- •Центральный банк российской федерации
- •0409070 "Сведения об использовании кредитной
- •Раздел IV. Расшифровки, используемые при расчете
- •Раздел 1. Информация о качестве активов, оцениваемых в целях
- •Раздел 2. Информация по сгруппированным в портфели
- •Раздел 3. Информация по сгруппированным в портфели
- •Раздел 4. Информация по элементам расчетной базы резервов
- •Раздел 1Отчета заполняется с учетом ценных бумаг, информация о которых отражена впункте 4раздела "Справочно" Отчета.
- •Раздел 1. Данные о концентрации кредитного риска по заемщикам, не
- •Раздел 2. Данные о концентрации кредитного риска по заемщикам - кредитным
- •Раздел 1. Данные о средневзвешенных процентных ставках по средствам
- •Раздел 2. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам
- •Раздел 3. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам в евро,
- •Раздел 1. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным
- •Раздел 2. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным
- •Раздел 3. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным
- •Раздел 1. Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных
- •Раздел 2. Отдельные показатели деятельности кредитной организации,
- •Раздел 3. Значения обязательных нормативов
- •Раздел 4. Информация о нарушении обязательных нормативов
- •Раздел 5. Число операционных дней в отчетном периоде ________
- •Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
- •Раздел 2. Срочные сделки
- •Раздел 3. Производные финансовые инструменты
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Содержание Отчета
- •Раздел III. Составление и представление Отчета
- •Раздел I. Сведения о платежах за товары (работы, услуги) и получении
- •Раздел II. Сведения об инфраструктуре, предназначенной для совершения
- •Раздел III. Сведения об операциях, совершенных с использованием платежных
- •Раздел I. Цели сбора отчетности
- •Раздел II. Порядок и сроки представления Отчета
- •Раздел 1. Сведения о количестве клиентов кредитной организации,
- •Раздел 2. Сведения о переводах денежных средств между банковскими
- •Раздел I. Сведения об операциях с использованием электронных средств
- •Раздел II. Сведения о переводах электронных денежных средств в разрезе
- •Раздел III. Сведения об устройствах, предназначенных для совершения
- •Раздел 1. Сведения о банкоматах и платежных терминалах кредитной
- •Раздел 2. Сведения о местонахождении банкоматов и платежных терминалов,
- •Раздел 3. Сведения о банкоматах и платежных терминалах, принадлежащих
- •Раздел 1. Размещенные средства
- •Раздел 2. Привлеченные средства
- •Раздел 1. Сведения о первичном рынке жилищных кредитов
- •Раздел 2. Сведения о досрочном погашении ипотечных жилищных кредитов
- •Раздел 3. Сведения об источниках рефинансирования ипотечных жилищных
- •Раздел 1. Движение иностранных активов и пассивов
- •Раздел 2. Отдельные иностранные активы и обязательства
- •Раздел 3. Движение иностранных активов и пассивов
- •Раздел 4. Движение иностранных активов и обязательств
- •Раздел 5. Активы и обязательства отчитывающегося банка
- •Раздел 6. Производные финансовые инструменты
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Правила заполнения раздела 1 Отчета
- •Раздел III. Характеристика раздела 2 Отчета
- •Раздел IV. Характеристика и порядок заполнения
- •Раздел V. Взаимосвязь показателей раздела 1
- •Раздел VI. Характеристика раздела 4 Отчета
- •Раздел VII. Характеристика и порядок заполнения
- •Раздел VIII. Характеристика и порядок заполнения
- •Раздел IX. Взаимосвязь между показателями Отчета
- •Раздел 1. Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за
- •Раздел 2. Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за товары,
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления Отчета
- •Раздел IV. Перечень видов работ, услуг,
- •Раздел V. Пояснения к Перечню видов работ, услуг,
- •0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Классификации и терминология, используемые
- •Раздел III. Порядок заполнения раздела 1 Отчета
- •Раздел IV. Порядок заполнения раздела 2 Отчета
- •Раздел V. Перечень основных идентификационных
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления Отчета
