3.2. Спрос и предложение на мировом рынке товаров и услуг. Обра­зование мировой равновесной цены

В качестве субъектов товарно–денежных отношений на миро­вом рынке могут выступать государства, отдельные компании, а также частные лица, формирующие в совокупности спрос и пред­ложение для конкретной продукции, результатом взаимодействия которых является мировая равновесная цена. Чтобы понять, как это происходит, рассмотрим графическую модель условного при­мера. Предположим, две страны (А и В) производят и потребляют один и тот же товар, но ресурсы для его производства и потребности в нем в рассматриваемых странах различны. Поэтому на внутрен­них рынках обеих стран будут складываться разные рыночные рав­новесные цены и соответствующие им равновесные объемы про­даж (рис. 3.1).

Рис. 3.1. Баланс спроса и предложения на мировом рынке: а – страна А;

б – мировой рынок; в – страна В

На рис. 3.1. D_A и S_A формализуют соответственно спрос и пред­ложение товара в стране A, D_B и S_B – в стране В, a D_w и S_w – на мировом рынке. Соответственно Q_Ea, Р_Еа и Q_Eb, P_Eb представляют равновесные объемы продаж товара и равновесные цены в стра­нах А и Б.

Величины Q_Ew и Р_Еw определяют соответственно объем продаж и равновесную цену на мировом рынке в условиях свободной тор­говли (с нулевыми транспортными расходами).

Поскольку в рассматриваемой модели равновесная цена в стране А (Р_Еа) ниже, чем равновесная цена в стране В (P_Eb), экономически целесообразным становится экспорт данного товара из страны А в страну В. Торговля между этими странами будет осуществляться по мировой цене Р_Еw, находящейся в диапазоне между внутрен­ними ценами равновесия, существующими в странах до начала торговли. Очевидно, что для случая только двух стран количество товара, экспортируемого одной страной, должно в точности соот­ветствовать количеству товара, импортируемого другой стра­ной. Такое же соотношение между объемами экспорта и импорта будет иметь место и в рамках всей мировой экономики. Естест­венно также, что баланс между экспортом и импортом для двух отдельных стран в рамках всей мировой экономической системы может и отсутствовать.

В формализованном виде условие равновесия в торговле между двумя странами может быть записано следующим образом:

Объем экспорта = объем импорта. S_A – D_A + = D_B – S_B,

или

D_A + D_B = S_A + S_B,

D_w = S_w.

Отсюда следует, что условия S_A – D_A = D_B – S_B и D_w = S_w явля­ются эквивалентными условиями равновесия на мировом рынке продаж конкретного товара.

Мировой рынок в отличие от рынков национальных, как пра­вило, бездефицитен: предложение здесь чаще всего превышает спрос, который характеризуется достаточно высокой эластично­стью спроса по цене.

Современная международная торговля постепенно утрачивает изначально присущие ей черты прос­той реализации на внешнем рынке определенного излишка продукции и все более сводится к заранее согласованным поставкам товаров между кооперирующимися компаниями разных стран.

3.3. Теории мировой торговли

Теории мировой торговли и международного движения факторов производства построены на основе тех выгод, которые возникают в результате международного разделения труда.

Научное обоснование мировой торговли нашло отражение в следующих теориях:

• теория меркантилизма;

• классические теории (теория абсолютных и теория сравнительных преимуществ)

• неоклассические теории мировой торговли (теория Хекшера–Олина)

• альтернативные (современные) теории мировой торговли, (сформировавшиеся на базе теории конкурентных преимуществ, жизненного цикла товара, эффекта масштаба).

Теория меркантилизма

В XVI вв. с укреплением внешнеэкономических связей во внешней торговле впервые на эти процессы обратила внимание теория меркантилизма. Была сделана попытка теоретического осмысления международной торговли и выработаны рекомендации в этой области.

Сторонники теории меркантилизма считали экономически оправданным только экспорт и не учитывали выгод от импорта. Данная теория рекомендовала государственное поощрение экспорта готовых товаров, добиваясь за счет этого притока золота в страну, что вело к положительному сальдо торгового баланса и увеличивало возможности накопления капитала, способствуя экономическому росту, занятости и процветанию страны. Главным достоинством меркантилизма является разработанная ими политика поддержки экспорта, сочетающаяся с активным протекционизмом и формирование основ платежного баланса. Главным недостатком – обоснование выгод обогащения одних стран за счет других.

