Анкета претендента на одержання ліцензії на проведення операцій з цінними паперами

1. Прізвище, ім’я, по батькові ____________________________________

2. Рік народження _____________________________________________

3. Освіта _____________________________________________________

(який навчальний заклад закінчив, в якому році)

4. Домашня адреса ____________________________________________

5. Стаж роботи, у тому числі в економічних органах ________________

6. За чиїм дорученням Ви дієте __________________________________

(найменування і юридична адреса фірми)

7. Чи притягалися Ви коли-небудь до суду за:

а) економічні злочини ________________________________________________________

б) інші злочини _____________________________________________________________

в) як цивільний відповідач ____________________________________________________

8. Чи заборонялось Вам коли-небудь у судовому порядку займати посади, пов'язані з матеріальною відповідальністю? Чи заборонялось Вам коли-небудь займатися бухгалтерською чи адвокатською діяльністю?

9. Чи притягались Ви коли-небудь до адміністративної відповідальності за подання недостовірної або неповної інформації фінансовим (податковим) чи іншим державним органам?

10. Чи притягались Ви до відповідальності іноземними державними або судовими органами за недобросовісність?

11. Чи оголошувались Ви або підприємство, яким Ви управляєте, коли-небудь банкротом?

12. Чи маєте Ви яку-небудь угоду з будь-якою іншою особою, фірмою або організацією, за якою:

• ваші рахунки або бухгалтерська документація ведуться цією особою, фірмою або організацією;

• ця особа, фірма або організація (крім уповноважених) у відповідності з діючим законодавством про банки зайнята або управляє грошовими коштами чи цінними паперами, що належать Вам або будь-кому з Ваших клієнтів.

13. Чи маєте Ви яку-небудь угоду з іншим брокером або спеціалістом - ділером, у відповідності з якою Ви знаходите клієнтів для цього брокера або ділера (у разі позитивної відповіді необхідно вказати повне найменування, адресу цих організацій дати відомості про суть кожної угоди).

14. Чи контролюєте Ви прямо або побічно яку-небудь організацію або знаходитесь під контролем такої організації, яка займається операціями з цінними паперами аби надає консультаційні послуги в галузі інвестиційної діяльності (у разі позитивної відповіді вказати повне найменування і адресу цієї організації, а також розкрити суть контролю).

Договір на брокерське обслуговування на Українській фондовій біржі (уфб)

_______________________________ у подальшому іменований(а) “Брокер”, в особі ____________________ який діє на підставі ______________,

(Статуту, положення)

і у подальшому іменований(а) “Клієнт”, в особі ____________________

який діє на підставі _____________ з другого боку, уклали цей договір

(Статуту, положення)

про таке:

І. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ.

1. Брокер за дорученням Клієнта зобов'язується надавати брокерські послуги на ринку цінних паперів.

2. Брокерські послуги полягають у діяльності Брокера щодо продажу і купівлі цінних паперів від імені, за дорученням і за рахунок Клієнта.

3. Брокер бере на себе відповідні права й обов'язки, що випливають виключно із взаємних зобов'язань, викладених нижче.