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления Отчета
- •Раздел IV. Перечень уполномоченных банков,
- •Раздел V. Пояснения к кодам операций
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок и сроки представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления раздела 1 Отчета
- •Раздел IV. Порядок составления раздела 2 Отчета
- •Раздел V. Порядок составления раздела 3 Отчета
- •Раздел VI. Порядок составления раздела 4 Отчета
- •Раздел VII. Порядок составления раздела 5 Отчета
- •Раздел VIII. Порядок составления Раздела 6 Отчета
- •Раздел 1. Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной
- •Раздел 2. Справочная информация об операциях физических лиц
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок заполнения титульного листа Отчета
- •Раздел III. Порядок заполнения раздела 1 Отчета
- •Раздел IV. Порядок заполнения раздела 2 Отчета
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления Отчета
- •Раздел 1. Сведения о внутренних документах,
- •Раздел 2. Сведения о службе внутреннего контроля
- •Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой
- •Раздел 4. Информация и отчеты, представляемые службой
- •Раздел 1. Структура операций, осуществляемых по расчетным счетам резидентов,
- •Раздел 2. Структура операций, осуществляемых по расчетным счетам резидентов,
- •Раздел 3. Структура операций, осуществляемых по расчетным
- •Раздел 4. Структура операций, осуществляемых по расчетным
- •Раздел 1. Сведения об операциях по договорам, (договорам займа), связанным
- •Раздел 2. Сведения об операциях по договорам займа, связанным с
- •Раздел 3. Сведения об операциях по контрактам, по которым оформлен паспорт
- •Раздел 4. Информация о количестве паспортов сделок и ведомостей
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок составления раздела 1 Отчета
- •Раздел III. Порядок составления раздела 2 Отчета
- •Раздел IV. Порядок составления раздела 3 Отчета
- •Раздел V. Порядок составления раздела 4 Отчета
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок составления Отчета по операциям
- •Раздел III. Порядок составления Отчета по операциям
- •Раздел IV. Порядок составления Отчета по операциям
- •Раздел V. Дополнительные требования к составлению
- •Раздел 1. Депозитарные операции
- •Раздел 2. Операции с векселями
- •Раздел I. Порядок представления Отчета
- •Раздел II. Порядок составления Отчета
- •Раздел I. Собственные средства
- •Раздел II. Значения обязательных нормативов
- •Раздел III. Информация о заемщиках (группе связанных заемщиков),
- •0409812 "Сведения о составе участников банковской
- •0409902 "Отчет об остатках на счетах по учету доходов,
- •Раздел 1. Информация о счетах, открытых федеральным казенным учреждениям
- •Раздел 2. Информация о счетах, открытых финансовым органам субъектов
Раздел II. Порядок составления Отчета по операциям
на валютных рынках
II.1. Сделки покупки и продажи иностранной валюты включаются в Отчет на дату их заключения.
II.2. Дата заключения сделки указывается в графе 2 Отчета.
II.3. Дата расчетов (исполнения) по сделке указывается в графе 3 Отчета.
II.4. В качестве дат заключения и расчетов (графы 2 и 3 Отчета) по конверсионным операциям, по содержанию которых не требуется заключения специальных договоров или оформления заявок и поручений на покупку или продажу иностранной валюты (в частности, по операциям, указанным в пункте I.6 раздела Iнастоящего Порядка), используются даты их отражения в балансе уполномоченного банка.
II.5. В случае осуществления расчетов по сделке на условиях предоплаты или депонирования денежных средств по одной из валют в графе 3 Отчета указывается дата более позднего платежа (последнего для обеих сторон) по сделке.
II.6. В графах 4 и 5 Отчета указываются соответственно цифровой код и сумма валюты, которая куплена уполномоченным банком по заключенной сделке или создала длинную позицию в результате осуществления конверсии денежных средств.
II.7. В графах 6 и 7 Отчета указываются соответственно цифровой код и сумма валюты, которая продана уполномоченным банком по заключенной сделке или создала короткую позицию в результате осуществления конверсии денежных средств.
