109

Шапиро Н.А.

МЕТОДЫ ЭКСПЕРТНЫХ ОЦЕНОК В УПРАВЛЕНИИ»

Направление «Менеджмент» - 080500.68

(текст лекций)

	СОДЕРЖАНИЕ
	Предисловие …………………………………………………….
Часть I.	Теоретические и методические основы дисциплины «методы экспертных оценок в управлении» ……………………
Тема 1	Введение в курс. «Методы экспертных оценок в управлении» - новая научно-прикладная дисциплина …………….
§ 1.	«Методы экспертных оценок в управлении» – научно-прикладная дисциплина и ее проблемное поле………………..
§ 2.	Сферы применения и профессионализация оценочной практики ………………………………………………………………
Тема 2	Основные характеристики методов экспертных оценок…
§ 1.	Понятие, цели и задачи методов экспертных оценок………
§ 2.	Структура или дизайн оценки………………………………..
Тема 3	Оценочная процедура…………………………………………
§ 1.	Альтернативные подходы к проведению оценки проектов и программ…………………………………………………………
§ 2.	Алгоритм проведения оценки проектов и программ
§ 3.	Элементарные приемы и комплексные методы получения количественных параметров экспертных оценок ………….
Тема 4	Проблемы и ограничения экспертных оценок. ………….
§ 1.	Риски оценки……………………………………………………
§ 2.	Этика проведения оценки……………………………………..
§ 3.	Типичные ошибки оценщика………………………………….
§ 4.	Оценка и мониторинг: в чем различия…………………………
§ 5.	Внешняя и внутренняя оценка: преимущества и недостатки…
Часть II	Регулярные публичные экспертные оценки и их применение в управлении…………………………………………….
Тема 5	Индексы ………………………………………………………..
§ 1.	Индексы: их назначение, методика формирования индекса, единицы измерения, исходная база…………………………..
§ 2.	Публичные регулярные индексы, применяемые в управлении финансами ………………………………………………….
§ 3.	Некоторые индексы, используемые в государственной политике и управлении …………………………………………….
Тема 6	Рейтинги………………………………………………………….
§ 1.	Понятие рейтинга и его назначение. Процедура установления рейтинга …………………………………………………..
§ 2 .	Наиболее известные практики применения рейтингов
Тема 7	«Экономические барометры»
§ 1.	Отличительные признаки и свойства «барометра» как экспертной оценки …………………………………………………..
§ 2.	Виды «барометров», применяемые в современном менеджменте …………………………………………………………….
	Литература …………………………………………………….

Предисловие

«Методы экспертных оценок в управлении» Дисциплина направления «Менеджмент» - 080500.68 федерального компонента, предлагаемая как курс по выбору подготовки магистрантов всех программ, представленных на факультете экономики и экологического менеджмента СПбГУНиПТ: инновационный менеджмент, производственный менеджмент, финансовый менеджмент, государственная политика и управление, изучаемого в рамках регионального компонента.

«Методы экспертных оценок в управлении» как научная и учебная дисциплина пытается отвечать на современные вызовы, которые связанны:

1) с появлением нового типа экономики, обусловившей появление потребности в изменении качества подготовки менеджеров;

2) с интенсивным развитием информационных технологий;

3) с возрастающим приоритетом творческих аспектов профессиональной деятельности и интеллектуального потенциала в содержании труда и решении профессиональных задач управленцев;

4) с ростом динамизма модификаций профессий, их глобализации.

Мир оценок, сравнений, рейтингов и индексов – это бытие экономики знаний. Значительно увеличившийся объем информации, который стал доступным за счет развитых информационных систем, требует от менеджеров умений использовать или перерабатывать эту информацию. Информация, превращенная в оценки, и есть знание, которое дает возможность менеджерам определять характер изменений и выбирать направления принимаемым решениям. Знание, представленное в оценках, представляет собой особое состояние, максимально приближенное с точки зрения своей проблемы, разложенное по однородным кластерам и максимально пригодное к употреблению.

