§ 4. Общая методика почерковедческого исследования подписи

Традиционное судебно-почерковедческое исследование подписей в большой степени носит творческий характер. Оно должно оптимально способствовать процессу формирования внутреннего убеждения эксперта и правильному решению задач в отношении такого специфического вида почерковых объектов, как подпись.

Методика исследования отражает все рассмотренные нами особенности, связанные с понятием и формированием подписи, спецификой отображения в ней идентификационных признаков, и представляет собой развернутую схему процесса решения диагностической и идентификационной задач, подразделенную на соответствующие стадии, этапы и подэтапы.

Соблюдение определенной последовательности с формированием промежуточных выводов и учетом всех полученных ранее результатов позволяет выстроить логический ряд, обеспечивающий правильное решение конечной задачи. Нарушения методики исследования, пропуск ряда этапов или подэтапов могут привести к разрыву логических цепочек и, как следствие, неверному либо необоснованному выводу.

Поскольку подпись представляет собой удостоверительный знак определенного лица, в первую очередь необходимо установить, самим ли этим лицом выполнена спорная подпись. Поэтому методика экспертизы подписи предполагает проведение исследования в два этапа:

I. Решение вопроса о подлинности подписи, т. е. установление, выполнена ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится.

II. Установление исполнителя неподлинной подписи.

В отдельных случаях вопрос о подлинности подписи может не решаться. Подобные ситуации чаще всего основываются на сведениях, полученных следственным и оперативным путем, и возникают:

— когда неизвестно, от чьего имени выполнена спорная подпись;

— при исследовании подписи от имени вымышленного лица или лица, не умеющего расписываться;

— если в документах выявлены отметки о выполнении подписи другим лицом (отметка «за» или вертикальный штрих перед словом с указанием должности);

— если лицо, от имени которого значится подпись, не могло ее выполнить в силу точно установленных обстоятельств (смерть, длительное отсутствие)¹.

Подписи, как краткий почерковый материал, чаще других почерковых объектов подделывают с помощью применения технических средств. Поэтому обязательным этапом экспертизы подписи, предшествующим ее графическому исследованию, является изучение признаков предварительной технической подготовки выполнения подписи. Техническое исследование спорных подписей проводят во всех случаях независимо от наличия признаков необычности их выполнения.

Однако следует помнить, что обнаружение некоторых признаков применения технических средств не всегда свидетельствует о подделке подписи: возможны симуляция технической подделки, обводка для улучшения видимости, внесение каких-либо случайных изменений и др.

Решение вопроса о подлинности (неподлинности) спорной подписи

Структура методики экспертизы подписей как при решении вопроса о подлинности, так и при установлении исполнителя неподлинной подписи, состоит из традиционных стадий, содержание которых может несколько меняться в зависимости от конкретной экспертной ситуации и решения определенных экспертных задач, и включает в себя:

1. Предварительное исследование.

2. Детальное исследование, состоящее из этапов раздельного, сравнительного исследования и оценки результатов сравнения.

3. Заключительная оценка результатов исследования и формирование выводов эксперта.

4. Оформление результатов исследования.

Предварительное исследование

Основная цель данной стадии — накопление первоначальной, визуально доступной информации о непосредственном объекте исследования для решения вопроса о типе экспертной задачи, выдвижения общей и частных версий и пла­нирования предстоящих экспертных действий. В теории судебно-почерковедче­ской идентификации предварительное исследование считается первым уровнем решения экспертных задач — уровнем версий.

Стадия предварительного исследования включает в себя следующие этапы:

1. Ознакомление с поступившими материалами и уяснение вопросов, поставленных перед экспертом.

2. Осмотр и предварительное исследование спорной подписи.

3. Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала.

4. Предварительное сопоставление и оценка его результатов.

5. Планирование предстоящего исследования.

Ознакомление с поступившими материалами осуществляется в соответствии с общепринятыми методическими рекомендациями:

— ознакомление с постановлением следователя (определением суда) о назначении экспертизы и уяснение вопросов, поставленных перед экспертом;

— ознакомление с иными документами, имеющими значение для производства экспертизы;

— проверка соответствия количества и содержания поступивших материалов указанным в постановлении следователя о назначении экспертизы;

— осмотр исследуемого документа в целом.

Особое внимание на данном этапе следует уделять изучению всех обстоятельств, связанных с выполнением подписи, которые могут содержаться как в постановлении о назначении экспертизы, так и в других документах, представленных эксперту (протоколах допросов, объяснениях).

Для производства экспертизы актуальны два вида информации:

— сведения о предполагаемом исполнителе подписи (образование, профессия, род занятий, письменная практика, состояние здоровья, особенности зрения и др.);

— данные об условиях выполнения спорной подписи (поза, положение документа, характер подложки, освещение, необычное функциональное и патологическое состояние исполнителя: болезнь, стресс, алкогольное или наркотическое опьянение, физическая усталость, физическое охлаждение).

При осмотре документа, содержащего спорную подпись, устанавливают его вид (накладная, расписка, доверенность), способ изготовления (типографский, электрофотографический), состояние, материал письма, пишущий прибор, наличие специального места, отведенного для подписи, обращают внимание на признаки подделки документа в целом.

Осмотр и предварительное исследование спорной подписи начинается с установления способа ее выполнения (рукописного или нерукописного). При представлении на исследование изображений подписей, полученных с помощью различных видов принтеров и копировально-множительных аппаратов, эксперту достаточно сложно дифференцировать подпись, выполненную рукописным способом, от ее имитации с помощью плоттера или факсимиле. В копии документа, как правило, не отображаются признаки предварительной технической подготовки при воспроизведении подписи. Почерковедческое исследование таких объектов может быть также затруднено из-за низкого качества изображения, что ведет к утрате либо искажению части признаков и снижению информативности подписи. Тем не менее, не следует отказываться от решения почерковедческих задач только по причине предоставления копии документа. При проведении исследований изображений подписей следует руководствоваться методическими рекомендациями, изложенными в специальной литературе.¹

К задачам рассматриваемого этапа относятся: изучение информативности подписи, установление признаков, могущих свидетельствовать о необычности ее выполнения, выделения наиболее информативных общих и частных признаков².

Исследование начинают с определения транскрипции подписи — буквенной, безбуквенной или смешанной.

Информативность подписи складывается из ее длины и конструктивного строения с учетом транскрипции. На данном этапе устанавливают общую информативность, под которой понимают объем содержащейся в подписи информации, пригодной для решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Существует и специальная информативность, определяемая наличием информации, полезной для решения отдельных типов задач (идентификационной, диагностической и пр.)³.

Длина подписи определяется с учетом вида транскрипции по количеству входящих в ее состав букв и безбуквенных элементов (краткая, длинная, средней длины). Подписи средней длины буквенной транскрипции содержат 4—5 букв и росчерк. Подписи средней длины смешанной транскрипции имеют 3—4 буквы, безбуквенные элементы и росчерк. Подписи средней длины штриховой транскрипции состоят из 7—8 безбуквенных элементов. С увеличением или уменьшением количества букв и штрихов соответственно изменяется и длина подписи.

