Раздел 2. Сведения о службе внутреннего контроля

┌─────────────────────────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┐

│ Численность │ На начало │ На конец │Примечание │

│ │ года │ года │ │

├─────────────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │

├─────────────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┤

│1. Служащих службы внутреннего │ │ │ │

│контроля кредитной организации, чел.:│ │ │ │

│1.1. Штатная │ │ │ │

│1.1.1. Штатная (в филиалах) │ │ │ │

│1.2. Фактическая │ │ │ │

│1.2.1. Фактическая (в филиалах) │ │ │ │

│2. Служащих кредитной организации, │ │ │ │

│чел.: │ │ │ │

│2.1. Штатная │ │ │ │

│2.1.1. Штатная (в филиалах) │ │ │ │

│2.2. Фактическая │ │ │ │

│2.2.1. Фактическая (в филиалах) │ │ │ │

└─────────────────────────────────────┴────────────┴──────────┴───────────┘

Комментарии:

Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой

внутреннего контроля

┌────────────────────────────────────────────────┬───────────┬────────────┐

│ Наименование │Показатели │ Примечание │

├────────────────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │

├────────────────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│1. Наличие планов проверок: │ │ │

│1.1. перспективных (на год, несколько лет) │ │ │

│1.2. текущих (на квартал, на месяц, другое) │ │ │

│2. Количество проверок, проведенных службой │ │ │

│внутреннего контроля, всего: │ │ │

│в том числе: │ │ │

│2.1. в головном офисе │ │ │

│2.2. в филиалах │ │ │

└────────────────────────────────────────────────┴───────────┴────────────┘

Комментарии:

Раздел 4. Информация и отчеты, представляемые службой

внутреннего контроля совету директоров

(наблюдательному совету)

Наименование отчета (информации)	Дата представления отчета (информации)	Результаты рассмотрения, принятые решения	Номер и дата протокола(иного документа) о результатах рассмотрения отчета (информации)
1	2	3	4
1. О выполнении планов проверок
2. О принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений
3. Иная информация (указать)

Комментарии:

Руководитель (Ф.И.О.)

Руководитель службы внутреннего контроля (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409639

"Справка о внутреннем контроле в кредитной организации"

(в ред. Указаний Банка России от 13.12.2010 N 2539-У,

от 09.12.2011 N 2742-У, от 03.12.2012N 2926-У)

1. Отчетность по форме 0409639"Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии сПоложениемБанка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года N 5489, 22 декабря 2004 года N 6222, 20 марта 2009 года N 13547 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7, от 31 декабря 2004 года N 74, от 1 апреля 2009 года N 21) (далее - Положение Банка России N 242-П).

2. В разделе 1Отчета:

2.1. По строке 10указываются документы, определяющие политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков, предусмотренныепунктом 3.8Положения Банка России N 242-П.

2.2. В Комментарияхк разделу 1 в случае необходимости даются краткие пояснения информации, содержащейся вразделе, по следующей примерной структуре:

общие пояснения информации, содержащейся в разделе;

пояснения отдельных позиций раздела.

Если в соответствии с подпунктом 4.6.3 пункта 4.6Положения Банка России N 242-П отдельные функции службы внутреннего контроля одной кредитной организации, входящей в состав банковской группы, переданы службе внутреннего контроля другой кредитной организации, входящей в состав банковской группы, сведения об этом представляются в территориальные учреждения Банка России по месту обслуживания каждой из указанных кредитных организаций, входящих в состав банковской группы. При этом указываются основания для передачи (принятия) функций, перечень передаваемых (принимаемых) функций, порядок взаимодействия и ответственность при осуществлении передаваемых (принимаемых) функций службы внутреннего контроля.

3. В разделе 2Отчета:

3.1. По строкам 1и2информация указывается в целом по кредитной организации. Построкам 1.1.1,1.2.1,2.1.1и2.2.1информация указывается в целом по всем филиалам кредитной организации.

(в ред. УказанияБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)

3.2. В Комментарияхк разделу 2 в случае необходимости даются краткие пояснения информации, содержащейся вразделе, по следующей примерной структуре:

общие пояснения информации, содержащейся в разделе;

пояснения отдельных позиций раздела.

4. В Комментариях к разделу 3Отчета указываются:

информация о наименовании органа управления кредитной организации, утвердившего план проверок, номер и дата распорядительного документа (протокола заседания органа управления);

перечень проверок и выявленных нарушений;

выводы и меры, принятые для устранения выявленных нарушений.