Поэтому правильное понимание технологии появления оценки, логики процедуры оценки, алгоритма и ресурсов необходимо для того, чтобы грамотно трансформировать информацию в знания как оперативный инструмент управления.

Программа курса нацелена на подготовку магистров менеджмента, способных решать профессиональные задачи в соответствии с профилем направления «менеджмент» или программ: инновационный менеджмент, производственный менеджмент, финансовый менеджмент, государственная политика и управление. К числу профессиональных требований относятся компетенции в таких сферах деятельности как организационно-управленческая, связанная с разработкой стратегий организаций; аналитическая – позволяющая выбирать и анализировать информацию по подготовке и принятию управленческих решений; научно-исследовательская – нацеленная на выявление и формулирование актуальных проблем менеджмента в теории и практике.

Изучение методов экспертных оценок в управлении призвано сформировать представление о том, что представляют собой теоретико-методические основания оценки, показать возможности экспертных оценок в анализе, диагностике и прогнозе управленческих решений, раскрыть их преимущества и недостатки по сравнению с другими методами, а также познакомить с наиболее успешными регулярными, публичными практиками применения экспертных оценок в различных сферах менеджмента. Это – индексы, рейтинги, барометры.

Целями научно-прикладной дисциплины «Методы экспертных оценок в управлении» являются:

• формирование у студентов-магистрантов представлений о том, что экспертные оценки составляет важную часть профессиональных компетенций современных менеджеров, необходимых им в практической работе;

• формирование профессионального взгляда на проблемы, которые могут быть проанализированы, диагностированы и прогнозируемы с помощью метода экспертных оценок при реализации проектов и программ;

• ознакомление с положительным опытом наиболее известных рейтинговых агентств, экспертных бюро и с основами алгоритмов построения индексов и рейтингов и «барометров».

Практические занятия предполагают использование активных методов обучения, которые проводятся в форме бесед, посвященных обсуждению проблем, требующих разработки и использования экспертных оценок, а также выполнения конкретных заданий по расчету экспертных оценок, по соответствующей программе направления, представленных в форме эссе.

Самостоятельная работа студентов предполагает углубленное изучение аналитических статей, методик расчета, используемых разными компаниями и агентствами.

Магистранты, изучившие этот курс должны:

знать систематизированный опыт применения экспертных оценок в анализе, диагностике и прогнозе управленческих проблем при реализации проектов и программ;

уметь грамотно работать с информацией, на основе которой составляются экспертные оценки, и той, которая получена в результате экспертных оценок;

иметь навыки составления оценок – рейтингов и индексов – для изучения управленческих проблем в сфере финансов, инвестиций, инноваций, экономической политики.

Структура и содержание учебного пособия «Методы экспертных оценок в управлении» предполагает, что студенты-магистранты уже овладели базовыми знаниями, составляющими общетеоретическую подготовку экономистов-менеджеров по макроэкономике, менеджменту, экономической статистики, эконометрики, финансам и кредиту, финансовому менеджменту, социально-экономическому прогнозированию. «Методы экспертных оценок в управлении» наиболее тесно связаны с такими дисциплинами как «управлением проектами», «эконометрикой».

В учебном пособии не рассматриваются методы оценки недвижимости, бизнеса или инвестиций, из-за особенности объектов, относящихся более к экономике, чем к менеджменту. Назначение оценки недвижимости, бизнеса, инвестиции – продажа, т.е. выход на рынок, что предполагает выполнения неких жестких, прописанных правил, во взгляде на предмет и процедуру оценки по стандартному набору параметров. Назначение экспертных оценок в менеджменте связано с сопоставлением, сравнением организаций управления, будь то страна, регион, корпорация и проч. и тех проектов и программ, которые в этих организационных рамках осуществляются. Такие экспертные оценки требуют креативности в подходе, а не соответствия неким стандартам в оценках.