Для определения информативности, помимо длины, существенное значение имеет конструктивная сложность подписи. С усложнением конструкции подписи в целом и отдельных ее частей информативность возрастает.

На информативность также оказывает влияние степень выработанности подписи (высоковыработанные стереотипные подписи обладают большей идентификационной информативностью), наличие признаков необычности выполнения. Таким образом, окончательное представление об информативности исследуемой подписи складывается после предварительного изучения признаков необычности и наиболее информативных общих и частных признаков.

Для изучения объема содержащейся в исследуемой подписи полезной ин­формации разработан количественный метод определения априорной информа­тивности подписи [7, с. 31—45; 10, с. 36—46]. Он основан на исследовании структурно-геомет­риче­ских характеристик подписи и позволяет условно отнести спорную подпись к одной из трех выделенных групп: 1) находящуюся в области непригодности к идентификации; 2) в области ненадежных решений; 3) в области достаточно на­дежных решений.

С учетом сказанного, по степени информативности подписи можно разделить на:

— неинформативные (непригодные для идентификации);

— малоинформативные, при исследовании которых, наряду с традиционными методами, требуется применение специальных (статистических, кибернетических, инструментальных) методов исследования;

— информативные (по которым для решения вопроса по существу, как правило, достаточно традиционного исследования на качественном уровне).

Простые и краткие подписи обычно относятся к категории малоинформативных и неинформативных.

Предварительное изучение условий выполнения спорной подписи заключается в выявлении любых (даже слабовыраженных) признаков замедления темпа и снижения координации движений без попытки их однозначного объяснения. Наличие и степень выраженности таких признаков имеют значение для решения вопроса об информативности подписи, ее пригодности для исследования, формирования версий об условиях выполнения и исполнителе исследуемой подписи.

Выделение наиболее информативных общих и частных признаков необходимо как для определения информативности исследуемой подписи, так и для предварительного сопоставления с целью выдвижения версий. На данном этапе эксперт обращает внимание на наиболее интегративные общие признаки, такие как степень выработанности и ее показатели, конструктивную сложность подписи, а также на некоторые другие, например, имеющие специфичное проявление (сжатый разгон, большая расстановка, особенности нажима, признаки размещения подписи).

Выделение информативных частных признаков тесно связано с предварительным сравнением и зависит от конкретной экспертной ситуации. Поскольку объект исследования краткий, на предварительной стадии эксперт может выявить значительное количество частных признаков, достаточных, по его мнению, для формирования версий.

Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала проводят с целью проверки достоверности образцов, установления их достаточности (по количеству и качеству), определения условий выполнения, изучения вариационности и сопоставимости, выделения наиболее информативных общих и частных признаков.

В целях проверки достоверности сравнительного материала эксперт должен убедиться в том, что все свободные и условно-свободные образцы соответствуют по реквизитам перечню, содержащемуся в постановлении следователя о назначении экспертизы, а экспериментальные образцы заверены следователем. Кроме того, достоверность устанавливают сравнением образцов между собой. При этом особое внимание следует обратить на свободные образцы для того, чтобы исключить возможность попадания в массив сравнительного материала подписей, выполненных не самим лицом, от имени которого они значатся.

Достаточность сравнительных материалов (по количеству и качеству) определяется с учетом результатов осмотра исследуемой подписи и в определенной мере включает в себя сравнение. Для проведения полного и всестороннего исследования должны быть представлены различные виды образцов подписи предполагаемого исполнителя (свободные, условно-свободные, экспериментальные). При производстве большинства экспертиз подписей наличие свободных образцов является обязательным условием, поскольку при выполнении экспериментальных образцов исполнитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи. Для проведения отдельных видов исследований необходимы специальные экспериментальные образцы (подписи, выполненные при определенных условиях, от имени других лиц и т. п.). Отметим, что при изъятии специальных экспериментальных образцов следователи допускают нарушения, предоставляя проверяемому лицу спорную подпись в качестве образца для подражания. Поэтому в каждом конкретном случае эксперту необходимо выяснить условия получения экспериментального материала.

Отсутствие возможности предоставления свободных или экспериментальных образцов должно быть объяснено следователем в постановлении о назначении экспертизы.

Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет определить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагаемого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения исследования. Кроме того, количество сравнительного материала зависит от условий выполнения спорной подписи. Как показывает практика, для решения типовой экспертной задачи требуется не менее 15 свободных образцов, сопоставимых по времени выполнения со спорной подписью, и порядка 5-6 листов экспериментальных образцов (примерно по 20-30 подписей на каждом). Окончательно вопрос о достаточности сравнительного материала определяется экспертом, исходя из конкретной ситуации.

Качество сравнительного материала определяется сопоставимостью с исследуемой подписью по виду документа, времени выполнения, условиями исполнения, варианту подписи и учитывается при окончательном определении сопоставимости образцов и последовательности работы с ними. Если спорная подпись буквенной или смешанной транскрипции (особенно когда идет речь об установлении исполнителя неподлинной подписи либо подписи от имени вымышленного лица), в качестве сравнительного материала должны быть представлены образцы почерка предполагаемого исполнителя, содержащие такую же, как в спорной подписи цепочку букв. Чаще всего, это слово — фамилия лица, от имени которого значится подпись.

Вопрос об условиях выполнения образцов подписи решают на основе изучения характера документов, представленных в качестве свободных образцов, и информации следователя об условиях их выполнения и получения экспериментального материала. Кроме того, эксперт должен обратить внимание на наличие или отсутствие в образцах симптоматических признаков необычности.

Выделение информативных общих и частных признаков в сравнительных материалах происходит так же, как и в спорной подписи. На основании данного исследования у эксперта складывается предварительное представление о степени вариационности подписного почерка предполагаемого исполнителя. Параллельно решают вопрос о сопоставимости образцов. С учетом транскрипции, полноты, наиболее броских общих и частных признаков выявляют полностью сопоставимые, частично сопоставимые и несопоставимые варианты подписи и определяют возможность и очередность их использования в процессе дальнейшего исследования.

Предварительное сопоставление и оценку его результатов проводят с целью выдвижения версий. Сравнивают между собой признаки, свидетельствующие об условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, выделенные информативные общие и частные признаки.

Сравнение признаков условий выполнения подписи на данном этапе производят совместно с предварительным сопоставлением информативных общих признаков, таких как степень выработанности, темп, координация, нажим. В результате могут сформироваться версии об одинаковых (близких) либо различных условиях выполнения подписи и образцов.

В процессе предварительного сопоставления общих и частных признаков эксперт констатирует наличие совпадающих и различающихся признаков, соотношение которых с учетом всех результатов предварительного исследования позволяет выдвинуть наиболее обоснованные версии об исполнителе спорной подписи.

Типичные общие и частные версии при решении вопроса о подлинности на предварительной стадии исследования представлены в схеме (рис. 100):

Рис. 100. Типичные версии предварительной стадии исследования

На данном этапе не следует стремиться к большей определенности. Типичные версии могут выдвигаться как с различной степенью вероятности, так и равной. Однако фактором, исключающим тенденциозность исследования, должна служить альтернативность выдвижения версий и контрверсий. В процессе дальнейшего исследования версии могут уточняться и конкретизироваться.

