повідомлення № ______
- •Протокол погодження умов зв’язку
- •Частина 4
- •Завдання до контрольної роботи завдання 1.
- •Комплексні (або змішані)
- •Завдання №2
- •Завдання №3
- •Завдання №4
- •Від імені і за рахунок клієнта
- •Від свого імені та за свій рахунок
- •Від імені та за рахунок брокерської контори
- •Завдання №5
- •Повна відсутність зацікавленості на біржі
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №6
- •Арбітражна комісія
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №7
- •Знайти правильну відповідь
- •Завдання №8
- •Завдання №9
- •Завдання №10
- •Завдання №11
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №12
- •Завдання №13
- •Завдання №14
- •Завдання №15
- •Завдання №16
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №17
- •10. Брокерідж - це:
- •11. Рекрутер - це посередник, який працює на ринку:
- •Завдання №18
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №19
- •Завдання №20
- •Знайти правильну відповідь
- •Список рекомендованої літератури:
- •Частина 2
- •Тема 1. Сутність біржової діяльності Практичне заняття 1 Класифікація і види бірж
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного опрацювання
- •Завдання
- •Практичне заняття 2 Основи функціонування товарних бірж
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Завдання 1
- •Тема 3. Функціонування біржового ринку
- •Види біржового ринку
- •Завдання 2
- •Завдання 2
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Завдання 1
- •Завдання 2
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Тема 4. Розвиток інфраструктури біржового ринку
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Методичні вказівки.
- •Завдання 6.
- •Методичні вказівки.
- •Дані для самоаналізу.
- •Завдання 7
- •Дані для самоаналізу.
- •Реалізація доручень.
- •Методичні вказівки.
- •Дані для самоаналізу.
- •Тема 5. Фондові біржі. Організація та сутність діяльності фондової біржі.
- •Ознайомлення з правилами роботи фондової біржі
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Ознайомлення з положеннями про діяльність фондової біржі
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Завдання 2
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Завдання 5
- •Ознайомлення з положенням про цінні папери і права їх власників
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Завдання 1
- •Завдання 2
- •Частина 3
- •Тема 1. Предмет, цілі і методи курсу “Біржова діяльність”. Цілі та завдання курсу, його місце в навчальних планах
- •Завдання 1
- •Завдання 2
- •Тема 2. Сутність біржової діяльності
- •Завдання 1.
- •Завдання 2
- •Тема 3. Функціонування біржового ринку
- •О сновні принципи регулювання біржового ринку:
- •Форми державного управління ринком:
- •Форвардний контракт.
- •Форвардні угоди (або термінові угоди).
- •Ф’ючерсні угоди
- •Основні положення форвардних і ф’ючерсних контрактів
- •Основні функції ф’ючерсних ринків.
- •Опціонні угоди
- •Завдання 1.
- •1.Як називаються партії однієї величини на ф’ючерсних біржах?
- •Завдання 2
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Завдання 5
- •Завдання 6
- •Завдання 7
- •Завдання 8
- •Завдання 9
- •Завдання 10
- •Завдання 11
- •Завдання 12
- •Завдання 13
- •Завдання 14
- •Завдання 15
- •Завдання 16
- •Завдання 17
- •Завдання 18
- •Завдання 19
- •Тема 4. Розвиток інфраструктури біржового ринку
- •Завдання
- •Тема 5. Фондові біржі. Організація та сутність діяльності фондової біржі.
- •Завдання 6
- •Завдання 7
- •Завдання 8
- •Завдання 9
Глава 5. Ощадні сертифікати.
Стаття 18. Основні характеристики ощадних сертифікатів.
Ощадний сертифікат—письмове свідоцтво банку про депонування грошових коштів, яке засвідчує право вкладника на одержання після закінчення встановленого строку депозиту і відсотків по ньому.
Ощадні сертифікати видаються строкові (під певний договірний процент на визначений строк) або до запитання, іменні та на пред'явника.
Іменні сертифікати обігу не підлягають, а їх продаж (відчуження) іншим особам є недійсним. Ощадні сертифікати повинні мати такі реквізити: найменування цінного паперу—«ощадний сертифікат», найменування банку, що випустив сертифікат, та його місцезнаходження; порядковий номер сертифікату, дату випуску, суму депозиту, строк вилучення вкладу (для строкового сертифіката), найменування або ім'я держателя сертифіката (для іменного сертифіката); підпис керівника банку чи іншої уповноваженої на це особи, печатку банку.
Глава 6. Векселі.