Объектом данной дисциплины является процесс управления проектами и программами. Предметом – методы экспертных оценок и возможные варианты оценок, используемые для выявления проблем в управлении реализацией проектов и программ. В этой сфере методы и оценки могут быть менее жестко прописаны, их задача выявит проблемы и обеспечить поиск вариантов их решения с помощью оценок. Здесь важно системное видение процесса оценки, которое не нарушает логики процесса управления и умение работать с информацией, превращая ее в количественные показатели индикаторов, индексов, рейтингов, позволяющие принять правильное решение.

Научный инструментарий «экспертных оценок» не тождественны «экспертным заключениям» или экспертизе, которые, во – первых, широко применяемы в различных сферах человеческой деятельности и давно, а не только в управлении, во-вторых, могут быть индивидуальным или коллективным, где важно привлечение опыта экспертов по конкретной сфере деятельности, а не превращение многообразной информации в знание о процессе управления, т.е. оценки, что вызвано к жизни условиями информационного общества.

Таким образом, экспертные оценки в управлении отличаются от обычной, давно известной экспертизы или экспертного заключения тем, что

во-первых, предполагают научно обоснованную организацию проведения всех этапов экспертизы, обеспечивающую наибольшую эффективность работы на каждом из этапов;

во-вторых, применение количественных методов оценки, как при организации экспертизы, так и при подведении ее итогов или результатов;

в - третьих, понимание роли эксперта; если в «экспертном заключении» эксперт – это специалист в конкретной области, который является основным источником информации для менеджера, то в «экспертных оценках» менеджер должен быть сам экспертом или специалистом-оценщиком по обработке информации, относящейся к процессу управления и превращению ее в знания, т.е. количественные оценки – индексы, рейтинги.

Но указанные различия не означают, что между двумя аналитическими инструментами «экспертными оценками» «экспертным заключениям» имеется жесткое разграничение. «Экспертные оценки» могут заимствовать наработки «экспертного заключения», а современное экспертное заключение может использовать экспертные оценки. Изучение дисциплины «Методы экспертных оценок в управлении» должно внести весомый вклад в развитие организационно-управленческих, аналитических, научно-исследовательских, профессиональных компетенций будущих магистров менеджмента.

В конце каждой темы предлагаются вопросы для самоконтроля.

ЧАСТЬ I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ДИСЦИПЛИНЫ. «МЕТОДЫ ЭКСПЕРТНЫХ ОЦЕНОК В УПРАВЛЕНИИ»

Тема 1: ВВЕДЕНИЕ В КУРС. «МЕТОДЫ ЭКСПЕРТНЫХ ОЦЕНОК В УПРАВЛЕНИИ» – НАУЧНО-ПРИКЛАДНАЯ ДИСЦИПЛИНА.

§ 1. Методы экспертных оценок в управлении – научно-прикладная дисциплина и ее проблемное поле

§ 2. Сферы применения и профессионализация оценочной практики

§ 1. Экспертные оценки в управлении – научно-прикладная дисциплина и ее проблемное поле

«Методы экспертных оценок в управлении» представляет собой самостоятельную научно-прикладную дисциплину, относящуюся к новому управленческому инструментарию, развивающемуся в рамках «экономики знаний». Для принятия эффективных управленческих решений в условиях современного информационного общества следует предварительно обработать имеющуюся многообразную информацию, представив ее как знание о процессе в виде оценок, дающих основания для принятия решений. Такие «оперативные» знания не могут быть получены априори, отталкиваясь лишь от логики рациональных экономических теорий, а должны быть «произведены» самим менеджером как экспертом с помощью определенных приемов и способов, и иметь количественное выражение в виде индексов, рейтингов и прочих оценок. Потребность в таких знаниях для принятия решения растет у специалистов самого разного управленческого профиля, поскольку множатся и источники информации, и количество информации, и ее качество.

