I. Выборочный метод: понятие и сущность.

Невозможно обследовать непосредственно всех людей, поэтому в подобных ситуациях исследование концентрируется на небольшой доле всей группы, выборке из общего числа. Можно предположить, что результаты опроса определенной доли населения могут быть распространены на население в целом.

Необходимо отметить, что единственно правильным следует признать применение выборочного метода (теория которого заимствована из математической статистики) в тех случаях, когда объект исследования насчитывает 500 и более человек.

Если мы с Вами обратимся немного к истории применения данного метода, то увидим, что в свое время этот метод довольно широко практиковался в России, как во времена Петра Великого, для оценки ожидаемой урожайности злаковых, так и земскими статистиками, проводившими перепись населения.

В связи с этим возникает вопрос: “Что же представляет собой “выборочный путь” в социологическом исследовании?”.

Отметьте у себя следующее. Процесс выборки основан, во – первых, на взаимосвязи и взаимообусловленности качественных характеристик и признаков социальных объектов; во – вторых, на правомерности выводов о целом на основании изучения его части при условии, что по всей структуре эта часть является микромоделью целого.

Здесь мы уже подошли к самому понятию “выборка”.

Выборка - процесс отбора подмножества наблюдений из всех возможных для того, чтобы получить заключение обо всем множестве наблюдений.

В большинстве иностранных языков выборка означается словом “проба”. Она служит одним из наиболее экономных средств для проверки предположений или гипотез о свойствах предметов, явлений.

Для более лучшего понимания можно привести пример: чтобы сделать заключение о вкусе яблок, снятых с дерева, достаточно попробовать одно или два яблока. Эта “достаточность” предопределена нашей уверенностью в том, что качественные характеристики яблок, собранных с одного дерева, совпадают. Но перед нами опять же встает вопрос - как быть, когда мы намерены сделать заключение о вкусе яблок, собранных, скажем, со 100 деревьев. Требуется ли для этого в обязательном порядке попробовать яблоки с каждого дерева? Оказывается, нет. На помощь здесь приходит знание нами связи внешних признаков (например, формы, цвета) яблок с их вкусовыми качествами, позволяющее сделать заключение, что все яблоки, имеющие одинаковую форму, цвет, имеют одновременно и идентичный вкус.

Предположим, далее, что упомянутые два признака имеют свои варианты. В таком случае выборочная совокупность должна включать большее число элементов, то есть “пробе” подлежит большее число яблок. Представим, что перед нами корзина с яблоками трех форм (мелкие, крупные, грушевидные). Каждая форма, в свою очередь, трех цветов (красная, желтая, зеленая). Значит, корзина содержит 3*3=9 сортов яблок и, чтобы сделать верный вывод о каждой разновидности, мы должны попробовать не менее девяти яблок.

Из сказанного следует, и это необходимо записать, что о качестве объекта можно сделать достоверные выводы на основании тесно связанных с этим качеством признаков.

Поэтому отбор элементов в выборочную совокупность может быть осуществлен не только по изучаемой качественной характеристике объекта (вкусу), но и на основании тесно связанных с ним признаков (цвета и формы). Причем, чем больше таких контрольных признаков, тем больше потребуется отобрать элементов. Прежде чем приступить к углубленному изучению основных методов выборки, применяемых в исследовании социальных проблем, целесообразно познакомиться с такими ключевыми понятиями, как генеральная совокупность, выборочная совокупность, единица отбора, единица анализа.

Рассмотрим каждый из них в отдельности.

Как на предыдущих лекциях у нас было уже обозначено, объектом социологического исследования выступает носитель той или иной социальной проблемы.

Множество социальных объектов, которые являются предметом изучения в пределах, очерченных программой исследования и территориально – временными границами (имеющих отношение к изучаемой проблеме), мы будем называть генеральной совокупностью. Строгое определение генеральной совокупности фактически формализует объект социологического исследования. Любое выборочное исследование имеет своей целью получить достоверные выводы, относящиеся именно к генеральной совокупности.