(п. 4 в ред. УказанияБанка России от 13.12.2010 N 2539-У)

4.1. В разделе 4Отчета построкам 1и2информация указывается по фактически представленным за отчетный период службой внутреннего контроля отчетам вне зависимости от периода времени, за который отчитывалась служба внутреннего контроля. В случае отражения по каждой из указанных строк менее двух отчетов в Комментариях к разделу 4 даются краткие пояснения причин непредставления.

(п. 4.1 введен УказаниемБанка России от 09.12.2011 N 2742-У, в ред.УказанияБанка России от 03.12.2012 N 2926-У)

5. Отчет представляется кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, в территориальные учреждения Банка России:

кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 20 февраля года, следующего за отчетным.

(в ред. УказанияБанка России от 03.12.2012 N 2926-У)

Банковская отчетность

┌──────────┬────────────────────────────────────────┐

│ Код │ Код кредитной организации (филиала) │

│территории├────┬───────────────┬───────────────┬───┤

│ по ОКАТО │ по │ основной │регистрационный│БИК│

│ │ОКПО│государственный│ номер │ │

│ │ │регистрационный│ (/порядковый │ │

│ │ │ номер │ номер) │ │

├──────────┼────┼───────────────┼───────────────┼───┤

│ │ │ │ │ │

└──────────┴────┴───────────────┴───────────────┴───┘

ОПЕРАТИВНЫЙ ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

НА ТРАНЗИТНЫХ ВАЛЮТНЫХ СЧЕТАХ РЕЗИДЕНТОВ

за "__" _________ ____ г.

Сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка

(наименование его филиала) ________________________________________________

Почтовый адрес ____________________________________________________________

Код формы по ОКУД0409652

Суточная

┌─────────┐

Признак отчета с нулевыми показателями │ │

└─────────┘

единиц иностранной валюты

┌──────┬───────────────────────────────────────────┬─────────┬──────┬─────┐

│Номер │ Наименование показателя │ Доллар │ Евро │ ... │

│строки│ │ США │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│ │ Код валюты:│ 840 │ 978 │ ... │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ... │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│1 │Остаток на начало операционного дня │ │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│2 │Сумма средств, зачисленных в течение │ │ │ │

│ │операционного дня │ │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│3 │Сумма средств, списанных в течение │ │ │ │

│ │операционного дня, всего, │ │ │ │

│ │в том числе: │ │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│3.1 │для осуществления продажи иностранной │ │ │ │

│ │валюты на внутреннем валютном рынке │ │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│3.2 │для оплаты расходов и иных платежей │ │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│3.3 │для зачисления на валютный счет резидента │ │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│3.4 │для зачисления на транзитные валютные счета│ │ │ │

│ │резидентов - комитентов, принципалов, │ │ │ │

│ │доверителей │ │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│3.5 │для возврата ошибочно поступивших средств в│ │ │ │

│ │иностранной валюте │ │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼─────┤

│4 │Остаток на конец операционного дня │ │ │ │

└──────┴───────────────────────────────────────────┴─────────┴──────┴─────┘

Руководитель (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409652

"Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте

на транзитных валютных счетах резидентов"

(в ред. Указаний Банка России от 12.05.2011 N 2627-У,

от 09.12.2011 N 2742-У, от 03.12.2012N 2926-У)

1. Отчетность по форме 0409652"Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" (далее - Отчет) составляется с целью оперативного получения информации о поступлении в Российскую Федерацию валютной выручки и других средств в иностранной валюте, зачисляемых на транзитные валютные счета резидентов (юридических лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей) в соответствии с требованиями, установленнымиИнструкциейБанка России от 30 марта 2004 года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года N 5779, 17 июня 2004 года N 5855, 8 декабря 2004 года N 6176, 17 апреля 2006 года N 7716 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29, от 18 июня 2004 года N 36, от 16 декабря 2004 года N 71, от 26 апреля 2006 года N 24) (далее - Инструкция Банка России N 111-И).

2. Отчет формируется уполномоченными банками и филиалами уполномоченных банков, которым в соответствии с положением о филиале делегировано право на осуществление валютных операций (далее - уполномоченный банк), на основе данных аналитического бухгалтерского учета валютных операций.

3. В Отчет включаются сведения по тем иностранным валютам (за исключением клиринговых валют), в которых по транзитным валютным счетам в течение отчетного периода совершались операции либо имеются ненулевые остатки средств.

Данные указываются в единицах иностранной валюты.

4. Отчет представляется уполномоченными банками в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, в виде электронного сообщения в форматах, установленных Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России, ежедневно, не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным.

В случае представления Отчета в виде электронного сообщения, не снабженного кодом аутентификации электронного сообщения, Отчет на бумажном носителе представляется не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетным.