Классические теории мировой торговли

Теория абсолютных преимуществ А.Смита

В противоположность меркантилизму теория Адама Смита основывается на том, что благосостояние нации зависит не столько от количества накопленного ею золота, сколько от ее способности производить конечные товары и услуги. Им была разработана и первая классическая теория внешней торговли теория абсолютных преимуществ, утверждающая, что:

• наибольшую выгоду получат те стра­ны, которые активно участвуют в международном разделении труда;

• стране целесообразно экспортировать те товары, которые она производит с меньшими явными издержками (абсолютные преимущества) чем другие страны и импортировать товары с большими издержками;

• мировой рынок может функционировать на основе свободной конкуренции, и государство не должно вмешиваться во внешнюю торговлю.

Пример: Допустим, что производится два товара, причем издержки на их производство составляют:

	Затраты на выпуск 1 т. стали	Затраты на выпуск 1 т. сахара
Индия	150	100
Британия	120	120

Из таблицы видно, что в производстве стали абсолютными преимуществами обладает Британия, а в производстве сахара – Индия. Следовательно Британии выгоднее экспортировать сталь и импортировать сахар, а Индии – экспортировать сахар и импортировать сталь.

Наиболее сильной стороной данной теории является обоснование преимуществ от международной торговли для всех стран ее участников. Но данная теория не оставляет в международной торговле места тем странам, у которых все товары производятся без абсолютных преимуществ.

Теория сравнительных преимуществ Д. Рикардо

Другой классик, Давид Рикардо, убедительно доказал, что межгосударственная специализация выгодна даже тем странам, которые не имеют абсолютных преимуществ в производстве и сбыте тех или иных товаров по сравнению с другими странами, т.е. не обязательно, чтобы затраты на произ­водство этого товара были меньше по сравнению с затратами на аналогичные товары, созданные за рубежом.

Рассмотрим действие принципа сравнительных преимуществ (издержек) в международной торговле на конкретном примере.

Пример. Допустим, что отрез сукна в 25 м обменивается на бочонок вина в 50 л. и издержки измеряются только затратами труда.

	Затраты на выпуск 50л. вина, работников	Затраты на выпуск 25м. сукна, работников
Португалия	80	90
Англия	120	100

Таким образом, Португалия имеет абсолютные преимущества по обоим товарам, а у Англии этих преимуществ нет. Тем не менее обеим странам выгодно обмениваться товарами. Если Португалия откажется от производства отреза сукна, а импортирует его из Англии в обмен на бочонок вина, то она сэкономит годовой труд своих 10 работ­ников. Англии, наоборот, выгодно ввозить вино, т.к. на этом она экономит труд 20 работников. Всего в мировой торговле будет сэкономлен труд 30 работников.

Есть доказательства того, что модель Д. Рикардо работает и в случае множества товаров, а также при учете транспортных издержек. Таким образом, теория сравнительных преимуществ рекомендует стране импортировать те товары, из­держки производства которых в данной стране по сравнению с другими товарами выше, чем экспортируемых товаров.

В современных условиях сравнительные преимущества определяются через альтернативные затраты, т.е. затраты на производство одного товара определяются через потери (отказ) выпуска другого товара.

Как видно из приведенного примера, международная специа­лизация стран на основе сравнительных преимуществ выгодна всем участникам мировой торговли, т.к. способст­вует экономии трудовых ресурсов в этих странах при сохранении в прежнем объеме (или даже увеличении) в них потребления то­варов. Хотя одним она может давать меньше выгод (Португалия) другим больше (Англия).

Неоклассические теории мировой торговли

Теория соотношения факторов производства Хекшера–Олина

Дальнейшее развитие классической теории международной торговли связано с созданием в 20–х гг. XX в. шведскими эконо­мистами Эли Хекшером и Бертилем Олином теории соотноше­ния факторов производства. Эта теория основывается на тех же предпо­сылках, что и теории абсолютных и сравнительных преиму­ществ Смита и Рикардо. Основное различие состоит в том, что она исходит из наличия не одного, а двух факторов производст­ва: труда и капитала. Согласно воззрениям Хекшера и Олина каждая страна в разной степени наделена этими факторами про­изводства, что и порождает различия в соотношении цен на них в странах, участвующих в международной торговле. Ценой капи­тала является процентная ставка, а ценой труда – заработная плата.

Уровень относительных цен, т.е. соотношение цен на капитал и труд в странах, более насыщенных капиталом, будет меньше, чем в странах, где имеется дефицит капитала и относительно боль­шие трудовые ресурсы. И, наоборот, уровень относительных цен на труд и капитал в странах с избыточными трудовыми ресурсами будет меньше, чем в других странах, где их недостает.

Это в свою очередь приводит к различию относительных цен на одни и те же товары, от которого зависят национальные срав­нительные преимущества. Отсюда каждая страна стремится спе­циализироваться на производстве товаров, требующих больше факторов, которыми она относительно лучше наделена.

