Раздел IV. Порядок заполнения раздела 2 Отчета

IV.1. В раздел 2включаются данные об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой, осуществляемых в уполномоченном банке (его филиалах), внутренних структурных подразделениях, а также с использованием программно-технических комплексов.

IV.2. Показатели раздела 2имеют следующее содержание:

IV.2.1. Графа 1 предназначена для нумерации строк.

IV.2.2. В графах 2 и 3 проставляются соответственно цифровой код и наименование иностранной валюты в соответствии с Общероссийским классификаторомвалют (ОКВ).

IV.2.3. В графе 4 указывается сумма наличной иностранной валюты, купленной у физических лиц (нерезидентов и резидентов) за наличную валюту Российской Федерации (с учетом покупки поврежденных денежных знаков иностранных государств (группы государств) за наличную валюту Российской Федерации) (в тысячах единиц, с точностью до трех знаков после запятой).

IV.2.4. В графе 5 указывается сумма наличной валюты Российской Федерации, уплаченной за купленную наличную иностранную валюту, в том числе за поврежденные денежные знаки иностранных государств (группы государств) (в тысячах рублей, с точностью до трех знаков после запятой).

IV.2.5. В графе 6 указывается количество совершенных сделок по покупке наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации с учетом количества сделок по покупке поврежденных денежных знаков иностранных государств (группы государств) за наличную валюту Российской Федерации (в единицах). Операции по принятию иностранной валюты для конверсии в данный показатель не включаются.

IV.2.6. В графе 7 указывается сумма наличной иностранной валюты, принятой от физических лиц (нерезидентов и резидентов) для конверсии (в тысячах единиц, с точностью до трех знаков после запятой).

IV.2.7. В графах 8 и 9 указывается количество операций по зачислению наличной иностранной валюты на счета физических лиц (нерезидентов и резидентов) при участии уполномоченного работника кредитной организации (кассира), в том числе осуществленных с использованием платежных (банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами, за отчетный период (в единицах). В данный показатель не включаются операции, осуществленные через банкоматы.

IV.2.8. В графе 10 указывается сумма наличной иностранной валюты, проданной физическим лицам (нерезидентам и резидентам) за наличную валюту Российской Федерации (в тысячах единиц, с точностью до трех знаков после запятой).

IV.2.9. В графе 11 указывается сумма наличной валюты Российской Федерации, полученная за продажу наличной иностранной валюты (в тысячах рублей, с точностью до трех знаков после запятой).

IV.2.10. В графе 12 указывается количество совершенных сделок по продаже наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации (в единицах). Операции по выдаче иностранной валюты по конверсии в данный показатель не включаются.

IV.2.11. В графе 13 указывается сумма выданной по конверсии физическим лицам (нерезидентам и резидентам) наличной иностранной валюты (в тысячах единиц, с точностью до трех знаков после запятой).

IV.2.12. В графах 14 и 15 указывается количество операций по снятию наличной иностранной валюты со счетов физических лиц (нерезидентов и резидентов) при участии уполномоченного работника кредитной организации (кассира), в том числе осуществленных с использованием платежных (банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами, за отчетный период (в единицах). В данный показатель не включаются операции, осуществленные через банкоматы.

(введена УказаниемБанка России от 09.12.2011 N 2742-У,

в ред. УказанияБанка России от 18.06.2012 N 2835-У)

Банковская отчетность

	Код территории по ОКАТО	Код кредитной организации
		по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК

ИНФОРМАЦИЯ

О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ

по состоянию на "__" ______________ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ____________

Почтовый адрес ______________________________________________________

Код формы по ОКУД0409602

Квартальная

Номер строки	Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)	Тип лица	Договор			Регистрационный номер кредитной организации (ее филиала)		Основной государственный регистрационный номер организации (Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя)		ИНН		КПП
			номер	дата
1	2	3	4	5	6		7		8		9
1

Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" _______________ г.

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409602

"Информация о лицах, которым поручено

проведение идентификации"

(введен УказаниемБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)

1. Отчетность по форме 0409602"Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требованияпункта 1.10 статьи 7Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406).

