- •Центральный банк российской федерации
- •0409070 "Сведения об использовании кредитной
- •Раздел IV. Расшифровки, используемые при расчете
- •Раздел 1. Информация о качестве активов, оцениваемых в целях
- •Раздел 2. Информация по сгруппированным в портфели
- •Раздел 3. Информация по сгруппированным в портфели
- •Раздел 4. Информация по элементам расчетной базы резервов
- •Раздел 1Отчета заполняется с учетом ценных бумаг, информация о которых отражена впункте 4раздела "Справочно" Отчета.
- •Раздел 1. Данные о концентрации кредитного риска по заемщикам, не
- •Раздел 2. Данные о концентрации кредитного риска по заемщикам - кредитным
- •Раздел 1. Данные о средневзвешенных процентных ставках по средствам
- •Раздел 2. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам
- •Раздел 3. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам в евро,
- •Раздел 1. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным
- •Раздел 2. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным
- •Раздел 3. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным
- •Раздел 1. Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных
- •Раздел 2. Отдельные показатели деятельности кредитной организации,
- •Раздел 3. Значения обязательных нормативов
- •Раздел 4. Информация о нарушении обязательных нормативов
- •Раздел 5. Число операционных дней в отчетном периоде ________
- •Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
- •Раздел 2. Срочные сделки
- •Раздел 3. Производные финансовые инструменты
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Содержание Отчета
- •Раздел III. Составление и представление Отчета
- •Раздел I. Сведения о платежах за товары (работы, услуги) и получении
- •Раздел II. Сведения об инфраструктуре, предназначенной для совершения
- •Раздел III. Сведения об операциях, совершенных с использованием платежных
- •Раздел I. Цели сбора отчетности
- •Раздел II. Порядок и сроки представления Отчета
- •Раздел 1. Сведения о количестве клиентов кредитной организации,
- •Раздел 2. Сведения о переводах денежных средств между банковскими
- •Раздел I. Сведения об операциях с использованием электронных средств
- •Раздел II. Сведения о переводах электронных денежных средств в разрезе
- •Раздел III. Сведения об устройствах, предназначенных для совершения
- •Раздел 1. Сведения о банкоматах и платежных терминалах кредитной
- •Раздел 2. Сведения о местонахождении банкоматов и платежных терминалов,
- •Раздел 3. Сведения о банкоматах и платежных терминалах, принадлежащих
- •Раздел 1. Размещенные средства
- •Раздел 2. Привлеченные средства
- •Раздел 1. Сведения о первичном рынке жилищных кредитов
- •Раздел 2. Сведения о досрочном погашении ипотечных жилищных кредитов
- •Раздел 3. Сведения об источниках рефинансирования ипотечных жилищных
- •Раздел 1. Движение иностранных активов и пассивов
- •Раздел 2. Отдельные иностранные активы и обязательства
- •Раздел 3. Движение иностранных активов и пассивов
- •Раздел 4. Движение иностранных активов и обязательств
- •Раздел 5. Активы и обязательства отчитывающегося банка
- •Раздел 6. Производные финансовые инструменты
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Правила заполнения раздела 1 Отчета
- •Раздел III. Характеристика раздела 2 Отчета
- •Раздел IV. Характеристика и порядок заполнения
- •Раздел V. Взаимосвязь показателей раздела 1
- •Раздел VI. Характеристика раздела 4 Отчета
- •Раздел VII. Характеристика и порядок заполнения
- •Раздел VIII. Характеристика и порядок заполнения
- •Раздел IX. Взаимосвязь между показателями Отчета
- •Раздел 1. Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за
- •Раздел 2. Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за товары,
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления Отчета
- •Раздел IV. Перечень видов работ, услуг,
- •Раздел V. Пояснения к Перечню видов работ, услуг,
- •0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Классификации и терминология, используемые
- •Раздел III. Порядок заполнения раздела 1 Отчета
- •Раздел IV. Порядок заполнения раздела 2 Отчета
- •Раздел V. Перечень основных идентификационных
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления Отчета
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления Отчета
- •Раздел IV. Перечень уполномоченных банков,
- •Раздел V. Пояснения к кодам операций
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок и сроки представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления раздела 1 Отчета
- •Раздел IV. Порядок составления раздела 2 Отчета
- •Раздел V. Порядок составления раздела 3 Отчета
- •Раздел VI. Порядок составления раздела 4 Отчета
- •Раздел VII. Порядок составления раздела 5 Отчета
- •Раздел VIII. Порядок составления Раздела 6 Отчета