Абзац утратил силу с 1 января 2013 года. - УказаниеБанка России от 03.12.2012 N 2926-У.

В случае отсутствия данных по всем показателям формы отчетности в Отчете заполняется только поле"Признак отчета с нулевыми показателями", в котором проставляется ноль.

В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.

Отчет об операциях реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления Отчета представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка.

(абзац введен УказаниемБанка России от 12.05.2011 N 2627-У)

В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка <1> Отчет за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется в территориальное учреждение Банка России, которое осуществляло надзор за его деятельностью, не позднее дня завершения изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка.

(абзац введен УказаниемБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)

--------------------------------

<1> В том числе изменение местонахождения, закрытие, переподчинение филиала (подразделения), перевод филиала в статус внутреннего структурного подразделения.

(сноска введена УказаниемБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)

В случае выявления фактов представления кредитной организацией недостоверной отчетности исправление отчетных данных осуществляется за период не ранее одного календарного месяца, предшествующего месяцу, в котором были выявлены факты недостоверности представленной отчетности.

(абзац введен УказаниемБанка России от 09.12.2011 N 2742-У)

5. В Отчет включаются следующие сведения:

по строке 1- величина остатка средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на начало операционного дня;

по строке 2- общая сумма средств в иностранной валюте, поступивших на транзитные валютные счета резидентов в течение операционного дня;

по строке 3- общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня.

В строках 3.1-3.5дается расшифровка направлений списания средств в иностранной валюте с транзитных валютных счетов. Сумма значений показателей построкам 3.1-3.5должна быть равна значению показателя построке 3;

по строке 3.1- средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке;

по строке 3.2- средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для оплаты расходов и иных платежей;

по строке 3.3- средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на валютные счета резидентов, в том числе открытые в других уполномоченных банках (с предварительным зачислением на транзитный валютный счет);

по строке 3.4- средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов - комиссионеров, агентов или поверенных с целью зачисления на транзитные валютные счета резидентов - комитентов, принципалов или доверителей;

по строке 3.5- средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для возврата ошибочно поступивших в пользу резидента средств в иностранной валюте в соответствии сподпунктом 2.3.4 пункта 2.3Инструкции Банка России N 111-И;

по строке 4указывается величина остатка средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на конец операционного дня.

Контрольная сумма: строка 4=строка 1+строка 2-строка 3.

6. Порядок представления Отчета уполномоченными банками - крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений:

территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории субъекта Российской Федерации;

подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.

7. Отчеты за выходные и нерабочие праздничные дни не представляются. В случае зачисления (списания) денежных средств на транзитные валютные счета (с транзитных валютных счетов) резидентов в выходные и (или) нерабочие праздничные дни указанные операции отражаются в Отчете, формируемом за первый рабочий день, следующий за выходными и (или) нерабочими праздничными днями.

При этом остатки на начало отчетного периода (первого рабочего дня, следующего за выходными и (или) нерабочими праздничными днями) должны соответствовать остаткам на конец отчетного периода, предшествующего выходным и (или) нерабочим праздничным дням. Остатки на конец отчетного периода (первого рабочего дня, следующего за выходными и (или) нерабочими праздничными днями), рассчитываются в порядке, установленном в последнем абзаце пункта 5настоящего Порядка.

(в ред. Указаний Банка России от 17.06.2010 N 2470-У,

от 24.08.2012 N 2867-У)

Форма отчетности 0409664 с учетом изменений, внесенных УказаниемБанка России от 17.06.2010 N 2470-У,составляетсяс 1 октября 2010 года.

Банковская отчетность

┌──────────┬────────────────────────────────────────┐

│Код │ Код кредитной организации (филиала) │

│территории├────┬───────────────┬───────────────┬───┤

│ по ОКАТО│ по │ основной │регистрационный│БИК│

│ │ОКПО│государственный│ номер │ │

│ │ │регистрационный│ (/порядковый │ │

│ │ │ номер │ номер) │ │

├──────────┼────┼───────────────┼───────────────┼───┤

│ │ │ │ │ │

└──────────┴────┴───────────────┴───────────────┴───┘

ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ ПО

БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ КЛИЕНТОВ В УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКАХ

за ____ г.

Сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка

(наименование его филиала) ________________________________________________

Почтовый адрес ____________________________________________________________

Код формы по ОКУД0409664

Месячная

┌─────────┐

Признак отчета с нулевыми показателями │ │

├─────────┤

Признак отсутствия данных по разделам 1и2│ │

└─────────┘