Под экспертными оценками в управлении следует понимать комплекс логических и математических процедур, направленных на получение знания, позволяющего подготовить, принять и осуществлять контроль за реализацией принятого управленческого решения. Поэтому от качества экспертной оценки в значительной мере зависит успех реализации управленческих решений.

Оценочная экспертиза необходима всем «этажам» и уровням управления от предприятий и его подразделений, до государства и мирового хозяйства, так и для всех временных интервалов социально-экономического развития: для краткосрочного, среднесрочного и долго и дальнесрочного планирования и управления. В условиях рыночной экономики, где одной из важнейших ценностей является свобода хозяйствующих субъектов, включая территории разного масштаба и административной подчиненности, и предоставляется реальная возможность самостоятельно определять стратегию своего развития, выбирать свой путь и формы существования, необходим правильный учет и оценка факторов влияния.

Чем большее свободы имеет хозяйствующий субъект, тем больше факторов влияния, внешней и внутренней информации он должен учитывать и, соответственно, оценивать при реализации поставленных целей на практике. Поэтому чем больше свободы, тем больше многообразие, тем ограниченнее практика прямого использования абстрактных истин, тем актуальнее процедура оценки и, соответственно, освоение методов экспертных оценок. Формирования профессиональных компетенций любого управленца в области экспертных оценок становится все более очевидной.

Особенность развития экспертной оценки как прикладной дисциплины состоит в том, что она зарождалась и росла не из недр университетских кафедр, где развитие науки идет по принципу «от теории к практике», а противоположным образом: от практических потребностей самых различных организаций – коммерческих, общественных, управленческих – к обобщению практик. В осмыслении практик оценки процессов управления с цель выработки некой общей схемы состоит суть прикладной теории. Речь идет не столько о формализации проблем, которые нуждаются в оценке, сколько о формализации процесса оценки, которая должна помочь менеджеру получить знания о каком-либо реальном процессе на основе многообразной и разнокачественной информации о нем.

Число управленческих задач, решение которых требует использования методов экспертных оценок, в условиях рынка растет и связано с рядом причин. Назовем некоторые из них:

1) выбор варианта развития производства, удовлетворения потребностей и проч. во времени и пространстве в условиях многообразной информации;

2) выбора проекта или программы действий в условиях риска и неопределенности с учетом предпочтений заказчика при ассиметричной информации;

3) составление перечня возможных событий в различных областях за определенный промежуток времени;

4) определением наиболее вероятных интервалов времени свершения совокупности событий;

5) определение целей и задач управления по упорядочению их по степени важности;

6) неудовлетворительное решение подобных задач в рамках уже известных формализованных экономических наук и дисциплин, их ограниченными познавательными возможностями.

Увеличение числа сложных, неформализуемых проблем в практике управления и сложности их адекватного решения известными формализованными методами (на основе моделей микро или макроэкономики и иных дедуктивно-гипотетических конструктов) приводит к расширению практики использования результатов интуитивно-логического анализа проблемы профессионалами или экспертами, которые способны на основе количественной оценки информации, получаемой из разных источников, выработать новое управленческое решение. Поэтому методы экспертных оценок иногда называют «эвристическими»¹.

Все множество слабо формализуемых проблем, согласно методике проведения экспертной оценки, условно можно разделить на два класса.

К первому классу относятся проблемы, в отношении которых имеется достаточный информационных потенциал, позволяющий успешно решать эти проблемы при условии, что экспертам известны процедуры оценки и оптимальные методы обработки полученной информации. Основные трудности в решении проблем данного класса заключаются в реализации существующего информационного потенциала в подборе экспертов, их умении выстроить рациональные процедуру оценки и применить оптимальные методы обработки результатов. При этом методы проведения оценки и обработки информации основываются на использовании принципа «хорошего» измерителя. Данный принцип означает, что выполняются следующие гипотезы:

1. эксперт является хранилищем большого объема рационально обработанной информации, и потому он может рассматриваться как качественный источник информации;

2. групповое мнение экспертов близко к истинному решению проблем и, если гипотезы верны, то для построения процедур проведения оценки и алгоритмов обработки информации можно использовать результаты теории измерений (эконометрики) и математической статистики.