II.8. По срочным и кассовым операциям без обязательств по поставке валют, а также по биржевым фьючерсным и опционным валютным контрактам без поставки в графах 5 и 7 отражаются (на дату их открытия) сумма базовой валюты и ее стоимость в другой валюте в соответствии с курсом (ценой исполнения) по сделке (контракту) на начало расчетного периода.
II.9. По сделкам типа "валютный опцион" в графе 5 указывается сумма валюты, которая будет куплена продавцом или покупателем опциона в случае его исполнения, а в графе 7 указывается сумма валюты, которая будет продана продавцом или покупателем опциона в случае его исполнения.
II.10. Суммы купленных и проданных валют указываются в тысячах денежных единиц (с тремя знаками после запятой) (с округлением по математическому методу до целых чисел). Сделки по купле-продаже и операции по конверсии валют, сумма требований или обязательств которых меньше (по крайней мере по одной из них) 1000 единиц, в Отчет не включаются.
(в ред. УказанияБанка России от 13.12.2010 N 2539-У)
II.11. При заключении биржевых сделок в Отчете указываются отдельно двумя суммами (по каждому инструменту) общие (по итогам торговой сессии) объемы купленной и проданной валюты лота и соответствующие им суммы обязательств и требований по сопряженной валюте.
II.12. В Отчете допускается объединять операции с клиентами (с одним и тем же или разными), сумма каждой из которых менее 1 млн. в эквиваленте долларов США, при условии совпадения всех других параметров объединяемых сделок.
II.13. В графе 8 Отчета указывается буква "R", если контрагент уполномоченного банка по сделке является резидентом, или буква "N ", если контрагент уполномоченного банка по сделке не является резидентом.
II.14. В случае если сделка заключена с кредитной организацией на межбанковском внебиржевом рынке или относится к внебиржевым межбанковским операциям, в графе 9 Отчета необходимо идентифицировать контрагента (в противном случае графа 9 не заполняется), используя следующие обозначения:
для Банка России указывается аббревиатура CBRF;
для Международного инвестиционного банка указывается аббревиатура MIB;
для уполномоченных банков и филиалов указывается их регистрационный номер, а в случае его отсутствия - банковский идентификационный код (БИК);
для кредитных организаций - нерезидентов указывается их СВИФТ-код, а в случае его отсутствия - наименование банка и цифровой код страны его места нахождения.
II.15. В графе 10 указывается аббревиатура наименования биржи, если сделки заключены в ее торговой системе или зарегистрированы в ней (соответственно как системные и внесистемные биржевые сделки участников), а расчеты по итоговым обязательствам участников проводятся специализированной организацией по схеме централизованного клиринга (в том числе с участием центрального контрагента). Тот же порядок действует в отношении любых других торговых систем, копирующих указанную биржевую.
При заключении сделок в каких-либо других системах электронной торговли (кроме указанных биржевых), предусматривающих тот же принцип группового доступа участников к торгам, но использующих, в частности, устанавливаемые самостоятельно каждым из участников такой торговой системы на других ее участников индивидуальные лимиты (по торговым, расчетным и тому подобное позициям), в графе 10 также указывается общепринятое сокращенное наименование такой торговой системы (например, UBS, EBS, LAVA, SAXO и тому подобное) или буква "E" (в случае возникновения временных затруднений по ее идентификации). При этом в том случае, когда порядок осуществления расчетов по итоговым обязательствам в такой торговой системе предусматривает прямые расчеты между участниками, дополнительно в графе 9 Отчета (в соответствии с идентификацией межбанковских внебиржевых сделок, указанной в пункте II.14настоящего раздела) указывается контрагент по такой сделке.
(в ред. УказанияБанка России от 13.12.2010 N 2539-У)
При заключении межбанковской сделки через брокера, независимо от использования средств связи (телефон, Reuter Dealing, Bloomberg и тому подобное), указывается общепринятое сокращенное наименование финансового посредника (ADXF, NFBK, PRMX и тому подобное).