Планирование предстоящего исследования проводится традиционно и в значительной мере зависит от выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. Эксперт решает вопрос о запросе дополнительного сравнительного материала, иных сведений, имеющих значение для производства экспертизы, последовательности применения традиционных и возможности применения нетрадиционных методов исследования.

Как показывает практика, распространенной экспертной ошибкой является принятие окончательного решения на предварительной стадии (без последующего развернутого исследования). Результатом этого чаще всего бывают неверные или необоснованные выводы. Только в исключительных случаях эксперт может закончить производство экспертизы на предварительной стадии:

— в случае признания исследуемой подписи непригодной к идентификации;

— при отсутствии сопоставимых образцов, недостаточном количестве сравнительного материала;

(в подобных случаях составляется мотивированное письменное сообщение о невозможности дать заключение);

— при существенном различии степени выработанности спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя (если степень выработанности спорной подписи значительно выше, чем в представленных образцах, при условии достаточного количества и качества образцов и отсутствия разрыва во времени), что является основанием для категорического отрицательного вывода.

Раздельное исследование

Раздельное исследование начинают с изучения спорной подписи на предмет применения технических и программных средств, предварительной технической подготовки при воспроизведении или имитации подписи, которое проводят в соответствии с методикой технико-криминалистической экспертизы документов.

Дальнейшее раздельное исследование включает в себя:

• исследование признаков необычности в спорной подписи и в образцах;

• изучение общих признаков;

• исследование частных признаков.

Определение условий выполнения спорной подписи — одна из промежуточных задач любой идентификационной экспертизы. Данное исследование проводят в обязательном порядке и начинают с полного выявления всех имеющихся информативных признаков необычности в спорной подписи.

Проводя исследование, эксперт должен обратить внимание на локализацию и степень выраженности признаков необычности. Следует помнить, что в подлинных подписях слабовыраженные признаки снижения координации и замедления темпа обычно располагаются в начале подписи и проявляются как результат приспособления к определенным (конкретным) условиям письма. Начальная часть подписи выполняется в более медленном темпе, к концу подписи темп максимально ускоряется.

Для неподлинных подписей вследствие постепенного ослабления зрительного контроля характерно размещение признаков необычности в середине и конце подписи или же монотонный темп исполнения подписи в целом и равномерное распределение в ней признаков нарушения координации [10, с. 34].

В подписях, выполненных с подражанием, даже незначительное снижение координации движений 1-й группы сопровождается большим или меньшим замедлением темпа письма, появлением недифференцированного нажима на отдельных участках подписи. В отличие от этого, в подлинных подписях, выполненных в необычных условиях (с неявной выраженностью признаков необычности) присутствуют признаки снижения координации движений 1-й и 2-й групп и отсутствуют признаки замедления темпа письма.

В подлинных подписях недифференцированный либо слабо дифференцированный нажим может наблюдаться в незначительных по протяженности частях и элементах подписи (к примеру, в строчной части подписи с малым размером букв и безбуквенных элементов). Появление недифференцированного нажима в штрихах большой протяженности (например, в двупетлевых надстрочно-подстрочных элементах, росчерке) свидетельствует о замедлении темпа их выполнения, что более характерно для неподлинных подписей, выполненных с подражанием, либо подконтрольном автоподлоге.

Чтобы избежать потерь информации, признаки необычности следует фиксировать в специальных таблицах-разработках, размечая их красителем зеленого цвета. Единичные признаки замедления темпа и снижения координации могут быть отражены в текстовых разработках частных признаков подписи.

Особенности проявления признаков необычности, их характер и степень выраженности, наличие определенных специфических признаков в некоторых случаях позволяют диагностировать группу сбивающих факторов или (редко) конкретный сбивающий фактор. На стадии раздельного исследования эту задачу решают только в вероятной форме. Окончательное решение принимают после проведения сравнительного исследования.

Раздельное исследование признаков условий выполнения в образцах подписи предполагаемого исполнителя проводят независимо от того, выявлены или нет признаки необычности в спорной подписи. Изучая образцы, эксперт должен обратить внимание не только на наличие либо отсутствие информативных признаков, но и установить их локализацию, степень выраженности и пределы разброса, а также попытаться диагностировать причину происхождения.

Раздельное изучение общих признаков спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя включает в себя исследование всех признаков, предусмотренных систематизацией, и проводится, в основном, по общепринятым правилам.

Начинают изучение с признаков, характеризующих состав (построение) подписи, и заканчивают признаками пространственной ориентации.

При характеристике конкретного выражения большинства признаков используют пятичленную градацию (высокий, выше среднего, средний, ниже среднего, низкий), а также указывают пределы разброса (смешанный, от малого до среднего, неустойчивый в пределах среднего).

Поскольку подпись, как правило, представляет собой высокоавтоматизи­рованный почерковый объект со сложившейся системой последовательно зави­симых признаков, эффективен прием исследования общих признаков, отра­жающих структурно-геометрические и отдельные пространственно-ориентаци­онные характеристики, по конкретизированным показателям последовательно в каждом элементе подписи. Такая цепочка признаков более информативна, чем средние показатели этих же признаков¹.

Общие признаки подписи в образцах изучают аналогичным образом. Особое внимание обращают на устойчивость признаков, вариационность и ее пределы.

Раздельное исследование частных признаков спорной подписи осуществ­ляют с помощью текстовой таблицы-разработки, которая представляет собой увеличенное изображение подписи в виде максимально точной графической за­рисовки с 3—5 кратным увеличением. Зарисовка должна по возможности полно отражать все метрические, конфигурационные, ориентационные и другие осо­бенности выполнения подписи. Не исключается использование в качества раз­работки увеличенной копии спорной подписи.

Изучают и размечают признаки последовательно по траектории выполне­ния подписи, что позволяет выявить цепочки признаков в их последовательной зависимости. Эксперт не должен ориентироваться на первоначальную инфор­мацию о совпадениях и различиях, полученную на предварительной стадии. Проводить раздельное исследование нужно полно и всесторонне.

Подпись — это краткий почерковый объект, поэтому преодоление дефи­цита информации требует значительной детализации признаков. Однако, как показывает экспертная практика, правильному решению идентификационного вопроса вредит как недостаточная, так и чрезмерная детализация [7, с. 62]. В каждом конкретном случае эксперт должен сам определить оптимальную сте­пень детализации, пользуясь правилом постепенного изучения признаков сна­чала в букве или безбуквенном фрагменте в целом, затем — и их элементах и частях элементов.

Разметка признаков осуществляется согласно общепринятым требова­ниям.

Раздельное исследование частных признаков в образцах подписи предпо­лагаемого исполнителя проводят с целью изучения вариационности призна­ков и ее пределов, частоты проявления идентификационных признаков и цепочек последовательно зависимых признаков.