- •Раздел 1. Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной
- •Раздел 2. Справочная информация об операциях физических лиц
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок заполнения титульного листа Отчета
- •Раздел III. Порядок заполнения раздела 1 Отчета
- •Раздел IV. Порядок заполнения раздела 2 Отчета
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок представления Отчета
- •Раздел III. Порядок составления Отчета
- •Раздел 1. Сведения о внутренних документах,
- •Раздел 2. Сведения о службе внутреннего контроля
- •Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой
- •Раздел 4. Информация и отчеты, представляемые службой
- •Раздел 1. Структура операций, осуществляемых по расчетным счетам резидентов,
- •Раздел 2. Структура операций, осуществляемых по расчетным счетам резидентов,
- •Раздел 3. Структура операций, осуществляемых по расчетным
- •Раздел 4. Структура операций, осуществляемых по расчетным
- •Раздел 1. Сведения об операциях по договорам, (договорам займа), связанным
- •Раздел 2. Сведения об операциях по договорам займа, связанным с
- •Раздел 3. Сведения об операциях по контрактам, по которым оформлен паспорт
- •Раздел 4. Информация о количестве паспортов сделок и ведомостей
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок составления раздела 1 Отчета
- •Раздел III. Порядок составления раздела 2 Отчета
- •Раздел IV. Порядок составления раздела 3 Отчета
- •Раздел V. Порядок составления раздела 4 Отчета
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Порядок составления Отчета по операциям
- •Раздел III. Порядок составления Отчета по операциям
- •Раздел IV. Порядок составления Отчета по операциям
- •Раздел V. Дополнительные требования к составлению
- •Раздел 1. Депозитарные операции
- •Раздел 2. Операции с векселями
- •Раздел I. Порядок представления Отчета
- •Раздел II. Порядок составления Отчета
- •Раздел I. Собственные средства
- •Раздел II. Значения обязательных нормативов
- •Раздел III. Информация о заемщиках (группе связанных заемщиков),
- •0409812 "Сведения о составе участников банковской
- •0409902 "Отчет об остатках на счетах по учету доходов,
- •Раздел 1. Информация о счетах, открытых федеральным казенным учреждениям
- •Раздел 2. Информация о счетах, открытых финансовым органам субъектов
Раздел IV. Порядок заполнения раздела 2 Отчета
IV.1. Общая характеристика раздела 2
В разделе 2отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.
При отражении данных в графах 2, 5 и 8 Отчета следует использовать Реестр. Данные по прочим эмитентам и ценным бумагам, не указанным в Реестре, заполняются на основании имеющейся у уполномоченного банка информации.
IV.2. Порядок заполнения граф 1 - 5, 8 - 14 аналогичен порядку их заполнения в разделе 1.
IV.3. Графы 6, 15 - 17 для раздела 2не заполняются.
IV.4. В графе 7 указывается один из следующих кодов:
ГУ - федеральные органы государственной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления - резиденты;
ПУ - профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица (кроме кредитных организаций);
ФЛ - физические лица - резиденты;
ПР - прочие юридические лица - резиденты (кроме кредитных организаций).
Раздел V. Перечень основных идентификационных
кодировочных систем по ценным бумагам и национальных
регистрационных организаций
|
Код системы |
Страна (Агентство) |
Название кодировочной системы или национальной регистрационной организации |
|
1 |
2 |
3 |
|
01 |
Association of National Numbering Agencies (ANNA) |
ISIN (International Security Identification Number) |
|
02 |
Cedel |
Cedel Code |
|
03 |
Euroclear |
Euroclear Code |
|
04 |
Euroclear/Cedel |
Common Code |
|
05 |
Австрия |
WPK Nummer (Wertpapierkenn-Nummer) |
|
06 |
Аргентина |
Caja de Valjre S.A. |
|
07 |
Бельгия |
SVM Code (Secretariat des Valeurs Mobilieres) |
|
08 |
Болгария |
Bulgarian National Bank |
|
09 |
Бразилия |
National Stock Exchange Association (Comissao Nacional de Bolsas de Valores) |
|
10 |
Бразилия |
Rio de Janeiro Stock Exchange |
|
11 |
Бразилия |
Sao Paulo Stock Exchange |
|
12 |
Великобритания |
SEDOL (Stock Exchange Daily Official List) |
|
13 |
Венгрия |
Central Clearing House and Depository (Budapest) Ltd. |
|
14 |
Германия |
WKN (Wertpapierkenn-Nummer) |
|
15 |
Гонконг |
Stock Exchange of Hong Kong Code |
|
16 |
Израиль |
The Tel Aviv Stock Exchange |
|
17 |
Индия |
Securities and Exchange Board of India |
|
18 |
Иран |
Tehran Stock Exchange Services Company |
|
19 |
Испания |
CNMV Code (Comision Nacional del Mercado de Valores) |
|
20 |
Италия |
UIC (Ufficio Italiano dei Cambi) |
|
21 |
Италия |
ABI Code (Codice Associazione Bancaria Italiana) |
|
22 |
Латвия |
Latvian Central Depository |
|
23 |
Мексика |