Теорема Хекшера–Олина–Самуэльсона

Под воздействием международной торговли относительные цены на товары, участвующие в мировом товарообороте, имеют тенденцию к выравниванию. Это приводит и к выравниванию со­отношения цен на факторы производства, используемые при со­здании этих товаров в различных странах. Характер этого взаимодей­ствия был раскрыт американским экономистом П. Самуэльсоном, исходившим из основных постулатов теории Хекшера–Олина. В соответствии с теоремой Хекшера–Олина–Самуэльсона меха­низм выравнивания цен на факторы производства состоит в сле­дующем. При отсутствии внешней торговли цены на факторы производства (заработная плата и процентная ставка) будут разли­чаться в обеих странах: цена на избыточный фактор будет относи­тельно ниже, а цена на дефицитный фактор – относительно выше.

Участие в международной торговле и специализация страны на производстве капиталоемких товаров приводят к переливу капи­тала в экспортные отрасли. Спрос на избыточный в данной стране фактор производства превосходит предложение последнего и его цена (процентная ставка) повышается. Напротив, спрос на труд, являющийся дефицитным в данной стране фактором, относитель­но сокращается, что приводит к снижению его цены – заработной платы.

В другой же стране, относительно лучше наделенной трудовы­ми ресурсами, специализация на производстве трудоемких това­ров приводит к значительному перемещению трудовых ресурсов в соответствующие экспортные отрасли. Возрастание спроса на труд ведет к росту заработной платы. Спрос на капитал относи­тельно уменьшается, что обусловливает уменьшение его цены – процентной ставки.

Парадокс Леонтьева

В соответствии с теорией соотношения факторов производства относительные различия в наделенности ими определяют структу­ру внешней торговли отдельных групп стран. В странах, относи­тельно более капиталонасыщенных, в экспорте должны преобла­дать капиталоемкие товары, а в импорте – трудоемкие. И наобо­рот, в странах, относительно более трудонасыщенных, в экспорте будут преобладать трудоемкие товары, а в импорте – капиталоем­кие.

Теория соотношения факторов производства многократно подвергалась эмпирическим проверкам путем анализа конкрет­ных статистических данных применительно к различным странам. При этом экономисты стремились выяснить существование кор­реляционной зависимости между соотношением капитале– и тру­донасыщенных отраслей экономики отдельных стран и реальной структурой их экспорта и импорта.

Наиболее известное исследование такого рода было осущест­влено в 1953 г. известным американским экономистом В. Леонтьевым. Он проанализировал структуру внешней торговли США в 1947 г. и 1951 г.

Экономика США после Второй мировой войны характеризо­валась высокой насыщенностью капиталом и относительно более высокой по сравнению с другими странами оплатой труда. В соот­ветствии с теорией соотношения факторов производства Соеди­ненные Штаты Америки должны были экспортировать преиму­щественно капиталоемкие, а импортировать преимущественно трудоемкие товары.

В. Леонтьев определил соотношение затрат капитала и труда, необходимых для производства экспортной продукции на 1 млн. долл. и такого же по стоимости объема импорта. Вопреки ожида­ниям, результаты исследования показали, что американский им­порт оказался на 30% более капиталоемким, чем экспорт. Этот ре­зультат стал известен как «парадокс Леонтьева».

В экономической литературе существуют различные объясне­ния парадокса Леонтьева. Наиболее убедительное из них состоит в том, что США раньше других промышленно развитых стран до­стигли значительных преимуществ в создании новых наукоемких товаров. Поэтому в американском экспорте значительное место занимали товары, в которых относительно велики были затраты на квалифицированную рабочую силу, а в импорте преобладали товары, требовавшие относительно больших затрат капитала, включая и различные виды сырьевых товаров.

Парадокс Леонтьева предостерегает от излишне прямолиней­ного и упрощенного использования выводов теории Хекшера– Олина в практических целях.

Теорема Рыбчинского

Английский экономист Т.М. Рыбчинский уточнил выводы теории соотношения факторов произ­водства Хекшера–Олина.

Он доказал теорему, согласно которой при неизменных миро­вых ценах и наличии только двух секторов в экономике расшире­ние использования избыточного фактора в одном из них ведет к сокращению производства и выпуска товаров в другом. Рассмот­рим теорему Рыбчинского на конкретном примере.

Допустим, что в стране производятся два товара: Х и Y с ис­пользованием двух факторов производства – капитала и труда (Рис. 2.2.). Причем товар X является относительно более трудоем­ким, а товар Y – относительно более капиталоемким. Вектор OF показывает оптимальное сочетание труда и капитала на основе использования наиболее эффективной технологии при производстве товара X, а вектор ОЕ – соответственно при производстве товара Y. Обеспеченность страны в целом трудовыми ресурсами и капи­талом показана точкой G, означающей, что в стране имеется OJ труда и JG капитала. При отсутствии внешней торговли товар Х производится в объеме F, а товар Y– в объеме Е.

