- •Біржова діяльність
- •7.050301 "Товарознавство і комерційна діяльність"
- •7.0503.02 “Товарознавство та експертиза в митній справі”
- •Тематичний план курсу для студентів спеціальностей
- •7.050301 "Товарознавство і комерційна діяльність"
- •7.0503.02 “Товарознавство та експертиза в митній справі”
- •Тема 2. Сутність біржової діяльності. Класифікація і види бірж. Регулювання біржової діяльності. Основи функціонування товарних бірж.
- •Тема 3. Функціонування біржового ринку. Види біржового ринку. Біржові ігри та механізм ціноутворення.
- •Тема 4. Розвиток інфраструктури біржового ринку. Біржова інфраструктура. Брокерська інфраструктура ринку. Методи, види, порядок розрахунків на товарних біржах.
- •Тема 5. Фондові біржі. Організація та сутність діяльності фондової біржі.
- •Частина 1
- •Теми рефератів.
- •Додаток а. Правила української фондової біржі (витяг)
- •Положення про загальні збори біржі (витяг)
- •Положення про біржову раду (витяг)
- •Положення про правління біржі (витяг)
- •Положення про ревізійну комісію (витяг)
- •III. Порядок і зміст роботи ревізійної комісії
- •IV. Компетенція ревізійної комісії
- •Положення про котирувальну комісію (витяг)
- •III. Функції котирувальної комісії
- •Положення про спеціалістів біржі (витяг)
- •V. Відповідальність спеціалістів
- •Положення про дисциплінарний суд (витяг)
- •II. Дисциплінарна відповідальність
- •III. Дисциплінарне судочинство
- •Положення про цінні папери ат «українська фондова біржа» і права IX власників і загальні положення
- •III. Сертифікати акцій
- •Правила реєстрації угод, укладених на українській фондовій біржі(витяг)
- •Біржовий контракт *
- •Записка спеціаліста.
- •Картка реєстрації угоди № _________
- •Глава 1. Загальні положення
- •Глава 2. Акції
- •Глава 3. Облігації
- •Глава 4. Казначейські зобов'язання.
- •Глава 5. Ощадні сертифікати.
- •Глава 6. Векселі.
- •Глава 7. Реєстрація та обіг цінних паперів.
- •Розділ II фондова біржа
- •Глава 8. Загальні положення
- •Положення чинного законодавства україни, що стосуються ринку цінних паперів (витяг) закон України «Про власність»
- •Закон України
- •Закон України «Про банки і банківську діяльність»
- •Додаток ф примірний статут брокерської (дилерської) контори
- •III. Організаційні принципи .
- •IV. Управління контори
- •V. Майно, статутний фонд, фонди і прибуток
- •VI. Економічне і правове становище
- •VII. Трудові відносини
- •VIII. Ревізія і перевірка діяльності
- •IX. Припинення діяльності
- •Картка реєстрації брокерської контори Української фондової біржі
- •Засновник біржі ___________ Член біржі ______________
- •Кваліфікаційні вимоги до осіб, які здійснюють операції з цінними паперами в якості брокера
- •Договір про надання права біржовим брокерським конторам на проведення біржових операцій і умови їх здійснення
- •II. Організаційні умови
- •III. Правомочності сторін
- •IV. Відповідальність сторін
- •V. Особливі умови
- •VI. Умови конфіденційності
- •VII. Строк дії договору
- •VIII. Юридичні адреси і реквізити сторін: біржа контора
- •Анкета претендента на одержання ліцензії на проведення операцій з цінними паперами
- •Договір на брокерське обслуговування на Українській фондовій біржі (уфб)
- •II прийнята термінологія
- •III. Організація роботи
- •IV. Технічні умови. Порядок взаємодії сторін
- •V. Умови розрахунку і відповідальність сторін
- •VI. Порядок розгляду спорів
- •VII. Порядок дії договору
- •VIII. Юридичні адреси і платіжні реквізити сторін
- •Прийнята термінологія
- •Повідомлення № ______
- •Протокол погодження умов зв’язку
- •Частина 4
- •Завдання до контрольної роботи завдання 1.