Среди отобранных на предварительной стадии образцов выбирают наиболее сопоставимый и зарисовывают с аналогичным спорной подписи увеличением. Выделение идентификационных признаков и их разметку осуществляют в той же последовательности и с той же степенью детализации, что и в исследуемой подписи.

В процессе изучения остальных образцов вновь появившиеся признаки, не отображенные в наиболее сопоставимом варианте, переносят в разработку и составляют так называемую комбинированную подпись. Повторяющиеся признаки отмечаются как частота проявления в первом образце. При большой вариационности отдельных частей подписи под ними зарисовывают фрагменты с разметкой новых вариантов признаков. В конечном итоге такая разработка будет содержать информацию об имеющейся вариационности и устойчивости частных признаков в представленных образцах. Здесь же рекомендуется провести исследование длины цепочек последовательно зависимых признаков.

Сравнительное исследование

Данный этап проведения почерковедческой экспертизы предполагает сравнение информативных признаков условий выполнения исследуемой подписи и образцов, общих и частных признаков.

В процессе сравнения признаков условий выполнения эксперт устанавливает совпадение или различие в наличии признаков необычности, их локализации и степени выраженности.

Различие в отображении признаков необычности может свидетельствовать о разных условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, различной степени влияния сбивающих факторов, или о проявлении письменно-двигательного навыка разных лиц.

Наличие информативных признаков необычности в исследуемой подписи и отсутствие таковых в образцах свидетельствует о влиянии на спорную подпись каких-либо сбивающих факторов, в том случае, если она выполнена проверяемым лицом. Таким образом, сделать окончательный вывод об условиях выполнения подписи и конкретизировать причину возможно только после проведения идентификационного исследования.

Наличие признаков необычности в образцах может указывать на присутствие в подписном почерке проверяемого лица сбивающего фактора относительно постоянного характера (длительное заболевание, такое как паркинсонизм, хронический алкоголизм и т. п.). При этом отсутствие данных признаков в исследуемой подписи может быть связано не только с выполнением подписи другим лицом, но и с приемом препаратов, снимающих либо смягчающих проявление сбивающего фактора (фармакологические средства, ослабляющие мышечное напряжение и тремор, небольшая доза алкоголя для лиц, страдающих хроническим алкоголизмом).

Наличие признаков необычности и в исследуемой подписи, и в образцах подтверждает сходство (близость) условий выполнения лишь в случае совпадения локализации и степени выраженности информативных признаков. При отсутствии последних может идти речь о влиянии различных сбивающих факторов либо о разной силе воздействия одного фактора (разная степень алкогольного опьянения, влияние одного сбивающего фактора на письменно-двигательный навык разных лиц).

Сравнение общих признаков проводят как по средним, так и по конкретизированным показателям с учетом результатов сравнения условий выполнения подписей. Обязательно принимают во внимание вариационность образцов и ее пределы. Каждое различие общих признаков оценивают с точки зрения зависимости (или независимости) от возможных сбивающих факторов. Различие конкретизированных общих признаков при совпадении общих показателей (при достаточном количестве сопоставимых образцов) может усилить версию о неподлинности подписи и выполнении ее с подражанием¹.

Сравнение частных признаков проводят по таблицам-разработкам в той же последовательности, что и их раздельное исследование — во фрагментах подписи, элементах и частях элементов. Результаты сравнения должны быть проверены по оригиналам, при этом выявленные ранее признаки могут уточняться и дополнятся.

Преодоление дефицита информации, связанного и исследованием такого краткого почеркового объекта, как подпись, делает необходимым всестороннюю оценку каждого совпадения с точки зрения его вида (полное, частичное, точное, приблизительное), специфичности (часто встречаемое, редко встречаемое), устойчивости, трудности для подражания, последовательной зависимости (цепочки какой длины образуют совпадающие признаки). Таким же образом оценивают каждое различие с точки зрения вида («чистое», частичное), устойчивости, попадания в пределы вариационности и разброса, зависимости или независимости от условий выполнения.

Важно, что при исследовании подписей идентификационная значимость совпадающих признаков и существенность различий во многом зависит от вариационности и стереотипности образцов. В спорной подписи как кратком почерковом объекте невозможно изучить устойчивость частных признаков, поскольку все они встречаются, как правило, однократно. Информация об устойчивости признаков содержится только в образцах. Поэтому при сравнении эксперт должен обращать внимание на то, в каких именно признаках, устойчивых или вариационных, наблюдаются совпадения и различия. В маловариационных, стереотипных подписях ценность совпадений выше, чем в подписях с большой вариационностью. В них же легче проследить устойчивость различий, их «выбросы» за пределы вариационности. Чем больше стереотипность признаков в образцах, тем ниже значимость приблизительных совпадений, тем существеннее имеющиеся различия.

Трудность для подражания представляет собой один из важных критериев оценки идентификационной значимости совпадающих признаков подписи. Специфичный, редко встречаемый, устойчивый совпадающий признак во многом теряет свою значимость, если его легко воспроизвести при подражании. Сложными для подражания являются фрагменты подписи, выполняемые в относительно быстром темпе, при этом:

• состоящие из усложненных, превращенных в единые графические комплексы движений;

• отражающие соотношения направлений, протяженности, размещения движений;

• содержащие неоднократное изменение направления движений;

• имеющие нечеткие фрагменты с плохо определяемой последовательностью и направлением движений;

• состоящие из криволинейных элементов большой протяженности, особенно с изменяющейся кривизной дуг;

• имеющие легко определяемые места дифференциации нажима;

• обладающие мелкими, малозаметными признаками;

• образующие устойчивые длинные цепочки последовательно зависимых признаков.

Оценка результатов проведенного исследования и формирование выводов эксперта

Оценочная деятельность эксперта осуществляется на всех стадиях проведения экспертизы, начиная с определения типа и вида решаемой задачи, выдвижения и уточнения общих и частных версий. Однако после сравнения частных признаков необходимо еще раз оценить и сопоставить все результаты предыдущих исследований, проверить их соответствие либо противоречие друг другу и принять окончательное решение.

Заключительная стадия экспертизы подписи складывается из итоговой оценки данных предварительного исследования, результатов изучения условий выполнения подписи, сравнения общих и частных признаков.

Наиболее типичной ситуацией для формирования категорического положительного вывода при решении вопроса о подлинности подписи является:

• отсутствие или незначительная выраженность признаков необычности в исследуемой подписи, которые могут свидетельствовать о влиянии несильного сбивающего фактора, резко не меняющего привычного процесса выполнения подписи;

• наличие выраженных признаков необычности в исследуемой подписи и в образцах, совпадение их характера и локализации (в случае воздействия сбивающего фактора относительно постоянного характера либо предоставления образцов, сопоставимых по условиям выполнения со спорной подписью);

• совпадение большинства общих признаков (как по средним, так и по конкретизированным показателям);

• при наличии стереотипных образцов — совпадение большинства частных признаков, среди которых преобладают полные точные, часть из них относится к трудным для подражания, наблюдается в мелких, детализированных элементах подписи, количество совпадений варьируется в пределах от 15 до 20 признаков;

• при наличии вариационных образцов — совпадение большинства частных признаков, среди которых имеются как точные, так и приблизительные, часть из них относится к трудным для подражания, наблюдается в мелких, детализированных элементах подписи, идентификационную совокупность составляют примерно 20—25 признаков;

• совпадающие признаки в исследуемой подписи образуют цепочки, соответствующие воспроизводимости признаков в образцах (длинные — 6—8 признаков — для стереотипных подписей, более короткие — 3—5 признаков — для вариационных);

• различий нет либо они незначительны, связаны с необычными условиями выполнения подписи либо вписываются в пределы вариационности образцов.