2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, имеющими по состоянию на отчетную дату действующие договоры с другими кредитными организациями, организациями федеральной почтовой связи, банковскими платежными агентами, на основании которых последним поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств.

Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.

3. Отчет составляется и представляется в целом по кредитной организации головным офисом кредитной организации.

Отчет составляется по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января и представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

4. В Отчет включаются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя:

в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций; наименование организации федеральной почтовой связи; наименование банковского платежного агента, являющегося юридическим лицом; фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) банковского платежного агента, являющегося индивидуальным предпринимателем;

в графе 3 - тип лица, которому поручено проведение идентификации:

1 - кредитная организация (ее филиал в случае заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации с филиалом кредитной организации),

2 - организация федеральной почтовой связи,

3 - юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией или организацией федеральной почтовой связи,

4 - индивидуальный предприниматель;

в графах 4 и 5 - реквизиты (номер и дата) договора, на основании которого поручено проведение идентификации. При заполнении даты используется формат: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год;

в графе 6 - регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (/порядковый номер, присвоенный ее филиалу) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.

Для других лиц, которым поручено проведение идентификации, графа 6 не заполняется;

в графе 7 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическим лицам при внесении записи о их регистрации в Единый государственный реестр юридических лиц; основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей;

в графе 8 - для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (10-значный - для юридических лиц, 12-значный - для индивидуальных предпринимателей);

в графе 9 - для юридических лиц - код причины постановки на учет (КПП), при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексомРоссийской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824).

Для кредитных организаций (их филиалов) графы 7, 8 и 9 не заполняются.

(в ред. Указаний Банка России от 13.12.2010 N 2539-У,

от 09.12.2011 N 2742-У)

Банковская отчетность

┌──────────┬────────────────────────────────────────┐

│ Код │ Код кредитной организации (филиала) │

│территории├────┬───────────────┬───────────────┬───┤

│ по ОКАТО │ по │ основной │регистрационный│БИК│

│ │ОКПО│государственный│ номер │ │

│ │ │регистрационный│ (/порядковый │ │

│ │ │ номер │ номер) │ │

├──────────┼────┼───────────────┼───────────────┼───┤

│ │ │ │ │ │

└──────────┴────┴───────────────┴───────────────┴───┘

СВЕДЕНИЯ ОБ ОТКРЫТЫХ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ И ОСТАТКАХ

СРЕДСТВ НА НИХ

по состоянию на "__" _________ ____ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______

Почтовый адрес _________________________________________________

Код формы по ОКУД0409603

Месячная (Квартальная)

(Полугодовая)

тыс. руб.

Номер строки	Наименование кредитной организации - корреспондента	Регистра- ционный номер (код СВИФТ)	Код страны места нахождения кредитной организации	Номер счета НОСТРО	Номер коррес- пондент- ского счета	Остаток на начало месяца	Обороты по счету за отчетный месяц		Остаток на конец месяца
							дебе- товый	креди- товый
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Руководитель (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409603

"Сведения об открытых корреспондентских счетах

и остатках средств на них"

(в ред. Указаний Банка России от 13.12.2010 N 2539-У,

от 09.12.2011 N 2742-У, от 03.12.2012N 2926-У)

1. В отчетности по форме 0409603"Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них" (далее - Отчет) отражаются сведения об остатках и оборотах за отчетный месяц по корреспондентским счетам, открытым кредитной организацией, составляющей Отчет, в других кредитных организациях (далее - счета "НОСТРО"), и по корреспондентским счетам, открытым другими кредитными организациями в кредитной организации, составляющей Отчет (далее - счета "ЛОРО"). Информация в Отчет включается исходя из принципа преобладания экономической сущности над формой и других международно признанных принципов, то есть в Отчет не включаются операции, отраженные кредитной организацией на корреспондентских счетах "ЛОРО", "НОСТРО", но классифицированные кредитной организацией как межбанковский кредит (депозит) полученный (выданный), в случаях если эти операции нашли отражение в отчетности поформе 0409501"Сведения о межбанковских кредитах и депозитах".

Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том месяце, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Если по каким-либо причинам данные об операциях с такими кредитными организациями не были исключены из Отчета, должны быть представлены соответствующие пояснения.

В Отчет не включается информация о корреспондентских счетах в Банке России.

2. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

3. В графе 2 указывается наименование кредитной организации:

резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

нерезидента - участника системы СВИФТ - в соответствии со справочником СВИФТ, других кредитных организаций - нерезидентов - в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об установлении корреспондентских отношений.

4. В графе 3 указываются:

для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы СВИФТ - код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других кредитных организаций - нерезидентов - код НР.

5. В графе 4 указывается цифровой код страны, в которой зарегистрирована кредитная организация - корреспондент в соответствии с Общероссийским классификаторомстран мира (ОКСМ).

6. В графе 5 кредитной организацией, составляющей Отчет, указываются номера корреспондентских счетов "НОСТРО", присвоенные ей кредитной организацией-корреспондентом. Для счетов "ЛОРО" графа 5 не заполняется.

(п. 6 в ред. УказанияБанка России от 13.12.2010 N 2539-У)

7. В графе 6 для счетов "НОСТРО" и "ЛОРО" указываются номера корреспондентских счетов, присвоенные контрагентам кредитной организацией, составляющей отчет.

(п. 7 в ред. УказанияБанка России от 13.12.2010 N 2539-У)

8. Информация включается в Отчет при наличии данных хотя бы по одной из граф 7 - 10.

Остатки и обороты по графам 7 - 10, сгруппированные по балансовым счетам второго порядка, должны соответствовать остаткам и оборотам этих счетов в отчетности по форме 0409101"Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", составленной на аналогичную отчетную дату. Остатки и обороты по указанным графам, сгруппированные по корреспондентам-резидентам, должны соответствовать аналогичным показателям, приведенным в Отчете кредитной организации - резидента - корреспондента на аналогичную отчетную дату.

При наличии расхождений между данными Отчета и отчетности по форме 0409101"Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации" кредитные организации вместе с Отчетом представляют пояснения о причинах расхождений. Пояснения представляются кредитными организациями также в случае установления расхождений в Отчетах кредитных организаций - контрагентов.

В графах 8 и 9 приводятся обороты без учета исправительных проводок.

9. Отчет представляется в целом кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России:

кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

(в ред. УказанияБанка России от 03.12.2012 N 2926-У)

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - по состоянию на 1 июля и 1 января, не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

(п. 9 в ред. УказанияБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)

10. Территориальные учреждения Банка России, определенные Соглашениями о межбанковских расчетах в торговле в приграничных районах и соответствующими Протоколами к ним об обмене информацией между Банком России и Национальным банком страны - участника Соглашения, вправе требовать от расположенных на подведомственной территории филиалов кредитных организаций, установивших корреспондентские отношения с кредитными организациями страны - участника Соглашения, представления Отчета в части информации об указанной кредитной организации - нерезиденте в срок не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

11. Территориальное учреждение Банка России вправе потребовать от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты в установленный им срок.

Банковская отчетность

┌──────────┬────────────────────────────────────────┐

│ Код │ Код кредитной организации (филиала) │

│территории├────┬───────────────┬───────────────┬───┤

│ по ОКАТО │ по │ основной │регистрационный│БИК│

│ │ОКПО│государственный│ номер │ │

│ │ │регистрационный│ (/порядковый │ │

│ │ │ номер │ номер) │ │

├──────────┼────┼───────────────┼───────────────┼───┤

│ │ │ │ │ │

└──────────┴────┴───────────────┴───────────────┴───┘

ОТЧЕТ ПО ОПЕРАЦИЯМ ВВОЗА И ВЫВОЗА ВАЛЮТЫ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

за _____ (квартал) ____ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ______

Почтовый адрес ________________________________________________

Код формы по ОКУД0409608

Квартальная

руб.

Цифровой код страны получателя (отправителя)	Код операции	Сумма
1	2	3

Руководитель (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон

"__" __________ ____ г.

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409608

"Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты

Российской Федерации"