Генеральная совокупность делится на конечные и (практически) бесконечные, конкретные и гипотетические, однородные и неоднородные. К бесконечным относят совокупность объема в несколько сотен тысяч объектов и более. Однородность рассматривается по отношению к исследуемой проблеме: одна и та же генеральная совокупность в некоторых исследованиях может рассматриваться как однородная, в других – как неоднородная. Конкретные и гипотетические совокупности различаются по возможности определить их реальный состав. Например, верующие в Республике Беларусь образуют бесконечную гипотетическую генеральную совокупность – невозможно до начала исследования определить, кто из жителей страны является верующим, а кто нет.

Располагая основательной информацией о генеральной совокупности и решая вопрос о том, что даже один элемент ее структуры может выступать в качестве модели данной генеральной совокупности по многим параметрам, социологи проводит монографическое исследование. Чтобы успешно провести монографическое исследование, социолог должен обладать глубокими теоретическими знаниями в соответствующей области, владеть всеми способами и методами социального измерения, уметь организовать любой тип выборочного социологического исследования. Все это гарантирует и высокое качество социологической информации, получаемой в результате проведения таких исследований.

Любую генеральную совокупность характеризует некоторый явно задаваемый признак (или набор признаков), по значению которого всегда можно однозначно определить, относится данный объект к генеральной совокупности или нет. Так, в качестве генеральной совокупности мы можем рассматривать жителей данного города, студентов всей страны и т. п. Часть объектов генеральной совокупности, выступающих в качестве объектов наблюдения, называется выборочной совокупностью. Обратите внимание – это уже второй вышеуказанный нами термин. Иными словами, если генеральная совокупность включает все без исключения единицы, составляющие объект исследования, то выборочная совокупность представляет собой специальным образом отобранную часть генеральной совокупности. При этом статистическое наблюдение осуществляется именно за элементами выборочной совокупности. Необходимо четко разводить эти понятия, так как это пригодится для Вашей дальнейшей работы (или практики).

Заметим, что метод основного массива и метод монографического исследования (обозначенные ранее) также предполагают статистическое наблюдение некоторой части исследуемой совокупности. В чем же характерный признак выборки? И на этот вопрос мы можем ответить: выборочная совокупность обычно конструируется таким образом, чтобы при минимуме исследуемых объектов удавалось с необходимой степенью гарантии представить всю генеральную совокупность.

Перейдем к следующим обозначенным понятиям. Это – единица отбора и единица анализа. Запишем определение единицы анализа.

Единица анализа – это элемент выборочной совокупности или, как еще говорят, обследуемой совокупности (респонденты), подлежащий изучению (например, опросу). Такими единицами могут выступать как отдельные индивиды, так и целые группы (например, учебные, семья и др.), если в последних проводится сплошной опрос.

Правила формирования выборки таковы, что в процессе отбора основными элементами не всегда выступают единицы анализа, то есть непосредственно опрашиваемые. Так, вначале могут быть отобраны те или иные предприятия и учреждения, потом – соответствующие ВУЗы или учебные группы, в которых опрашиваются либо все, либо отобранное количество студентов. Элементы (предприятия, группы респондентов), отбираемые на каждом этапе выборки по особому плану, называются единицами отбора.

И, как бы подводя черту, скажем, что единица отбора и единица анализа представляют собой социальные объекты, обладающие характеристиками, существенными для предмета конкретного социологического исследования. Они могут совпадать (в простых схемах отбора) и различаться (при сложных комбинированных схемах отбора).

Итак, мы обозначили и раскрыли ключевые понятия и перейдем конкретно к выборочному методу исследования. А его рассмотрение, в свою очередь, мы начнем с ошибок различного рода, возникающих в статистическом наблюдении.