Формирование вероятного положительного вывода, в отличие от категорического, обусловлено недостаточной по количеству или качеству совокупностью совпадающих признаков, являющейся лишь близкой к индивидуальной, при которой вероятность выполнения подписи проверяемым лицом достаточно велика, однако не является полностью доказанной. Это может быть связано с ограниченной идентификационной информативностью исследуемой подписи (краткостью, относительной простотой выполнения, недостаточной выработанностью), наличием выраженных признаков необычности, отсутствием образцов, полностью сопоставимых по условиям выполнения, а также свободных образцов, большой вариационностью подписного почерка в сравнительном материале. Типичной для вероятного положительного вывода является следующая экспертная ситуация:

• отсутствие либо наличие признаков необычности (аналогично вышеуказанному для категорического вывода);

• совпадение большинства общих признаков подписи;

• совпадение большинства частных признаков, среди которых есть полные и точные, однако 1) их количество (примерно 8—12) недостаточно для категорического вывода; 2) многие совпадения носят приблизительный характер, проявляются в признаках, несложных для подражания либо неустойчивых, обладающих большой вариационностью в образцах;

• совпадающие признаки образуют цепочки малой и средней длины (3—5 признаков);

• различия наблюдаются в признаках, которые могут зависеть от условий выполнения подписи, либо вписываются в пределы вариационности (обычно, значительной) образцов.

Типичной ситуацией формирования для категорического отрицательного вывода является:

• наличие признаков необычности в исследуемой подписи при отсутствии их в образцах (иногда — наоборот, в случае влияния на подписной почерк предполагаемого исполнителя постоянного сбивающего фактора);

• разная локализация признаков необычности в исследуемой подписи и образцах;

• общие признаки могут совпадать и могут различаться в разном количественном соотношении (в зависимости от вида подражания); при совпадении общих признаков по средним показателям наблюдается их различие по конкретизированным;

• наличие устойчивых существенных различий частных признаков, выходящих за пределы вариационности, независимых от условий выполнения, разрыва во времени и т. п. (в стереотипных образцах достаточно 6—8 различий, в вариационных — примерно 8—12);

• совпадения наблюдаются в наиболее броских признаках, отражающих строение письменных знаков в целом, общую форму, направление, протяженность и размещение основных элементов подписи (т.е. в признаках, легко воспроизводимых при подражании).

Наиболее редким видом вывода эксперта является вероятный отрицательный. Формирование данного вывода связано, во-первых, с невозможностью проверить устойчивость выявленных различающихся признаков, их независимость от условий выполнения в результате недостаточного количества либо качества представленных образцов, во-вторых, с малым количеством выявленных различающихся признаков в связи с краткостью исследуемой подписи. В остальном элементы экспертной ситуации аналогичны вышеуказанным для категорического отрицательного вывода.

Вывод о невозможности решения вопроса по существу (НПВ) в почерковедческом исследовании подписей может быть сформирован, как правило, после проведения сравнительного исследования.

Наиболее типичной для формирова­ния вывода о невозможности решения вопроса по существу является ситуация, при которой эксперт устанавливает совпадения и различия, причем совпадающие признаки, в основном, малозначимы, многие совпадения носят приблизительный характер, проявляются в неустойчивых признаках, цепочки совпадений короткие; различия выражены неотчетливо, проявляются в признаках, отличающихся многовариантностью; вариационность подписного почерка в сравнительном материале большая. Ситуация может осложняться наличием выраженных признаков необычности в спорной подписи, искажением признаков в процессе копирования при исследовании изображений подписей, отсутствием свободных образцов, если в экспериментальных наблюдаются признаки необычности. Невозможность однозначного объяснения природы имеющихся совпадений и различий служит основанием для вывода в форме НПВ.

Согласно ст. 16 Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73 ФЗ «О государст­венной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» признание спорной подписи непригодной к идентификации, недостаточное количество или не­сопоставимость сравнительного материала (когда эксперту отказано в его дополне­нии) являются основанием для отказа от производства экспертизы. Если для опре­деления данных обстоятельств не требуется проведения исследования, эксперт составляет мотивированное сообщение о невозможности дать заключение.

В случае если решение вопроса о непригодности исследуемого объекта не является очевидным и может быть установлено только в процессе производства экспертизы (например, при установлении факта применения техниче­ских средств и приемов для выполнения подписи, в отдель­ных случаях исследования изображений подписей), эксперт проводит соответствующее исследование и составляет заключение с выводом в форме НПВ.

В экспертной практике подпись достаточно редко признается непригодной к идентификации, поскольку без сравнения с образцами трудно разграни­чить ее идентификацион­ную и диагностическую информативность, невозможно установить устойчивость выделенных признаков. Вопрос о несопоставимости образцов решается в каждом конкретном случае после тщательной проверки всего сравнительного материала. Несопостави­мость подписей по транскрипции не всегда является основанием для отказа от производства экспертизы. В качестве сравнительного материала в данном случае могут быть использованы образцы почерка, сопоставимые элементы других букв.

Если на данном этапе эксперту не удалось прийти к однозначному выводу о подлинности (неподлинности) спорной подписи, при наличии соответственной технической базы рекомендуется применение нетрадиционных методик комплексного решения диагностической и идентификационной задач по дифференциации подлинности и неподлинности подписей, в том числе кратких и простых¹; подписей, не содержащих отчетливо выраженных признаков необычности²; подписей, выполненных в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса)³.

Оформление результатов исследования

На завершающем этапе экспертизы подписи составляют итоговый документ — заключение эксперта, оформляют иллюстративный материал.

Структура заключения эксперта при исследовании подписей соответствует общим требованиям, предъявляемым к документам данного вида, и определяется Федеральным законом от 31 мая 2001 г. № 73 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», инструкцией, утвержденной приказом МВД России № 511 от 29 июня 2005 г., а также методическими указаниями, касающимися составления заключений по почерковедческой экспертизе. Если первый этап исследования — решение вопроса о неподлинности подписи — являлся промежуточным, в исследовательской части заключения допускается укороченная схема его фиксации (без развернутого описания результатов сравнения общих и частных признаков и их отображения в фототаблице).

Для иллюстрации проведенного исследования могут применяться как традиционные фотографическое способы, так и получение изображений с помощью различных видов электрофотографической техники: принтеров, ксероксов и т. п. При этом в иллюстрациях должны быть отражены признаки оригиналов, существенные для обоснования вывода по кратким почерковым объектам (такие, например, как распределение нажимных усилий при письме), что делает вывод более обоснованным, облегчая оценку заключения следователем и судом. При оформлении иллюстративного материала допускается размещение иллюстраций по тексту заключения эксперта.