Стаття 21. Основні характеристики векселів.
Вексель—цінний папір, який засвідчує безумовне грошове зобов'язання векселедавця сплатити після настання строку визначену суму грошей власнику векселя (векселедержателю).
Випускаються такі види векселів: простий, переказний.
Простий вексель містить такі реквізити:
а) найменування — «вексель»;
б) просту і нічим не обумовлену обіцянку сплатити визначену суму;
в) зазначення строку платежу;
г) зазначення місця, в якому повинен здійснитись платіж;
д) найменування того, кому або за наказом кого платіж повинен бути здійснений;
е) дату і місце складання векселя;
є) підпис того, хто видає документ (векселедавця).
Переказний вексель повинен містити крім реквізитів, передбачених у підпунктах «а», «в» — «є» частини третьої цієї статті, також: просту і нічим не обумовлену пропозицію сплатити певну суму; найменування того, хто повинен платити (платника).
Документ, у якому відсутній будь-який з реквізитів, вказаних у частинах третій і четвертій цієї статті, відповідно для простого і переказного векселів, не має сили простого або переказного векселя, за винятком таких випадків:
а) вексель, строк платежу по якому не вказано, розглядається як такий, що підлягає оплаті по пред'явленні;
б) при відсутності особливого зазначення місце, позначене поруч з найменуванням платника (місце складання документа—для простого векселя), вважається місцем платежу і одночасно місцем проживання платника (векселедавця — для простого векселя);
в) вексель, в якому не вказано місце його складання, визнається підписаним у місці, позначеному поруч з найменуванням векселедавця.
Порядок випуску та обігу векселів визначається Кабінетом Міністрів України.
Глава 7. Реєстрація та обіг цінних паперів.
Стаття 23. Інформація про випуск акцій і облігацій підприємств, що пропонуються для відкритого продажу.
Інформація про випуск облігацій підприємств і акцій, що пропонуються для відкритого продажу, крім реєстрації, підлягає обов'язковому опублікуванню в органах преси Верховної Ради України та Кабінету Міністрів України і офіційному виданні фондової біржі не менш як за 10 днів до початку передплати на ці цінні папери.
Акції і облігації підприємств, що пропонуються для відкритого продажу, допускаються для розміщення не раніш як через 30 днів після опублікування оголошення про їх випуск.
У разі виникнення будь-яких змін у інформації про випуск акцій і облігацій підприємств, що пропонуються до відкритого продажу, емітент цінних паперів повинен опублікувати інформацію про зміни, що сталися, до закінчення 30-денного строку з дня публікування інформації.
Реєструючий фінансовий орган має право у разі явлення недостовірних даних у опублікованій інформації про випуск акцій і облігацій підприємств припинити їх розміщення до того часу, поки емітент цих цінних паперів не внесе до неї відповідних змін.
Стаття 24. Регулярна інформація про емітента
Емітент зобов'язаний не менше одного разу на рік інформувати громадськість про своє господарсько-фінансове становище і результати діяльності (надалі річний звіт).
Річний звіт публікується не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним, і надсилається держателям іменних акцій та реєструючому фінансовому органу.
У річному звіті повинні міститись такі дані про емітента:
а) інформація про результати господарювання за попередній рік;
б) засвідчені ревізором або аудитором відомості про фінансове становище, а також баланси за попередній рік і звіт ревізора або аудитора;
в) основні відомості про додатково випущені цінні папери;
г) обґрунтування змін у персональному складі службових осіб.
Стаття 25. Особлива інформація про емітента
Емітент зобов'язаний протягом двох днів надіслати фондовій біржі і реєструючому фінансовому органу, а також опублікувати в офіційній газеті фондової біржі інформацію про зміни, що відбулися в його господарській діяльності і впливають на вартість цінних паперів або розмір доходу по них, а саме:
а) зміни прав на цінні - папери;
б) зміни у персональному складі службових осіб;
в) арешт банківських рахунків емітента;
г) початок дій по саніруванню (здійсненню комплексу заходів, спрямованих на оздоровлення фінансового стану емітента);
д) реорганізації, зупинення або припинення діяльності емітента;
е) знищення не менш як 10 відсотків майна емітента внаслідок надзвичайних обставин;
є) пред'явлення позову до емітента в розмірі, що перевищує 10 відсотків статутного фонду або сумі вартості основних і оборотних коштів емітента;
ж) одержання кредиту або емісію цінних паперів у розмірі, що перевищує 50 відсотків статутного фонду або суми вартості основних та оборотних коштів емітента.