(абзац введен УказаниемБанка России от 13.12.2010 N 2539-У, в ред.УказанияБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)
При заключении сделки по телефону или с использованием других средств связи (Reuter Dealing, Bloomberg и тому подобное) без участия финансового посредника указывается соответственно PHONE, RTRS, BBLG.
(абзац введен УказаниемБанка России от 13.12.2010 N 2539-У, в ред.УказанияБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)
II.16. В графе 11 указывается дополнительная информация о сегменте рынка, в котором проведена операция:
буквой "D" обозначаются конверсии денежных средств по операциям с банковскими картами и дорожными чеками;
(в ред. УказанияБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)
буквой "K" обозначаются клиентские конверсии и сделки купли-продажи валют (для клиента-нерезидента, сумма сделки с которым превышает 1 млн. в эквиваленте долларов США, вместо буквы "К" указывается цифровой код страны его места нахождения);
буквой "T" обозначаются операции с производными инструментами, осуществляемые в интересах третьих лиц - нерезидентов;
буквой "B" обозначаются межбанковские сделки по покупке и продаже наличной валюты (банкнот) одного государства за наличную валюту (банкноты) или безналичную валюту другого государства;
(в ред. УказанияБанка России от 13.12.2010 N 2539-У)
буквой "F" обозначаются клиентские конверсии (а также операции, проводимые в интересах общего фонда банковского управления и других фондов банковского управления на межбанковском рынке) и сделки купли-продажи валют, если клиентом является финансовая организация (инвестиционная компания, хедж-фонд и тому подобное), для клиента-нерезидента, сумма сделки с которым превышает 1 млн. в эквиваленте долларов США, вместе с буквой "F" указывается цифровой код страны его местонахождения (без разделителей), например F036).
II.17. В графе 12 указываются дополнительные сведения по следующим видам срочных и кассовых операций (внебиржевых и биржевых):
сделки без обязательств по поставке торгуемых валют (на условиях проведения одной из сторон выплат в размере разницы в стоимости базовой валюты на начало и на конец расчетного периода, независимо от способа определения финансового результата (например, проведения взаимозачета и тому подобное);
биржевые фьючерсные и опционные валютные контракты, торгуемые без поставки;
сделки, входящие в состав операций "валютный своп".
В противном случае графа 12 не заполняется.
Буквой "O" обозначаются внебиржевые сделки без обязательств по поставке базовой валюты, биржевые фьючерсные и опционные валютные контракты, торгуемые без поставки.
Буквой "S" обозначаются сделки, являющиеся частью операций "валютный своп". При этом для каждой операции "валютный своп" в одном Отчете обе части сделки должны быть указаны в отдельных строках, следующих одна за другой.
II.18. В графах 13 и 14 указываются дополнительные сведения о заключенных сделках типа "валютный опцион" (на валюту или валютный фьючерсный контракт). По данным сделкам при составлении Отчета необходимо указывать величину вознаграждения (премии), за которое покупателем опциона приобретается одностороннее право по заранее согласованной цене купить (опцион типа "Call") или продать (опцион типа "Put") валюту в будущем на определенную дату или в течение установленного периода.
В графе 13 указывается буква "P", если заключенная сделка является опционом "на продажу" базовой валюты ("Put"), или буква "C", если заключенная сделка является опционом "на покупку" базовой валюты ("Call"). Для опционов, заключаемых на фьючерсный контракт, дополнительно в данной графе указывается длительность фьючерсного контракта, например: "C2M", "P3M", "C1Y" и тому подобное.
В графе 14 указывается величина опционной премии в тысячах денежных единиц, с точностью до трех десятичных знаков после запятой (эквивалент в долларах США, пересчитанный с использованием официальных курсов иностранных валют по отношению к рублю, установленных Банком России на дату заключения сделки): со знаком "минус" - покупателем опциона и со знаком "плюс" - продавцом опциона. В случае нулевой премии по опциону, включенному в Отчет, указывается цифровое значение "0,001" с соответствующим знаком для покупателя или продавца опциона.
II.19. Для обозначений в графах 8, 10 - 13 используются заглавные буквы латинского алфавита.