Полученное в результате обработки обобщенное мнение экспертов, представленное в виде количественной оценки, принимается как решение проблемы. Комплекс интуиции (неосознанного мышления), логического мышления и количественных оценок с их формальной обработкой позволяет выработать экспертные оценки, которые в большой долей вероятности позволяют найти эффективное решение управленческих проблем.

Ко второму классу относятся проблемы, в отношении которых информационный потенциал знаний недостаточен для уверенности в справедливости указанных гипотез. При решении проблем из этого класса экспертов уже нельзя рассматривать как «хороших измерителей». Применение методов осреднения, справедливых для «хороших измерителей» в данном случае может привести к большим ошибкам, поэтому необходимо очень осторожно проводить качественную обработку результатов экспертизы. Например, мнение одного специалиста, сильно отличается от мнения остальных, но может оказаться правильным. В связи с этим следует оценивать все сильные и слабые стороны проектов, программ и решений, а также вероятности возможностей и угроз, которые могут открываться в процессе их реализации.

В настоящее время все большее распространение получает второй вариант, который ориентируется на выработку управленческих стратегий не на основе усредненных значений, а на варианты или сценарии, дифференцируемые в зависимости от сложившихся обстоятельств.

Таким образом, при выполнении своей задачи эксперты выполняют две основные функции: формируют объекты (альтернативные ситуации, цели, решения и т.п.) и производят измерения их характеристик (вероятности свершения событий, коэффициенты значимости целей, предпочтения решений и т.п.)

§ 2. Сферы применения и профессионализация оценочной практики

Оценочная деятельность как инструмент управления во многих областях начала бурно развиваться в 1960-1970-х годах, прежде всего в США. Но первый опыт оценок был связан с управлением финансами и инвестиционными рисками, также принадлежит США и относится к периоду конца ХIХ – начала ХХ века. Это создание агентств и бюро по финансовым индексам (индекс Доу-Джонса – 1889 г.) и агентств по кредитным рейтингам (кредитный рейтинг Moody's был опубликован в 1909 г.)

В США являются пионером по оценке ПиП в области образования и здравоохранения, которые проводились еще до первой мировой войны. В 30-х гг. ХХв. специалисты социальной сферы, расширяя практику применения оценки социальных программ, способствовали тому, чтобы развивались сами методы и качество оценки. В частности, важной вехой стала оценка программы использования кипяченой воды среди сельских жителей Ближнего Востока.

После Второй мировой войны в США было введено множество новых программ (в сфере жилья, профессиональной подготовки, предотвращения подростковой преступности, психотерапевтической помощи, образования, организации и инициатив местных сообществ и международной помощи) и все они были подвергнуты оценке. Начиная с 60-х гг. практика оценки стала регулярной.

В сферу государственного управления, местного самоуправления и региональной политики институт оценки был привнесен из сферы корпоративного управления, где успех любой компании всецело определяется анализом эффективности (прибыльности) ее коммерческих проектов.

По мере усложнения и расширения задач, а также роста практической значимости оценки, оценка проектов выделилась в самостоятельную, междисциплинарную область знаний и профессиональной деятельности. К 70-м годам ХХ века в США стали появляться первые учебники по новой дисциплине, профессиональные журналы, в частности, «Обзор оценочной деятельности» (Evaluation Review)

К концу 80-х годов получили известность солидные теоретические работы К. Вейса, М. Скривена и позднее М. Пэттона, составившие теоретический фундамент оценочной деятельности и позволившие использовать логику оценки в самых разных областях (Weiss C.- 1972. Evaluation Research: Methods for Assessing Program Effectiveness. Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall Press; Scriven M.- 1980. The Logic of Evaluation. Inverness, CA: Edgepress; Patton M.Q.- 1997 Utilization-Focused Evaluation. Thousand oaks’, CA: Sage Publications).

