ОРД

дио-, видеозаписи и другие технические носители информации и предметы71.

3.Сбор образцов для сравнительного исследования – это об-

наружение, физическое изъятие и консервация материальных носителей информации (предметов, веществ и пр.) с целью их сравнения с материалами, которыми уже располагает оперативное подразделение либо с целью обнаружения тождественных предметов у лиц – объектов оперативной заинтересованности – для решения конкретной задачи ОРД. Также данное ОРМ определяется как обнаружение и изъятие материальных носителей юридически значимой информации в качестве объектов последующего сравнительного исследования в целях решения конкретных задач ОРД72.

Закон не ограничивает перечень собираемых образцов, поэтому они могут включать в себя любые необходимые объекты, связанные с жизнедеятельностью человека (следы ног, рук, волосы, голос, кровь, запах, почерк и т.п.), микрочастицы, следы транспортных средств, похищенное или укрываемое имущество, сырье, полуфабрикаты, готовую продукцию, оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, наркотики, контрафактную продукцию, контрабандные товары и т.д.

Указанное ОРМ может проводиться как должностным лицом ОРО, так и другими лицами по его поручению. При необходимости

ксбору образцов для сравнительного исследования могут привлекаться специалисты, обладающие научными, техническими и иными узкоспециальными познаниями (представители экспертных учреждений, отдельные граждане, занимающиеся собирательством соответствующих видов изделий, представители производственной сферы и т.п.). Полученные образцы надлежащим образом упаковываются и направляются с сопроводительным письмом в подразделение, осуществляющее подобного рода исследования, для получения необходимого заключения.

Форма проведения может быть как гласной, так и негласной. Гласный сбор образцов проводится при согласии их владельцев (носителей). При этом могут участвовать представители общественности, которые удостоверяют ход и результаты этого ОРМ.

71См.: Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность... Кн. 2. С. 51.

72См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 328.

81

При негласном сборе образцов исключается разглашение либо самого факта отбора пробы (образца), либо истинной цели ОРМ. Например, при купле-продаже партии наркотических средств практически всегда идет демонстрация или проба товара, при этом после того, как продавец и покупатель уходят, на месте совершения сделки можно обнаружить остатки наркотического вещества. Чтобы оно не пропало, оперативный работник может произвести такое ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования. Эти образцы впоследствии могут понадобиться для идентификации партии наркотиков, обнаруженной уже в другом месте. При этом информацию о произошедшем преступлении органы, осуществляющие ОРД, могут направить для возбуждения уголовного дела, а могут в целях, например, обнаружения организаторов преступления и не направлять.

Фактически сбор образцов для сравнительного исследования может иметь место при проведении других ОРМ, например, в ходе проверочной закупки контрафактной продукции, образцы которой после закупки направляются на исследование с целью установить ее подлинность и т.п.

Анализируемое ОРМ представляет собой оперативно-розыск- ной аналог следственного действия, предусмотренного ст. 202 УПК, именуемого получением образцов для сравнительного исследования. Отличие указанного ОРМ состоит в том, что оно преследует цель обеспечения возможности непроцессуального исследования предметов и документов. Образцы собираются с помощью разнообразных гласных и негласных действий непосредственно самими ОРО, в ходе данного ОРМ невозможен принудительный сбор образцов.

Получение образцов для сравнительного исследования в ходе следственного действия осуществляется в соответствии с постановлением следователя, которое обязательно для лица, у которого получают образцы. Об изъятии образцов составляется протокол с соблюдением требований ст. 166 и 167 УПК. Лицо, у которого изымаются образцы, участвует в данном следственном действии, имеет право удостоверить его результаты своей подписью в протоколе. Такие правовые гарантии не предусмотрены для сбора образцов для сравнительного исследования в качестве ОРМ.

82

Оформление сбора образцов зависит от формы проведения. Если мероприятие проводилось негласно, то, как правило, о его результатах составляют рапорт. Если же мероприятие проводилось гласно, то его результаты могут быть зафиксированы в акте сбора образцов для сравнительного исследования73, дактилоскопической карте и других официальных документах.

В таких оперативно-служебных документах указываются: количество изъятого вещества в качестве образца (с его описанием); условия, при которых проходил сбор образцов; присутствующие при этом лица, применяемые технические средства и их характеристики; вид упаковочного материала, способ упаковки и др. Добытые образцы должны быть соответствующим образом упакованы, опечатаны и направлены адресату. К указанным служебным документам прилагаются документы, предметы, аудио-, видеозаписи и прочие технические носители информации.

Получение образцов для сравнительного исследования предназначается для проведения другого ОРМ – исследования предметов

идокументов.