- •Комплексні (або змішані)
- •Завдання №2
- •Завдання №3
- •Завдання №4
- •Від імені і за рахунок клієнта
- •Від свого імені та за свій рахунок
- •Від імені та за рахунок брокерської контори
- •Завдання №5
- •Повна відсутність зацікавленості на біржі
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №6
- •Арбітражна комісія
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №7
- •Знайти правильну відповідь
- •Завдання №8
- •Завдання №9
- •Завдання №10
- •Завдання №11
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №12
- •Завдання №13
- •Завдання №14
- •Завдання №15
- •Завдання №16
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №17
- •10. Брокерідж - це:
- •11. Рекрутер - це посередник, який працює на ринку:
- •Завдання №18
- •6.Знайти правильну відповідь
- •Завдання №19
- •Завдання №20
- •Знайти правильну відповідь
- •Список рекомендованої літератури:
- •Частина 2
- •Тема 1. Сутність біржової діяльності Практичне заняття 1 Класифікація і види бірж
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного опрацювання
- •Завдання
- •Практичне заняття 2 Основи функціонування товарних бірж
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Завдання 1
- •Тема 3. Функціонування біржового ринку
- •Види біржового ринку
- •Завдання 2
- •Завдання 2
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Завдання 1
- •Завдання 2
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Тема 4. Розвиток інфраструктури біржового ринку
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Методичні вказівки.
- •Завдання 6.
- •Методичні вказівки.
- •Дані для самоаналізу.
- •Завдання 7
- •Дані для самоаналізу.
- •Реалізація доручень.
- •Методичні вказівки.
- •Дані для самоаналізу.
- •Тема 5. Фондові біржі. Організація та сутність діяльності фондової біржі.
- •Ознайомлення з правилами роботи фондової біржі
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Ознайомлення з положеннями про діяльність фондової біржі
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Завдання 2
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Завдання 5
- •Ознайомлення з положенням про цінні папери і права їх власників
- •Питання для обговорення
- •Питання для самостійного вивчення
- •Завдання 1
- •Завдання 2
- •Частина 3
- •Тема 1. Предмет, цілі і методи курсу “Біржова діяльність”. Цілі та завдання курсу, його місце в навчальних планах
- •Завдання 1
- •Завдання 2
- •Тема 2. Сутність біржової діяльності
- •Завдання 1.
- •Завдання 2
- •Тема 3. Функціонування біржового ринку
- •О сновні принципи регулювання біржового ринку:
- •Форми державного управління ринком:
- •Форвардний контракт.
- •Форвардні угоди (або термінові угоди).
- •Ф’ючерсні угоди
- •Основні положення форвардних і ф’ючерсних контрактів
- •Основні функції ф’ючерсних ринків.
- •Опціонні угоди
- •Завдання 1.
- •1.Як називаються партії однієї величини на ф’ючерсних біржах?
- •Завдання 2
- •Завдання 3
- •Завдання 4
- •Завдання 5
- •Завдання 6
- •Завдання 7
- •Завдання 8
- •Завдання 9
- •Завдання 10
- •Завдання 11
- •Завдання 12
- •Завдання 13
- •Завдання 14
- •Завдання 15
- •Завдання 16
- •Завдання 17
- •Завдання 18
- •Завдання 19
- •Тема 4. Розвиток інфраструктури біржового ринку
- •Завдання
- •Тема 5. Фондові біржі. Організація та сутність діяльності фондової біржі.
- •Завдання 6
- •Завдання 7
- •Завдання 8
- •Завдання 9
II. Організаційні умови
2. У відповідності з цим договором Контора подає Біржі за 10 днів до його підписання документи, що засвідчують її юридичний статус в будь-якому виді, який для неї найбільш прийнятний (у виді малого підприємства, товариства з обмеженою відповідальністю тощо), копію платіжного документа, що підтверджує перерахування грошового вкладу за місце на Біржі та інші необхідні документи, виходячи із цілей і завдань Контори.
III. Правомочності сторін
3. Контора має право:
-
укладати біржові угоди з купівлі—продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок, а також від імені і за рахунок осіб, які не мають права на укладання угод на Біржі;
-
користуватися будь-яким видом послуг, що надаються Біржею.
4. Контора зобов'язана:
-
своєчасно вносити встановлені Біржею збори, платежі за окремі послуги, перелік і розмір оплати яких подається в додатку до договору, що є невід'ємною частиною договору;
-
реалізовувати свої права через свого офіційного представника - брокера, кандидатура якого затверджується Біржею.
5. Брокер має право на проведення біржових операцій від імені клієнта при наявності:
-
повноважень, на основі і в рамках яких він діє;
-
диплома Біржі на право проведення біржових операцій;
-
офіційного брокерського штампа і жетона з найменуванням Контори і особистого номера брокера, якими він користується під час здійснення біржових операцій;
-
письмового зобов'язання про дотримання діючих біржових правил і правових норм щодо угод.