Mexican Stock Exchange Code (Clave de pizarra de la Bolsa Mexicana de Valores) |
|
24 |
Нидерланды |
Clearingcode (Amsterdam Stock Exchange) |
|
25 |
Норвегия |
Modified ISIN (Verdipapirsentralen) (VPS) |
|
26 |
Польша |
National Depository for Securities |
|
27 |
Румыния |
The National Securities Clearing Settlement Depository |
|
28 |
Словакия |
Stredisko Cennych Papierov, A.S. |
|
29 |
Словения |
Central Securities Clearing Corporation |
|
30 |
США |
CUSIP Number (for North American Securities) |
|
31 |
США |
CINS (CUSIP International Number System: for Non-North American Securities) |
|
32 |
Турция |
Takasbank |
|
33 |
Украина |
National Depository of Ukraine |
|
34 |
Финляндия |
Finnish Central Securities Depository Ltd. |
|
35 |
Франция |
SICOVAM (Societe Interprofessionnelle pour la Compensation des Valeurs Mobilieres) |
|
36 |
Чешская Республика |
Securities Commission |
|
37 |
Швеция |
VPC Number |
|
38 |
Швейцария |
VALOR (Valorennummer) |
|
39 |
Эстония |
Estonian Central Depository For Securities |
|
40 |
Южно-Африканская Республика (ЮАР) |
Clearing House Code (Johannesburg Stock Exchange) |
|
41 |
Югославия |
The Federal Commission for Securities and Financial Market |
|
42 |
Япония |
SICC Code (Securities Identification Code Conference) |
|
43 |
Япония |
TSE Code (Tokyo Stock Exchange Code) (Toushou Code) |
|
88 |
|
Прочие регистрационные организации |
|
99 |
|
Другие организации, не являющиеся регистрационными |
|
00 |
|
Внутренние коды банка |
(в ред. УказанияБанка России от 12.05.2011 N 2627-У)
Банковская отчетность
┌──────────┬────────────────────────────────────────┐
│ Код │ Код кредитной организации (филиала) │
│территории├────┬───────────────┬───────────────┬───┤
│ по ОКАТО │ по │ основной │регистрационный│БИК│
│ │ОКПО│государственный│ номер │ │
│ │ │регистрационный│ (/порядковый │ │
│ │ │ номер │ номер) │ │
├──────────┼────┼───────────────┼───────────────┼───┤
│ │ │ │ │ │
└──────────┴────┴───────────────┴───────────────┴───┘
СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ,
ДОЛЯМИ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВЕ, СОВЕРШЕННЫХ
МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ
за ____________ (месяц) ____ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ______
Почтовый адрес ________________________________________________
Код формы по ОКУД0409405
Месячная
|
Номер строки |
Дата опера- ции |
Код инс- тру- мен- та |
Параметры расчетов по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе |
Характеристика ценной бумаги, доли, пая, вклада в имуществе |
Примеча- ние | ||||||||||||||||||||||||||
|
код вида опе- рации |
код нап- рав- ления плате- жа |
коли- чест- во, штук (до- лей) |
код валюты плате- жа |
сумма платежа по операции, валютных единиц |
БИК (СВИФТ) банка, обслужива- ющего не- резидента |
резидент |
нерезидент |
эмитент ценной бумаги (резидент (нерези- дент), с долями, паями, вкладами в имуществе которых совершены операции) |
регист- рацион- ный номер ценной бумаги |
дата регист- рации выпуска ценной бумаги |
дата погаше- ния ценной бумаги |
код валюты ценной бумаги |
| ||||||||||||||||||
|
всего |
в том числе: выплачен- ные про- центы (доходы) |
наиме- нова- ние |
код |
наиме- нова- ние |
код страны |
наиме- нова- ние |
код |
|
|
|
|
| |||||||||||||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 | |||||||||||
|
1 |
Раздел 1. Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (РЕПО) | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
1.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||||
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||||
|
2 |
Раздел 2. Операции по погашению основного долга (корпуса), выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплаты распределенной части прибыли | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||||
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||||
|
3 |
Раздел 3. Операции по погашению просроченной задолженности по основному долгу и процентам (купонам) по ценным бумагам (долям, паям, вкладам), включая проценты, начисленные на просроченную задолженность | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||||
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||||
Должностное лицо, уполномоченное
подписывать Отчет (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" __________ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409405
"Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, паями
и вкладами в имуществе, совершенных между
резидентами и нерезидентами"
(в ред. Указаний Банка России от 17.06.2010 N 2470-У,
от 13.12.2010 N 2539-У, от 12.05.2011N 2627-У,
от 09.12.2011 N 2742-У, от 18.06.2012N 2835-У,
от 24.08.2012 N 2867-У, от 03.12.2012N 2926-У)