4.Исследование предметов и документов – это непроцессу-

альное специализированное изучение полученных в ходе других ОРМ материальных объектов, которые, вероятно, сохранили (могли сохранить) на себе материальные следы преступлений, являлись или могли явиться орудием совершения преступления или результатом преступной деятельности с целью выявления признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных лиц. Обычно проводится в период доследственной проверки первичной оперативнорозыскной информации или по делам оперативных учетов.

Субъектами проведения этого ОРМ являются физические лица, обладающие специальными познаниями: оперативник, по его поручению агент, иное лицо, содействующее проведению ОРД (лицо, обладающее специальными познаниями в какой-либо сфере), а также юридические лица: криминалистические, экспертные и иные специальные подразделения правоохранительных органов и спецслужб, другие государственные органы, организации и учреждения, специалисты которых выполняют задание оперативного под-

73 Акт – это оперативно-служебный документ, который составляется, как правило, по итогам конкретного ОРМ и подписывается его участниками.

83

разделения (специалисты Экспертно-криминалистического отдела Управления Федеральной службы по контролю за оборотом наркотиков по Ярославской области (ЭКО УФСКН по ЯО) исследуют образцы наркотического вещества, полученного в ходе проверочной закупки; сотрудники музея исследуют историческую ценность иконы, картины и т.п.).

Один из принципов исследования документов и предметов сводится к тому, что при его осуществлении не должны быть утрачены их качественные характеристики и осталась возможность их использования в доказывании по уголовному делу, включая проведение соответствующей судебной экспертизы.

Проведение исследования предметов и документов представляется допустимым как по месту их нахождения, так и в служебных помещениях правоохранительных органов, экспертных учреждений и др. Это зависит от характера и сложности исследования. Например, чтобы определить, имеет ли место след крови или иного вещества, достаточно на пятно нанести необходимый реактив. При таком исследовании не имеет смысла изымать предмет с места его нахождения, если не подтвердится наличие следа крови на предмете.

Как правило, о проведении ОРМ составляется справка (справ- ка-меморандум). Однако результаты могут быть оформлены рапортом оперативника, актом или иным документом. К итоговому документу могут прилагаться предметы и документы, например акт исследования (ревизии, проверки) или заключение, которое было составлено специалистом (организацией), проводившим исследование74.

5. Проверочная закупка – это ОРМ, состоящее в специальном возмездном приобретении (покупке, обмене, залоге, аренде) товара или получении услуги в сфере легального или нелегального их обмена в целях выявления преступлений75. Проверочная закупка позволяет задержать лицо с поличным, получить образцы для сравнительного исследования.

Проверочная закупка заключается в искусственно созданной оперативным работником (оперативным подразделением) ситуации приобретения товара или услуги (без цели потребления или

74См.: Шумилов А.И. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и отве-

ты. Кн. 2. С. 67.

75См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 332.

84

сбыта) при наличии оперативной информации о влекущих уголовную ответственность нарушениях законодательства РФ, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую или торговую деятельность. Проверочная закупка является мнимой сделкой купли-продажи, совершаемой сотрудниками правоохранительных органов. По этой причине она не влечет какихлибо юридических последствий.

Указанное ОРМ предусмотрено не только ст. 6, 8 ФЗ об ОРД, но и ст. 36, 49 Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах».

Проверочная закупка проводится главным образом в целях выявления фактов распространения (сбыта) предметов и веществ, оборот которых ограничен или запрещен (оружие, наркотические средства, драгоценные металлы и камни, «пиратская» продукция и т.п.). Также она проводится в целях установления фактов соблюдения правил торговли, правильности ведения и оформления финансовой или предпринимательской деятельности, выявления фактов укрытия реального дохода от уплаты налогов, занижения качества товаров, необоснованного завышения цен.

Проверочная закупка может быть проведена сотрудником ОРО или другим лицом, действующим по его поручению76. Проведение проверочной закупки может сопровождаться применением специальных технических средств для объективного отражения ее хода, пометок денежных средств расчета или негласного копирования сертификатов на реализуемые товары и т.д.

Проведение проверочной закупки предметов, гражданский оборот которых ограничен либо реализация которых запрещена, допускается на основании постановления, утвержденного соответствующим руководителем ОРО (см. ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД). Применительно к иным предметам такой порядок проведения закупки не является обязательным.

Необходимость вынесения постановления обусловлена необходимостью обеспечить неприкосновенность участников мнимой сделки, поскольку сам факт ее осуществления формально может подпадать под признаки состава преступления, а граница между

76 Проведение проверочной закупки подчиняется таким же правилам, что и оперативный эксперимент, требования к которому будут изложены далее.

85

его наличием и отсутствием определяется прежде всего по субъективной стороне.