Идентификация исполнителя неподлинной подписи

Особенности установления исполнителя подписи, выполненной с подражанием

Если в результате первого этапа исследования спорная подпись признана неподлинной в категорической или вероятной форме, а также в случаях, не требующих для этого применения специальных знаний, эксперт приступает ко второму этапу экспертизы — установлению исполнителя неподлинной подписи. Данная задача в судебно-почерковедческой экспертизе занимает особое место по сложности, что обусловлено краткостью исследуемого объекта, малым объемом и значительной трансформацией содержащихся в нем признаков исполнителя (вследствие подражания или искажения). Возможность решения идентификационной задачи напрямую зависит от степени отражения в неподлинной подписи навыковых свойств почерка подражателя, которые определяются такими факторами, как:

• объем графического материала и конструктивная сложность исследуемой подписи;

• индивидуальные свойства почерка подражателя (степень и характер сформированности, косность или пластичность, наличие естественного сходства с подписным почерком оригинала) и психофизиологические особенности его личности, существенные с точки зрения успешности подражания;

• вид подражания.

Как показывают обобщение экспертной практики и результаты экспериментальных исследований, проявление индивидуальных свойств собственного почерка в объеме, достаточном для идентификации, чаще всего наблюдается в неподлинных подписях значительной длины, имеющих элементы усложнения и высокую степень выработанности. Если исполнитель обладает недостаточно освоенным и (или) косным письменно-двигательным навыком, а его система движений значительно отличается от имеющейся в подписи-оригинале, использование привычных движений при выполнении отдельных фрагментов подписи более вероятно, чем при наличии у подражателя выработанного почерка, обладающего пластичностью или естественным сходством.

При подражании «на глаз» без предварительной тренировки, что фактически соответствует срисовыванию, трудно вообще говорить об отображении каких-либо навыковых свойств письма. Речь, скорее всего, идет об умении конкретного лица воспринимать, анализировать и воспроизводить определенный графический рисунок¹. В такой подписи проявления диагностических признаков преобладают над идентификационными. Между тем, еще А. И. Винберг отмечал, что всякое подражание чужому почерку носит индивидуальный характер и отличается от подражания любого другого человека². Различие функциональных возможностей разных лиц в воспроизведении чужой подписи является также подтверждением определенной специфичности подражания, производимой одним и тем же человеком.

Подражание по памяти (особенно при непроизвольном запоминании или достаточно сложном объекте подражания) обычно позволяет эксперту выявить наибольшее количество признаков почерка исполнителя, поскольку пробелы в запоминании покрываются, как правило, за счет переноса собственных письменно-двигательных свойств. Наличие тренировки в данном случае закрепляет сочетание изменившихся и перенесенных признаков, делая их выполнение более автоматизированным, а сами признаки — более устойчивыми.

Идентификация исполнителя неподлинных подписей, выполненных после предварительной тренировки, зависит от длительности последней и той стадии, на которой находится освоение нового навыка 20, с. 156—159. Как уже было отмечено, кратковременная тренировка почти не отличается от подражания «на глаз». При более длительной тренировке и постепенном формировании нового навыка в подписи закрепляются в различном количественном соотношении:

1) признаки, которые были успешным объектом подражания (самая многочисленная группа);

2) изменившиеся в результате необычности выполнения собственные признаки, которые остались за пределом внимания подражателя;

3) признаки, перенесенные из собственного почерка или подписи.

В том случае, если две последних группы не попали в пределы вариационности подписи-оригинала, они в качестве различий становятся основанием для решения вопроса о неподлинности подписи. В идентификационном исследовании по установлению исполнителя неподлинной подписи решающую роль играют признаки третьей группы, если они не совпадают с признаками подписи-оригинала в результате естественного сходства почерков. Наряду с этим могут быть задействованы признаки второй группы при наличии соответствующих образцов, выполненных от имени лица, подписи которого подражали.

Методика проведения идентификационного исследования по установлению исполнителя неподлинной подписи включает в себя традиционные этапы и стадии, при этом учитываются результаты, полученные в ходе решения вопроса о подлинности.

Ранее проводившееся исследование спорной подписи в свете решения новых задач дополняется анализом признаков, свидетельствующих о степени сформированности навыка исполнителя в выполнении чужой подписи и достаточности содержащегося в ней почеркового материала для дальнейшего идентификационного исследования. Вывод о степени сформированности может быть сделан на основе анализа темпа и координации движений в подписи, количества и характера содержащихся в ней признаков необычности, наличия фрагментов, выполненных автоматизированными движениями в быстром темпе. Идентификационная информативность спорной подписи при решении вопроса об исключении предполагаемого исполнителя определяется по общим правилам и складывается из длины, конструктивной сложности, степени выработанности и степени искаженности почерка. Для установления исполнителя имеет значение объем выявленных различий с подписным почерком лица, от имени которого значится подпись, поскольку именно в них может содержаться информация о собственных (неизмененных) признаках почерка исполнителя.

В качестве сравнительного материала на экспертизу должны быть представлены:

1. свободные и экспериментальные образцы почерка проверяемого лица (в том числе и в виде слова-фамилии лица, от имени которого значится неподлинная подпись);

2. свободные и экспериментальные образцы собственной подписи проверяемого лица;

3. специальные экспериментальные образцы подписи, выполненные за лицо, от имени которого значится исследуемая подпись, а также от имени других лиц.

Поскольку в неподлинной подписи проявляется ограниченное количество собственных признаков почерка исполнителя, необходимым условием является разнохарактерность сравнительного материала по условиям выполнения. Это позволит эксперту проследить трансформацию признаков под влиянием сбивающих факторов, выявить редко встречающиеся признаки, получить представление о стереотипности или пластичности навыка. Экспериментальные образцы желательно изымать с разрывом во времени, по возможности разной транскрипции и от имени разных лиц, в том числе и вымышленных, чтобы добиться их наибольшей сопоставимости.

Основное внимание при изучении сравнительного материала обращают на сопоставимость и условия получения образцов. В большинстве случаев навык выполнения неподлинной подписи не является прочным и со временем начинает разрушаться. По этой причине в распоряжение эксперта достаточно редко могут быть предоставлены полностью сопоставимые образцы. Наличие частично сопоставимых образцов при условии их разнообразия и достаточного количества не является основанием для отказа от решения вопроса по существу. Однако если исследуемая подпись выполнена движениями, сильно отличающимися от привычного почерка исполнителя, отсутствие третьей группы образцов (исполненных от имени лица, подписи которого подражали) практически исключает возможность идентификации исполнителя. Наряду с этим следует помнить, что для получения качественных экспериментальных образцов ни в коем случае нельзя допускать их срисовывание с исследуемой подписи.