C начала 80-х годов ХХ века активная работа по оценке программ и проектов проводилась в Великобритании, Австралии, Новой Зеландии и Скандинавских странах.

В настоящее время в международном сообществе оценщиков приняты «Принципы оценки программ и проектов» (См. Департамент оценки операционной деятельности Мирового банка: http//www.worldbank.org)

Пять принципов оценки программ и проектов представляют собой следующее:

1. Основой оценки программ может быть только точная и достоверная информация

1.1.При проведении оценки следует придерживаться определенных технических стандартов, позволяющих получать точную и достоверную информацию о предмете оценки. В частности, методы сбора информации, используемые оценщиком, должны быть воспроизводимы.

1.2. Необходимо информировать клиента о возможных подходах к проведению оценки, а также о преимуществах и ограничениях этих подходов. Оценщик должен быть готов обсуждать, какое влияние могут оказывать используемые им методы на процесс оценки, ее результаты и выводы.

2. Исполнение работы по оценке должно быть компетентным

2.1. Специалисты по оценке программ должны гарантировать, что они обладают достаточным образованием, знаниями и навыками для решения задач, возникающих при проведении оценки.

2.2. Специалисты по оценке программ следует действовать в пределах их профессиональной компетентности и отказываться от проведения оценки, выходящей за эти пределы.

3. Специалисты по оценке программ гарантируют честность и открытость всего процесса оценки

3.1. На стадии заключения контракта следует обсудить с клиентами цели и задачи оценки, стоимость работ, методы сбора информации и порядок использования результатов оценки.

3.2. Если в ходе проведения оценки происходят события, которые могут повлиять на заключительные результаты работы, следует своевременно информировать об этом клиента и все заинтересованные стороны.

3.3. Следует обращать особое внимание на ситуации, которые могут привести к возникновению конфликта интересов, и своевременно информировать об этом клиентов

4. Специалисты по оценке программ уважают безопасность и достоинства людей, с которыми они взаимодействуют в процессе своей профессиональной деятельности

4.1. Оценка может дать отрицательный результат для клиента или другой заинтересованной стороны. В таких случаях специалистам по оценке следует стремиться к минимизации вреда при условии, что этим не будет скомпрометирована честность оценочных заключений.

4.2.Необходимо тщательно взвешивать необходимость проведения оценки в ситуациях, когда результаты оценки могут нанести вред отдельным людям или организациям

4.3. Следует проводить работу и сообщать о ее результатах с уважением к достоинству каждого заинтересованного лица. Информация для проведения оценки должна предоставляться добровольно. Люди, представляющие такую информацию, должны иметь полное представление о существующих рисках и о том, как будет использована предоставленная ими информация

4.4. Специалисты по оценке программ ответственны за уважение особенностей людей, причастных к оценке. К таким особенностям относятся, в частности, культура, религия, пол, ограничение физических возможностей, возраст, сексуальная ориентация и этническое происхождение. Оценщики должны учитывать эти особенности на всех стадиях подготовки и проведения работ

4.5. Необходимо строго соблюдать условия конфиденциальности, оговоренные в контракте с клиентом

5. Специалисты по оценке имеют профессиональные обязанности, определяющиеся общественными интересами и общественным благом

5.1. Если при постановке задачи на проведение оценки не принимаются во внимание отдельные значимые социальные факторы или мнения заинтересованных общественных групп, специалисты по оценке должны тщательно рассмотреть обоснованность такого подхода.