По результатам проверочной закупки, как правило, составляется документ, именуемый актом, в котором точно отражаются все обстоятельства этого ОРМ (например, см. Приложение № 3). О проведении этого ОРМ может составляться рапорт или справка (справка-меморандум). Кроме того, могут быть получены объяснения граждан – участников проверочной закупки. К рапорту (справке, акту) могут прилагаться документы и предметы, аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации.

6. Наблюдение – тайное, направленное, систематическое, непосредственное, визуальное или опосредованное (с помощью технических средств) восприятие деяния лица (лиц) или явлений (события, факта, процесса), значимых для решения конкретных задач ОРД, их, как правило, фиксация и регистрация77.

В ходе наблюдения происходит слежение за лицами, подозреваемыми в совершении криминальных деяний, используемыми ими транспортными средствами, местами их жительства и времяпрепровождения, за их поступками и поведением с целью получения объективной информации о признаках преступной деятельности, установления личных и криминальных связей, лиц, выступающих в качестве соучастников, мест хранения орудий, предметов совершения преступлений, предметов, добытых преступным путем, и др.

Осуществление простого наблюдения не требует санкции руководителя ОРО и проводится по решению оперативника. Если наблюдение связано с ограничением права граждан на неприкосновенность жилища (независимо от того, делается ли это путем физического проникновения в жилище или без такового, с помощью технических средств), оно может производиться согласно ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД не иначе, как по судебному решению. В случаях, требующих привлечения к наблюдению значительных сил и средств, а также финансовых затрат, наблюдение осуществляется на основании рапорта сотрудника ОРО, утверждаемого руководителем ОРО.

Наблюдение может быть как непосредственным, так и опосредованным. При непосредственном наблюдении должностное лицо лично воспринимает объект, и информация об объекте поступает к

77 См.: Оперативно-розыскная энциклопедия. С. 158.

86

нему без промежуточных звеньев. Опосредованное наблюдение предполагает восприятие информации через других лиц, а также с использованием технических средств, дающих информацию о наблюдаемом лице или событии.

Выделяют физическое и техническое наблюдение. Физическое наблюдение (визуальный способ слежения) может осуществляться оперативным сотрудником, либо по заданию оперативных служб сотрудниками спецподразделений, либо, наконец, лицами, оказывающими содействие оперативным органам на конфиденциальной основе и имеющими подходы к проверяемым или разрабатываемым. Наблюдение с применением специальных технических средств для слежения за действиями и поступками лиц, подозреваемых в совершении преступлений, проводится специалистами оперативно-технических подразделений по заданию основных субъектов ОРД в помещениях, условленных местах, транспортных средствах с помощью аппаратуры аудио- и видеозаписи посредством слухового контроля и записи разговоров разрабатываемых. В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия и контакты наблюдаемого в определенные промежутки времени.

Результаты наблюдения фиксируются в оперативно-розыскных документах (справка, акт наблюдения, агентурное сообщение, отчет, рапорт, сводка наружного наблюдения78), а также в фотографиях, кино-, видео-, аудиоматериалах и т.п., полученных в результате кино-, фото-, видео-, аудиозаписи наблюдавшихся объектов79.

В итоговом оперативно-служебном документе (сводке) отражаются в хронологическом порядке развитие наблюдаемого события, контакты наблюдаемого лица с другими лицами и иные обстоятельства.

78Сводка – это оперативно-служебный документ, который содержит информацию о действиях наблюдаемого лица и др. Справка – это оперативно-служебный документ, служащий средством фиксации информации, которую оперативник получил либо непосредственно, либо опосредованно (например, через лицо, оказывающее содействие). Отчет – это оперативно-служебный документ, предназначенный для фиксации информации о количественном и качественном состоянии и результатах проведенного конкретного ОРМ (ряда ОРМ за определенный промежуток времени).

79См.: Шумилов А.И. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и отве-

ты. Кн. 2. С. 54.

87

7.Отождествление личности – это ОРМ, заключающиеся в негласном (как правило) опознании и установлении тождества личности по признакам внешности и поведения, оставленным следам и продуктам жизнедеятельности80.

Отождествление личности проводится в тех случаях, когда, в целях, например, раскрытия преступления по горячим следам или когда круг подозреваемых слишком широк, потерпевшему или свидетелю для установления личности преступника предъявляют альбомы с фотографиями, видеотеку, фоторобот, рисованный портрет или иные материалы с потенциальными подозреваемыми, опознающему могут в месте вероятного появления опознаваемого показывать в натуре лиц, среди которых может находиться потенциальный подозреваемый.