Для изучения потенциальных возможностей проверяемого лица к успешному подражанию и выдвижения версии о тренировке, необходимо провести предварительное сравнение образцов почерка и подписи предполагаемого исполнителя с подписным почерком лица, которому подражали. При этом особое внимание следует обратить на соотношение степени выработанности, наличие определенного сходства двух сравниваемых почерков, а также на признаки, которые в первую очередь должны стать объектами подражания (максимально различающиеся в почерках подражателя и подражаемого). Неблагоприятная ситуация подражания в определенной мере усиливает версию об отрицании тождества либо свидетельствует о необходимости тренировки для достижения полученного результата.

Предварительное сравнение диагностических и идентификационных признаков исследуемой подписи и образцов почерка и подписи предполагаемого исполнителя проводят с целью выдвижения экспертных версий о предварительной тренировке, сходстве или различии условий выполнения. Следует помнить, что даже при наличии тренировки выполнение неподлинной подписи непосредственно в документе, чаще всего, сопровождается волнением и стрессом, что может вызвать появление соответствующих признаков необычности (которые могут отсутствовать в образцах). Выдвинуть обоснованную версию о наличии или отсутствии тождества на данном этапе достаточно сложно, как правило, она остается равновероятной.

Завершает предварительную стадию планирование последующих экспертных действий, к которым относятся:

• запрос дополнительных материалов;

• применение традиционной методики исследования;

• возможное проведение комплексного исследования на качественно-описательном и количественном уровне¹;

• прекращение дальнейшего исследования в связи с отсутствием или недостаточным количеством признаков, характеризующих письменно-двигательный навык ее исполнителя, либо по причине несопоставимости образцов.

Детальная стадия начинается с развернутого исследования общих признаков в сравнительном материале, поскольку подобное изучение спорной подписи уже было проведено при решении вопроса о подлинности. Особое внимание следует обратить на характер сформированности письменно-двигательного навыка проверяемого лица, его подвижность, пластичность, степень трансформации под влиянием различных сбивающих факторов (в том числе и при подражании подписям иных лиц). Экспериментальные исследования показывают, что наибольшими возможностями для подражания обладают лица, имеющие выработанный, простой по строению, пластичный письменно-двигательный навык.

Сравнительное исследование общих признаков и оценка его результатов могут осложняться частичной несопоставимостью образцов, что исключает отдельные признаки из процесса сравнения. Анализ совпадающих и различающихся признаков необходимо проводить с учетом результатов сравнения подписного почерка предполагаемого исполнителя и лица, от имени которого значится неподлинная подпись. Это поможет понять, какие из собственных признаков нуждались в трансформации для выполнения неподлинной подписи, какие могли быть использованы в неизмененном виде. Эксперт должен попытаться дифференцировать различия, зависящие от разных условий выполнения, в том числе связанные с подражанием, от различий, свойственных почеркам разных лиц. Если спорная подпись выполнена проверяемым лицом, ее степень выработанности, координация движений, темп исполнения, равномерность размера, разгона, наклона не могут быть выше показателей этих же признаков в образцах.

В зависимости от вида подражания в спорной подписи могут проявиться такие собственные признаки исполнителя, как относительное размещение подписи, направление линии подписи (особенно при подражании по памяти), преобладающая форма движений (особенно при соединении письменных знаков и их элементов), степень наклона подписи, распределение нажимных усилий (при подражании с тренировкой или по памяти).

Раздельное исследование частных признаков подписи также начинают с их изучения в сравнительном материале с учетом результатов, полученных при решении вопроса о подлинности (т. е. в определенной мере включает в себя сравнение). Последовательность работы с образцами обусловливается их сопоставимостью с исследуемой подписью. В сопоставимых письменных знаках и их элементах с соответствующей спорной подписи степенью детализации выделяются все имеющиеся признаки, определяются пределы их вариационности и разброса, изучаются цепочки последовательно зависимых признаков. При необходимости эксперт может возвращаться к таблице-разработке спорной подписи и дополнять ее, если какие-либо признаки не были замечены на первом этапе исследования.

Сравнительное исследование осуществляют только в сопоставимых частях спорной подписи и образцов. Специфика оценки результатов сравнения заключается в том, что идентификационно значимыми могут быть признаны только те совпадающие признаки, которые при решении вопроса о неподлинности различались с подписным почерком лица, от чьего имени значится подпись. Если признаки совпадают во всех трех сравниваемых группах объектов, возникают затруднения с определением природы совпадений: являются ли они результатом подражания или же сходства почерков разных лиц. В любом варианте их идентификационная значимость ничтожно мала.

Наиболее сложной задачей исследования неподлинных подписей является исключение предполагаемого исполнителя. Итоговая оценка результатов в данном случае базируется на выводе эксперта относительно невозможности либо малой вероятности подражания конкретной подписи проверяемым лицом, обладающим более низкими показателями степени выработанности, темпа и координации движений, и на выявленных устойчивых различиях частных признаков в сопоставимых фрагментах, выполненных автоматизированными движениями в относительно быстром темпе. При отсутствии в спорной подписи автоматизированных фрагментов дифференцировать различия, вызванные подражанием, и различия, свойственные почеркам разных лиц, практически невозможно. Наряду с этим следует помнить, что в неподлинной подписи могут отобразиться новые признаки, не свойственные обычному почерку исполнителя, которые были сформированы в процессе предварительной тренировки. Отсутствие сопоставимых образцов (выполненных предполагаемым исполнителем от имени лица, чьей подписи подражали) в этой ситуации также значительно ограничивает возможности решения вопроса по существу.

Исследование подписей, выполненных от имени вымышленных лиц

К подписям, неподлинность которых устанавливается следственным, судебным или оперативным путем, относятся подписи от имени вымышленных лиц и лиц, не умеющих расписываться.

Подпись от имени вымышленного лица представляют собой специфичный почерковый объект, реализация которого основана на имеющихся у исполнителя почерковых и подписных навыках, с использованием воображения и прошлого опыта, с искажением или без искажения признаков своего почерка. Механизм формирования и реализации данной подписи во многом определяется ситуацией ее выполнения, в зависимости от которой выделяют импровизированные и специально выработанные подписи¹. Имеются случаи употребления в качестве подписей от имени вымышленных лиц ранних, давно не использующихся вариантов собственной подписи.

Импровизированные подписи составляют абсолютное большинство подписей от имени вымышленных лиц. Основная цель — выполнение почерковой реализации, похожей на подпись, достигается в этом случае при единичном или немногочисленном ее исполнении, без специальной тренировки. Конструированию такой подписи содействует зрительное восприятие подписей разных лиц, на основе которого формируется обобщенный образ подписи, а также прошлый опыт выполнения подписей за другое лицо². Само изменение состава подписи воспринимается исполнителем как маскировка, в связи с чем выполнение подписей от имени вымышленных лиц редко сопровождается намеренным искажением почерка. Выполняя импровизированные подписи, исполнитель часто переходит на штриховую транскрипцию, особенно в документах, не имеющих расшифровки фамилии подписывающего. Достаточно распространенной является смешанная транскрипция вымышленной подписи с безбуквенной средней частью, иногда подпись может быть выполнена в виде полного слова-фамилии. Для данных почерковых объектов свойственно использование элементов, характерных для подписи: монограмм, росчерков, дополнительных штрихов. Часто выполняются усложненные росчерки в виде хаотичных, иногда нечетких движений, либо, наоборот, упрощенные росчерки извилистой, петлевой или прямолинейной формы. В некоторых случаях в вымышленных подписях могут использоваться собственные росчерк и дополнительные штрихи.