5.2. Во всех случаях специалистам по оценке следует стараться представить результаты оценки по возможности ясно и просто, чтобы клиенты и другие заинтересованные стороны могли легко понять процесс проведения и формулирования оценки

5.3. Специалистам по оценке следует соблюдать баланс между нуждами клиента и прочими нуждами. Специалисты по оценке неизбежно имеют особые отношения с клиентами, которые финансируют или заказывают оценку. В силу этих отношений специалист должен стремиться к удовлетворению законных нужд клиента. Тем не менее, такие отношения могут ставить оценщика перед трудными дилеммами в случаях, когда нужды и интересы клиента находятся в противоречии с другими интересами. Например, может случиться, что интересы клиента окажутся в противоречии с принципами достоверности информации, компетентности, объективности и уважения к людям. В подобных случаях специалистам по оценке следует обсудить конфликтную ситуацию с клиентом и другими заинтересованными сторонами и найти взаимоприемлемое решение.

Большинство же стран Западной Европы, Японии, стран с переходной экономикой сделали сравнительно немного в развитии методов экспертных оценок и мирового сообщества оценщиков. Выработав «принципы профессиональной этики», к которым относится: соблюдение интересов всех заинтересованных сторон; избегание конфликтных ситуаций; гарантии соблюдения конфиденциальности информации, (если этого требует одна из сторон); открытость в обсуждении результатов оценки со всеми заинтересованными сторонами, профессиональное сообщество еще не выработало общепризнанной теории оценки, опирающейся на универсальные методики.

Пока накопленный опыт представляет собой конгломерат оценок, который не преобразовался в единую аналитическую школу с общепринятыми задачами и методическими инструментами. Сферы применения и целевые установки оценки настолько разнообразны, что не определены даже границы ее прикладных возможностей, а среди оценщиков не сформировано единое терминологическое поле. В каждом конкретной сфере деятельности они пользуются своими технологиями оценки, опираясь на свой успешный опыт или опыт коллег. Дело в том, что оценщики – это специалисты, относящиеся к конкретным сообществам и отражающие многообразие взглядов и интересов, где сложность и противоречивость процессов не позволяют однозначно договориться даже о том, кто же такой «эксперт», и что является объектом оценки (общество и его сегменты) и кто – субъект оценки (оценщики, специалисты, благополучатели или реципиенты, эксперты).

Разграничивая понятия «экспертное заключение» в широком смысле и «экспертная оценка» в более узком значении, следует отметить различное применение термина «эксперт». В экспертном заключении «экспертом» считается специалист в той или иной сфере деятельности. Например, если экспертизе подвергается образовательный проект, то экспертами могут быть, либо преподаватели, имеющие опыт в образовании по предмету экспертизы, либо учащиеся или благополучатели, которые были участниками данного проекта (когда экспертиза осуществляется ex post). Если же речь идет об экспертных оценках – о получении количественных характеристик, на основе которых принимается заключение о качестве исследуемого проекта, то экспертом будет специалист по оценке, т.е. обработке информации и формированию количественных показателей качества проекта или программы. В данном случае понятие «эксперт» будет синонимом термина «оценщик». Далее речь будет идти об экспертах - оценщиках, т.е. специалистах, имеющих опыт в области количественной оценки качества проектов и программ в соответствие с поставленными целями и задачами в процессах управления.

Кроме того, расширение применения методов экспертных оценок показывает и внутренние проблемы самой практики оценки. Основными из них являются: подбор экспертов, проведение процедуры отбора экспертов, организация процедур экспертизы, обработка полученных результатов.

Укажем, например, причины, ведущие к разногласиям оценщиков:

- различия в понимании целей и задач, стоящих пред оценщиками;

- разный тематический опыт;

- разные политические взгляды;

- разные научные школы;

-разные представления о том, кто должен проводить оценку.