При цьому брокер зобов'язаний:
-
дотримуватися порядку і умов розрахунків, беручи до уваги рівень котирувальних цін, кон'юнктуру ринку цінних паперів, розпорядження і вказівки керівних органів Біржі, спрямовані на регулювання процесу укладання угод на Біржі;
-
правильно оформляти укладання угоди шляхом складання брокерської записки з обов'язковим зазначенням в ній всіх основних умов угоди, порядку розрахунків, а також розміру комісійної винагороди;
-
за дорученням клієнта укладати договір купівлі-продажу цінних паперів;
-
своєчасно повідомляти клієнту інформацію про укладання угоди;
-
вести облік і реєстрацію біржових угод, подаючи їх до реєстрації на Біржі;
-
консультувати клієнтів з питань, пов'язаних з проведенням біржових операцій;
-
на вимогу Біржі подавати проміжні фінансові баланси і звіти своєї Контори;
-
контролювати проведення аудиторських перевірок;
-
інформувати про всі фінансові зміни в компаніях своїх клієнтів.
6. Брокер, реалізуючи права Контори на здійснення брокерських функцій, зобов'язаний:
-
укладати угоди купівлі-продажу цінних паперів у відповідності з діючим законодавством;
-
брати участь у встановленні офіційної котирувальної ціни цінних паперів.
7. Брокер не вправі:
-
використовувати інформаційні канали і біржову інформацію для здійснення позабіржових угод;
-
приймати доручення, накази і вказівки, якщо їх умови явно не відповідають кон'юнктурі ринку або суперечать правилам біржової торгівлі;
-
користуватися непоінформованістю сторін, що беруть участь в укладанні угоди, вводити їх в оману неправильною інформацією про стан ринку цінних паперів;
-
укладати угоди від свого імені і за свій рахунок;
-
укладати угоди від імені, що надаються по відношенню до самого себе і по відношенню до третіх осіб.
8. З метою створення умов для здійснення біржових операцій Біржа бере на себе такі зобов'язання:
— надати в розпорядження, користування брокера на умовах оренди:
— робоче місце ________________________________________
(характеристика приміщення)
— технічні засоби зв'язку _________________________________
(телефон)
— засоби оргтехніки ____________________________________.
(комп'ютери, програми)
— надати можливість використання організаційних, адміністративних та інформаційних структур Біржі для укладання угод;
— забезпечити можливість купувати і продавати цінні папери іноземних громадян і юридичних осіб;
— визначити умови допуску до обігу цінних паперів, класифікувати типи цінних паперів і коло операцій, допустимих для кожного виду цінних паперів;
— приймати допущені до обігу на Біржі цінні папери до котирування, рекомендувати початкову котирувальну ціну цінних паперів;
— забезпечити участь брокерів в котируванні цінних паперів;
— визначити пости (їх кількість), біля яких здійснюється продаж певного виду цінних паперів;
— вести облік цінних паперів, котирування яких здійснюється на Біржі і проходить по операціях брокерів;
— здійснювати вексельний обіг по короткострокових угодах;
— забезпечити страхову лінію по операціях брокерів;
— встановити і дотримуватися регламенту робочого сеансу Біржі (дні і години курсових справ) або спеціальних сесій, тобто періодів, під час яких провадиться продаж тільки конкретного виду цінних паперів;
— доводити до відома брокерів інформацію про будь-які обставини, що можуть відбитися на стані цінних паперів, які обертаються на Біржі;
— вести централізовані взаєморозрахунки, курсовий контроль;
— здійснювати своєчасну реєстрацію угод купівлі-продажу цінних паперів;
— визначити шкалу брокерської винагороди;
— регулювати процес вирішення спірних питань укладання угод та їх виконання;
— забезпечити ознайомлення з Правилами біржової торгівлі, затвердженими Біржовою радою;
— доводити до відома брокерів шляхом опублікування (розповсюдження іншим способом) біржові бюлетені, кон'юнктурні огляди та інші необхідні для здійснення біржової торгівлі матеріали.
Надавати брокеру інші послуги, а саме:
— централізоване інформаційне забезпечення, зокрема надання повної і достовірної інформації про стан ринку, попит і пропозицію, про хід біржової торгівлі, котирування цін цінних паперів та іншу оперативну інформацію;
— забезпечення продукцією Держзнаку і бланками обліку цінних паперів;
— надання методичної допомоги і організації комплексного навчання брокерів;
— консультації щодо правил укладання і реєстрації угод на Біржі, правил біржової торгівлі та змін і доповнень, що в них вносяться.