Результаты выборочных исследований всегда отчасти не определены. Это происходит потому, что изучается только часть генеральной совокупности, и измерения производятся с ошибками. Однако при отсутствии грубых просчетов в планировании и реализации выборки эти ошибки можно контролировать, т.е. с высокой вероятностью полагать, что они находятся в некоторых пределах, которые представляются исследователю доступными. В этой связи необходимо иметь представление об ошибках выборки.

Ошибкой выборки для некоторого показателя называется разность между его средними арифметическими значениями по выборке и по генеральной совокупности. Обычно выделяют две составляющие ошибки выборки (или ошибки регистрации), одну из которых называют систематической, а другую случайной ошибкой.

Систематической ошибкой регистрации называется ошибка, выражающая некоторые существенные связи, возникающие в процессе регистрации между объектом, субъектом и условиями проведения наблюдения. Она представляет собой некоторое смещение выборочного среднего значения признака по отношению к среднему генеральной совокупности, не уменьшающееся с увеличением объема выборки.

Систематические ошибки обычно связывают с ошибками проектирования (дизайна) выборки, а также с такими объективными обстоятельствами, как разная степень доступности респондентов и их готовности участвовать в исследовании. Эти ошибки обычно трудно обнаружить и еще труднее измерить.

Систематическая ошибка регистрации может возникнуть при любом типе статистического наблюдения, в том числе и при проведении выборочного или сплошного обследования.

Характерным примером систематической ошибки являются данные о женатых мужчинах и замужних женщинах во Всесоюзной переписи 1970г. По результатам переписи в целом по Союзу оказалось 53.0 млн. женатых мужчин и 54.2 млн. замужних женщин. Систематическая ошибка, зафиксированная в этой переписи, образовалась из-за погрешностей в ответах, возникающих от различной оценки своего семейного положения мужчинами и женщинами.

Что же касается случайных ошибок регистрации, то они отражают менее существенные связи между объектом, субъектом и условиями регистрации и складываются из различных статистических погрешностей в процессе наблюдения. Погрешности, имея различную направленность в отдельных единицах наблюдения, проявляют тенденцию к взаимному погашению при обобщении результатов регистрации по всей исследуемой совокупности. Ошибки такого рода неустранимы, но они подчиняются статистическим законам и, соответственно, поддаются контролю. Одно из важнейших свойств случайных ошибок состоит в том, что они уменьшаются с увеличением объема выборки. Следовательно, увеличивая объем выборки, их можно свести к допустимому пределу и тем самым обеспечить желательную степень точности результатов исследования.

Таким образом, в отличие от систематической случайная ошибка вызывается при наблюдении причинами, носящими вероятностный характер.

Ошибки регистрации встречаются при любом типе статистического наблюдения и, следовательно, свойственны и выборочному методу исследования.

Кроме того, в выборочном исследовании могут появиться ошибки, возникающие при различных отклонениях от планируемой выборки. Выделим два наиболее типичных вида отклонения от плана выборки.

1. Первое. Замена намеченных при планировании единиц наблюдения другими, более доступными, которые, однако, оказываются неполноценными с точки зрения выработанного плана выборки.

Такого рода ошибки могут возникать при использовании недостаточно квалифицированных интервьюеров. Например, опрос планируется провести в каждой десятой квартире жилого массива. Никого не застав в выбранных квартирах, интервьюер иногда обращается в соседние квартиры и берет интервью. В итоге в выборке оказывается значительная доля пенсионеров, больших по размеру семей и слабо представлены одинокие лица и малочисленные семьи. Ошибок этого типа (ошибок подстановки) можно избежать, контролируя деятельность анкетеров и интервьюеров в качестве собранной ими информации. В противном случае они могут привести к серьезным систематическим ошибкам.

2. Второе. Неполный охват выборочной совокупности, то есть неполучение информации от части единиц наблюдения, включенных в выборку (например, недополучение почтовых анкет, не полностью заполненные анкеты).