Рис. 3.2. Влияние роста использования фактора производства на доходы от него

С включением страны в международный товарообмен увели­чивается производство товара Y в экспортном секторе, при созда­нии которого в большей мере используется избыточный фактор – капитал. Это приводит к росту используемого капитала на GG₁. При неизменных размерах другого используемого фактора – труда – соотношение производства товаров Х и Y показано пара­метрами нового параллелограмма. Производство экспортируемого капиталоемкого товара Y переместится в точку Е₁, т.е. возрастет на ЕЕ₁. Напротив, производство более трудоемкого товара X перемес­тится в точку F₁, т.е. уменьшится на FF₁. Причем перемещение ка­питала в экспортоориентированный сектор приводит к непропор­ционально большому увеличению производства товара Y.

“Голландская болезнь”

Концепция торгуемых и неторгуемых товаров и теорема Рыбчинского позволяют объяснить проблемы, с которыми в послед­ние десятилетия XX в. столкнулись многие страны, начавшие ин­тенсивную разработку новых сырьевых экспортных ресурсов: нефти, газа и др., так называемую «голландскую болезнь». Своим названием этот феномен обязан тому, что в конце 60–х – начале 70–х гг. в Голландии началась разработка природного газа в Север­ном море с расширением в дальнейшем его экспорта. Экономи­ческие ресурсы стали перемещаться в добычу газа.

Происшедший в результате этого рост доходов привел к увели­чению спроса на неторгуемые товары и росту их производства. В то же время имело место свертывание производства в традици­онных экспортных отраслях обрабатывающей промышленности и расширение импорта недостающих товаров. «Голландская бо­лезнь» в различные периоды поразила Норвегию, Великобрита­нию, Мексику, Россию и другие страны.

Последующее снижение цен на сырьевые товары вызвало новую фазу «голландской болезни». Произошло снижение дохо­дов населения, сокращение производства неторгуемых товаров, отток ресурсов из отраслей сырьевого экспорта. Вновь укрепились позиции традиционных экспортных отраслей обрабатывающей промышленности. Структурные сдвиги, вызываемые «голланд­ской болезнью», порождают серьезные социальные проблемы.

Опыт промышленно развитых стран должен учитываться при разработке внешнеэкономической политики России.

Альтернативные (современные) теории мировой торговли

В современных условиях доминирующим фактором в мировой торговле становится НТП. В торговле возрастает удельный вес встречных поставок сходных промышленных товаров, производимых в странах с примерно одинаковой обеспеченностью факторами производства. В структуре мирового товарооборота резко увеличивается доля внутрифирменной торговли. Все это способствовало формированию альтернативных теорий неотехнологического направления, к которым относятся теории международной торговли на основе конкурентных преимуществ, технологического разрыва, теория фирмы и др.

Теория конкурентных преимуществ разработана Майклом Портером посвящена вопросу эффективного использования факторов производства. Были выделены шесть главных параметров, определяющих эффективность использования факторов производства:

1. Характер спроса на внутреннем рынке.

2. Развитость родственных и смежных отраслей.

3. Уровень менеджмента.

4. Уровень конкуренции в стране.

5. Экономическая политика государства.

6. Случайные события( изобретения, войны и др.).

Эти параметры определяют конкурентные преимущества фирмы, отрасли и страны на мировом рынке товаров и услуг. Необходимость совершенствования факторов производства обеспечивает ускоренное развитие национальной экономики, расширяя спрос не только на внутреннем, но и мировых рынках товаров и услуг. Для обеспечения конкурентных преимуществ фирма должна непрерывно внедрять в производство технические новшества, правильно выбрав конкурентную стратегию.

Теории технологического разрыва (передачи технологии)

Современные технологии и их перемещение между странами (международная передача технологий) вызвали к жизни ряд теоретических моделей .Основы теории технологического разрыва были заложены Майклом Познером. Согласно данной теории создание новой технологии дает стране временную монополию в производстве и экспорте, основанного на этой технологии, товара. В результате страна получает сравнительные преимущества по такому производственному фактору как технология ( знания).

Теория фирмы

Согласно этой теории первоначально фирма осваивает и насыщает внутренний рынок технологически сложными изделиями, а затем, найдя страну покупателя с максимально приближенной к структуре спроса страны–экспортера, начинает осуществлять торговые сделки. Т.о. сравнительные преимущества получает не нация, а отдельная фирма–экспортер технологически сложного изделия.

Представленные теории мировой торговли указывают на условия возникновения тех преимуществ, благодаря которым отдельные страны и фирмы завоевывают позиции на мировых рынках. Однако рассмотренные теории не могут охватить весь комплекс вопросов, возникающих в процессе внешнеторговых отношений.