Тем не менее, применение технологии оценки становится все более популярным и востребованным в практике управления и экономике развитых стран. Как правило, на стадии разработки коммерческого или социального проекта до 10 % бюджета проекта отводится на оценку его выполнения и результативности. О значении оценки свидетельствует, например, тот факт, что для Мирового банка наличие системы мониторинга и оценки проекта является одним из ключевых критериев для его кредитования. По мере распространения практик экспертных оценок возрастает моральная ответственность экспертов за данные ими оценки, так в причинах мирового финансового кризиса 2008г. не последняя роль отводится финансовым агентствам, присваивающим высокие положительные рейтинги финансовым компаниям и кредитным организациям, с разорением и банкротством которых связывают начало кризиса.

Во многих университетах США и Европы читаются академические курсы, посвященные оценке программ и проектов. Известны «оценочные» школы Университета Северной Каролины, Университета западного Мичигана. Из международных организаций, активно занимаются развитием и распространением оценочных технологий, можно назвать Институт Мирового банка. В большинстве стран с рыночной экономикой созданы национальные ассоциации, объединяющие интересы оценщиков, работающих в различных областях. В России, наилучшее институционально-правовое и методическое сопровождение имеет оценочная деятельность в сфере недвижимости и бизнеса, а в сфере управления отдельные исследовательские центры и некоммерческие организации только начинают осваивать практику и теорию оценки, ее методы и пользоваться ею в отдельных областях управленческой деятельности. Наиболее активно в этом направлении работают некоммерческие организации, профессионально занимающиеся оценкой социальных проектов и оценкой деятельности организаций (Центр поддержки НКО; ООО «Процесс-Консалтинг»). Под руководством этой компании и при поддержке Фонда Евразия в электронном формате была организована Международная сеть по оценке программ, членами которой стали организации, занимающиеся оценкой в странах СНГ.

Большую роль в развитии и распространении оценочных технологий и финансировании первых оценочных проектов играют донорские (спонсорские) организации. Особое место среди них занимает Фонд Евразия, для которого мониторинг и оценка программ – одно из приоритетных направлений финансирования проектов.

В данном курсе будут рассмотрены следующие вопросы:

- основы оценочной теории, ключевые понятия и термины, наиболее популярные в мировой практике виды оценок;

- наиболее популярные виды оценок, их методические возможности, в частности наиболее сложные виды оценок как оценка эффективности проекта и оценка воздействия;

- поэтапная организация процедуры проведения оценки;

- мониторинг и оценка;

- анализ регулярных оценочных практик по некоторым направлениям менеджмента.

Ключевые слова и их сокращения, которые будут применяться в изложении текста лекций:

МЭОц – методы экспертных оценок. В зависимости от контекста следует понимать область практической управленческой деятельности или аналитические инструменты или учебную дисциплину

ПиП – проекты и программы, подверженные экспертной оценке

Вопросы для самоконтроля²

1. Почему дисциплина «Методы экспертных оценок в управлении» является новой?

2. Почему дисциплина «Методы экспертных оценок в управлении» является прикладной?

3. В чем отличие дисциплины «Методы экспертных оценок в управлении» от таких дисциплин как «Оценка недвижимости», «Оценка бизнеса», «Оценка инвестиций»?

4. В чем отличие «экспертной оценки» от «экспертного заключения»?

5. В целях совершенствования образовательного процесса в высшей школе в Министерство образования пригласили ряд ректоров вузов для составления программы мероприятий, в каком случае экспертами будут ректора вузов?

6. В целях совершенствования образовательного процесса в высшей школе в Министерство образования пригласили ряд ректоров вузов для составления программы мероприятий: в каком случае чиновник министерства может быть экспертом?

7. Охарактеризуйте сферы применения оценочной практики в современном менеджменте.

8. Охарактеризуйте состояние профессионализации оценочной практики.

9. Назовите управленческие задачи, решение которых требует использования методов экспертных оценок.

10. Объясните, почему в условиях современной экономики растет число управленческих задач, требующих применение методов экспертных оценок, и почему методы экспертных оценок называют эвристическими?