Указанное ОРМ предполагает непроцессуальную идентификацию лица не только по его мысленному образу в сознании опознающего лица, но и по следам, оставленным опознаваемым. В частности, такое отождествление представляется возможным в результате идентификации следов рук, крови, волос, слюны, запаха, фото-, видеоизображений и других признаков. В таких случаях анализируемое ОРМ схоже с ОРМ «Исследование предметов», поскольку отождествление происходит с привлечением специалистов, использующих криминалистические способы отождествления.

Субъектами рассматриваемого ОРМ могут быть как сами оперативники, так и лица, привлеченные для проведения отождествления личности, которые располагают информацией об опознаваемом (отождествляемом) лице, а также конфиденты и специалисты.

Кпроведению данного ОРМ могут привлекаться кинологи – для использования служебно-розыскных собак при отождествлении личности по запаховым следам, изъятым с места преступления. Отождествление личности возможно и лицом, которое лично не воспринимало признаки внешности объекта, в том числе по видео-, кино-, фотоизображениям, но располагает описательной информацией об индивидуальных идентифицирующих (поисковых) признаках лица (по методу словесного портрета). Это возможно, например, в ситуации, когда потерпевший сообщил внешние признаки

80См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 339.

88

нападавшего, но сам по физическому состоянию не может участвовать в ОРМ.

Процедура отождествления в законодательстве не установлена, следовательно, при этом ОРМ не обязательно присутствие понятых, удостоверяющих факт узнавания, нет требований к предъявлению объекта отождествления. Отождествление личности в процессе опе- ративно-розыскного мероприятия может проводиться различными тактическими приемами с использованием технических средств, гласно и негласно. Наиболее распространенными формами отождествления являются опознание по фотографиям, непосредственное отождествление разыскиваемого или подозреваемого очевидцами криминального поступка. Отождествление может проводиться как в обычных условиях (по месту служебной деятельности, в бытовой обстановке, на месте преступного посягательства), так и в специально создаваемых условиях (вызов в федеральные органы налоговой полиции по одному поводу многих граждан, встреча при проведении презентации, других массовых мероприятий).

Данное ОРМ имеет существенные отличия от следственного действия «Предъявление для опознания» (ст. 193 УПК РФ).

Полученные в результате отождествления личности данные могут быть оформлены справкой, рапортом, сводкой, актом отождествления личности, сообщением конфидента (агентурным сообщением), объяснением гражданина – участника отождествления или заявлением гражданина с приложением аудио-, видеозаписей, фотографий, на которых зафиксирован процесс осуществления мероприятия либо которые используются при его осуществлении.

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств – это ОРМ, известное в теории ОРД под названием «оперативный осмотр» и заключающееся в непосредственном или опосредованном (с использованием технических средств) визуальном осмотре и изучении (исследовании) указанных объектов с целью выявления лиц, фактов и обстоятельств, имеющих значение для решения задач ОРД.

Обследование включает в себя как осмотр объектов, так и отыскание орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, документов, веществ и других предметов. Обследование может производиться и для обнаружения разыски-

89

ваемых лиц, трупов, обнаружения тайников, следов преступной деятельности.

Рассматриваемое ОРМ предполагает проведение осмотра лично должностным лицом ОРО либо по его поручению конфидентом или должностным лицом, имеющим право вхождения на эти объекты или по роду деятельности связанного с такими объектами (сотрудник ДПС, сотрудники государственной противопожарной службы, работники жилищно-эксплуатационных организаций и др.) в целях обнаружения предметов, документов, указывающих на признаки преступной деятельности, получения информации, необходимой для решения задач ОРД81.

Оперативный осмотр, ограничивающий конституционные права граждан на неприкосновенность жилища, допускается только на основании судебного решения. Однако в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, обследование может быть проведено без судебного разрешения, но с последующим уведомлением суда о таком обследовании (ч. 3 ст. 8 ФЗ об ОРД).

При проведении обследования допускается копирование, фотографирование, видеозапись, перемещение, нанесение химических или других меток на обнаруженные объекты, представляющие интерес для борьбы с преступностью, установление химических, биологических ловушек и создание других условий для последующего следообразования. Изъятие или подмена обнаруженных во время оперативного осмотра предметов допускается в исключительных случаях с разрешения того руководителя, который утвердил план проведения оперативно-розыскного мероприятия.

В случае обнаружения во время проведения ОРМ предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота, принимаются меры к их сохранности до проведения гласных мероприятий по их изъятию либо по негласному контролю за их перемещением, распространением. При необходимости могут быть взяты образцы (пробы) обнаруженных предметов, средств или веществ. Момент проведения гласных мероприятий по изъятию таких предметов и веществ может определяться исходя из фактических обстоятельств, объективной необходимости, тактических соображений, возмож-

81 См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 341 – 342.

90