Эти ошибки устанавливаются путем сравнения реально сформированной выборки с ее планом. Ошибки подобного рода “снимаются” так называемой процедурой “корректировки” выборки, то есть путем специального пересчета значений изучаемого признака с учетом того, какая именно часть выборочной совокупности выпала из обследования.

Отметим так же и то, что распространенными ошибками в выборочном социологическом исследовании являются ошибки, возникающие при неправильной разработке плана выборки. Только правильно намеченный и, конечно, реализованный план формирования выборочной совокупности может дать определенные гарантии для распространения выводов, полученных по выборке, на всю генеральную совокупность.

Ошибки часто возникают и в тех случаях, когда в выборочную совокупность преимущественно попадают представитель одинаковых социальных групп. Так, почтовые анкеты чаще заполняют лица с более высоким уровнем образования, причем мужчины чаще, чем женщины, пенсионеры чаще, чем работающие и т. д.

Социолог самое пристальное внимание должен уделять (и это нужно подчеркнуть) анализу возможности возникновения ошибок смещения выборочных социологических исследований.

Теперь рассмотрим такое понятие, как репрезентативность – оно является главной характеристикой выборки.

Представительностью или репрезентативностью выборки называют ее способность правильно отражать состояние дел в той совокупности социальных объектов, из которой она извлечена и для изучения которой предназначена – генеральной совокупности.

Репрезентативность обеспечивается двумя классами достаточно строго формализованных процедур: во-первых, дизайном выборки (стратегии и процедурами ее формирования) и, во-вторых, расчетом ее минимального объема, который при выбранном дизайне способен обеспечить приемлемую точность результатов.

Причем отметим, что дизайн (способ проектирования) выборки определяется характеристиками генеральной совокупности и целями исследования.

Выборка в определенном смысле должна быть моделью генеральной совокупности, что и позволяет на ее основе оценивать характеристики этой совокупности. Однако нет необходимости моделировать в выборке все аспекты генеральной совокупности, достаточно лишь значимых с точки зрения задач исследования. Свойство выборки отражать, моделировать эти характеристики будем назвать репрезентативностью.

Основной принцип построения выборки (точнее, вероятного отбора) состоит в том, чтобы обеспечить всем элементам генеральной совокупности равные шансы попасть в выборку. Однако даже самое аккуратное соблюдение этого принципа не гарантирует выборку от искажений. Эти искажения – случайные ошибки – внутренне присущи выборочному методу. Они появляются в результате того, что обследуются не все единицы совокупности, а только выборка, и, следовательно, результат будет неточен, так как единицы совокупности не тождественны между собой. Значение случайной ошибки можно сравнительно легко вычислить, используя аппарат, разработанный статистической теорией выборочного метода. Таким образом, (это необходимо записать) репрезентативность выборки будет определяться двумя компонентами: ошибками регистрации и случайными ошибками.

В идеальной ситуации в сплошном исследовании отсутствуют ошибки репрезентативности, благодаря чему при правильной организации наблюдения ошибка выборочного исследования больше ошибки наблюдения при сплошном обследовании. Однако в социологии применение сплошного обследования требует значительного числа анкетеров и интервьюеров, а это ведет к тому, что иногда привлекаются недостаточно квалифицированные кадры, участие которых в исследовании увеличивает ошибку регистрации. И наоборот, применение выборочного исследования при решении тех же вопросов позволяет использовать более подготовленные кадры специалистов, обеспечить лучший их инструктаж, контроль за его выполнением. Это ведет к уменьшению ошибки регистрации. И, если случайная ошибка не велика, то ошибка выборочного наблюдения в целом может оказаться меньше ошибки сплошного исследования. Таким образом, при определенных условиях выборочный метод оказывается более точным, чем сплошной, что еще раз подчеркивает его преимущество при организации и проведении эмпирических социологических исследований.

На этом мы закончим рассмотрение первого пункта плана и перейдем к нашему второму вопросу – типам выборки.