Емітент у зв'язку з опублікуванням недостовірних і відомостей про нього, які можуть вплинути на вартість цінних паперів або розмір доходу по них, зобов'язаний протягом двох робочих днів вжити заходів щодо виправлення цих відомостей.
Стаття 26. Діяльність по випуску та обігу цінних паперів.
Діяльністю по випуску та обігу цінних паперів, відповідно до цього Закону, визнається посередницька діяльність по випуску та обігу цінних паперів, здійснювана банками, а також акціонерними товариствами, статутний фонд яких сформовано за рахунок виключно іменних акцій, та іншими товариствами (надалі продавці цінних паперів), для яких операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності.
Продавці цінних паперів вправі здійснювати такі види діяльності по випуску та обігу цінних паперів:
а) діяльність по випуску цінних паперів;
б) комісійну діяльність по цінних паперах;
в) комерційну діяльність по цінних паперах.
Діяльністю по випуску цінних паперів визнається виконання продавцем цінних паперів за дорученням, від імені і за рахунок емітента обов'язків по організації передплати на цінні папери або їх реалізації іншим способом. При цьому продавець цінними паперами за домовленістю з емітентом може брати на себе зобов'язання у разі неповного розміщення цінних паперів викупити в емітента нереалізовані цінні папери.
Комісійною діяльністю по цінних паперах визнається купівля - продаж цінних паперів, що здійснюється продавцем цінних паперів від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи.
Комерційною діяльністю по цінних паперах визнається купівля - продаж цінних паперів, що здійснюється продавцем цінних паперів від свого імені та за свій рахунок.
Стаття 27. Дозвіл на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів.
Здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, допускається на основі дозволу, що видається Міністерством фінансів України. Перелік документів, необхідних для одержання дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, а також перелік відомостей, які продавець цінних паперів повинен подавати протягом строку дії цього дозволу, визначаються Міністерством фінансів України.
Дозвіл на здійснення усіх або окремих (крім комісійної) видів діяльності може бути видано продавцям цінних паперів, які мають внесений статутний фонд у розмірі не менш як 50 тис. гривен, а на здійснення комісійної діяльності по цінних паперах — не менше 10 тис. гривень.
При здійсненні виключної діяльності по випуску та обігу цінних паперів допускається здійснення окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом цінних паперів, насамперед діяльності по наданню консультацій власникам цінних паперів.
Стаття 28. Умови, за яких не допускається здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів
Дозвіл на здійснення будь-якого виду діяльності по випуску та обігу цінних паперів не може одержати продавець цінних паперів, який безпосередньо або побічно володіє майном іншого продавця цінних паперів вартістю понад 10 відсотків статутного фонду, в тому числі безпосередньо — вартістю понад 5 відсотків статутного фонду іншого продавця.
Продавець цінних паперів, який має дозвіл на здійснення будь-якого виду діяльності по випуску та обігу цінних паперів, не може безпосередньо або побічно володіти майном іншого продавця цінних паперів вартістю - понад 10 відсотків статутного фонду. в тому числі безпосередньо -— вартістю понад 5 відсотків статутного фонду іншого продавця.
Якщо частка юридичної особи, що не має дозволу на здійснення діяльності по обігу цінних паперів, або громадянина в статутному фонді кількох продавці» цінних паперів перевищує 5 відсотків по кожному продавцю, то ці продавці не можуть здійснювати торгівлю цінними паперами один з одним.
Продавець цінних паперів не може здійснювати торгівлю:
а) цінними паперами власного випуску;
б) акціями того емітента, в якого він безпосередньо або побічно володіє майном у розмірі більше 5 відсотків статутного фонду.
Відповідно до цієї статті безпосереднім володінням майна визнається володіння часткою у статутному фонді будь-якого товариства, побічним володінням — володіння часткою у статутному фонді такого товариства, яке є учасником в іншому товаристві.
Стаття 29. Укладення угод з цінними паперами.
При прийнятті доручення на купівлю або продаж цінних паперів продавець цінних паперів зобов'язаний надавати особі, за рахунок якої він діє, інформацію про курс цінних паперів.
Продавець цінних паперів зобов'язаний подавати фондовій біржі інформацію про всі укладені ним угоди з цінними паперами в строки і порядку, визначені правилами фондової біржі.
Особливості ведення бухгалтерських операцій при здійсненні купівлі-продажу цінних паперів визначаються Міністерством фінансів України .