Для придания данному объекту вида подлинной подписи исполнитель пытается сохранить относительно быстрый темп ее выполнения, что способствует сохранению собственных почерковых признаков. Наряду с этим, само выполнение импровизированной подписи является сбивающим факторов, нарушающим автоматизм движений при письме и ведущим к появлению признаков необычности:

• фрагментарному замедлению темпа письма;

• усилению нажима (как правило, в начальной части);

• немотивированным остановкам пишущего прибора;

• снижению координации движений 1-й группы;

• наличию дописок, дорисовок;

• неустойчивости размещения движений по вертикали и горизонтали;

• извилистой форме основания подписи;

• интервальному выполнению усложненных элементов монограмм и прописных букв;

• увеличению расстановки между росчерком и предыдущим штрихом по сравнению с расстановкой других элементов подписи.

Наряду с импровизированной, в качестве подписи от имени вымышленного лица может быть использован специально выработанный вариант, непосредственно сформированный для этой цели. В результате тренировки исполнитель может приобрести определенный навык выполнения придуманной подписи, при котором ее воспроизведение содержит большие или меньшие элементы автоматизма. Это ведет к существенному уменьшению или исчезновению признаков необычности, позволяет выполнять подпись в относительно быстром темпе, координированными движениями. Следует отметить, что практика выполнения таких подписей, как правило, не очень длительная, поэтому выработанные навыки не обладают высокой степенью устойчивости, как во времени, так и к иным сбивающим факторам.

Специфика формирования и реализации подписей от имени вымышленных лиц определяет особенности методики их экспертного исследования.

При ознакомлении с поступившими материалами эксперт должен убедиться в факте вымышленности лица, от имени которого значится подпись. Если в обстоятельствах дела данных сведений не содержится, необходимо сделать соответствующий запрос.

В процессе предварительного исследования спорной подписи следует обратить внимание на транскрипцию, особенно ее качественный состав: наличие букв или элементов, характерных только для подписей (монограммы, безбуквенных и дополнительных штрихов, росчерка). Это позволит правильно подобрать наиболее сопоставимый сравнительный материал.

Изучение признаков необычности способствует выяснению механизма выполнения вымышленной подписи, выдвижению версий о единичной импровизации либо предварительной тренировки, наличии либо отсутствии намеренного искажения почерка. Степень выраженности, характер и локализация признаков необычности могут также свидетельствовать о преобладании одной из установок: на придание данной подписи вида подлинной либо на затруднение возможностей идентификации исполнителя. В первом случае наблюдаются немногочисленные и слабо выраженные признаки необычности преимущественно в начальной части подписи. Проявление признаков необычности во втором случае зависит от вида намеренного изменения почерка, среди которых наиболее распространенной является скорописная маскировка способом изменения степени сложности, наклона, размера, преобладающей формы, снижения степени выработанности и изменения отдельных частных признаков почерка. В данном случае в подписи могут наблюдаться необычные, причудливые конструкции письменных знаков и других элементов (росчерка, безбуквенных штрихов) наряду с признаками замедления темпа и снижения координации движений, неустойчивый левый наклон, преобладание округлой или извилистой формы движений и другие признаки, характерные для того или иного вида скорописной маскировки. При выполнении подписей от имени вымышленных лиц не исключаются и другие виды намеренного изменения: перемена пишущей руки, подражание школьным прописям и т. п.

Определение информативности вымышленной подписи основано на изучении ее транскрипции, длины и сложности с учетом выраженности признаков необычности. Большое значение имеет наличие фрагментов, выполненных автоматизированными движениями в быстром темпе, в которых, как правило, проявляются собственные признаки обычного или подписного почерка исполнителя.

Поскольку подписи от имени вымышленных лиц отражают разнообразные свойства как почерковых, так и подписных навыков исполнителя, предъявляются повышенные требования к сравнительному материалу. Для проведения экспертного исследования должны быть представлены:

1. Образцы почерка проверяемого лица:

а) свободные, выполненные в разнообразных условиях (старательно, небрежно, в быстром темпе, в виде черновых записей, списков или ведомостей, содержащих большое количество фамилий, записей, содержащих значительное количество заглавных букв и т. п.);

б) экспериментальные:

• в виде текстов, содержащих большое количество заглавных букв и сходные со спорной подписью буквосочетания, выполненные в различных условиях;

• в виде слова-фамилии вымышленного лица;

2. Образцы подписи проверяемого лица:

а) свободные, выполненные в разных условиях, в различных по значимости документах, с разрывом во времени;

б) экспериментальные образцы собственной подписи;

в) специальные экспериментальные:

• в виде образцов подписи от имени вымышленного лица (выполненные по собственному представлению, без предъявления спорной подписи);

• в виде подписей от имени других лиц, близких по элементному составу к спорной подписи.

Если в исследуемом документе наряду с подписью от имени вымышленного лица имеется рукописный текст, в отношении которого решен вопрос о его выполнении проверяемым лицом, данный текст может быть использован в качестве свободного образца почерка, наиболее сопоставимого по условиям выполнения спорной подписи. В отдельных случаях (если транскрипция подписи содержит достаточное количество букв) можно попытаться решить вопрос о выполнении рукописного текста и подписи одним лицом.

Следует помнить, что даже в случае сотрудничества при выполнении специальных экспериментальных образцов подписи от имени вымышленного лица сказывается фактор времени, который может привести к забыванию неустойчивого зрительно-двигательного образа исполненной ранее подписи. Необходимо учитывать и возможное противодействие подозреваемых в получении образцов в виде маскировки или отказа от их выполнения. При проведении таких исследований эксперт достаточно часто сталкивается с частичной сопоставимостью сравнительного материала.

Раздельное исследование признаков подписи проходит по общим правилам. На данной стадии эксперт выявляет и фиксирует в специальных таблицах-разработках все имеющиеся признаки необычности, общие и частные признаки. Преодоление дефицита полезной информации реализовывается за счет полноты исследования и детализации признаков (как общих, так и частных). При проведении раздельного исследования сравнительного материала особое внимание обращают на сопоставимость образцов. Наиболее сопоставимые образцы должны быть подобраны к каждому элементу спорной подписи. Так же, как и при подражании, рекомендуется тщательно изучить признаки пространственной ориентации подписи, обладающие относительной устойчивостью к большинству сбивающих факторов. В сравнительном материале отдельно изучают степень выработанности почерка и подписи, поскольку они могут не совпадать.

В результате проведения сравнительного исследования эксперт устанавливает совпадающие и различающиеся признаки. Если транскрипция исследуемой подписи и образцов совпадает, дальнейшее сравнение осуществляется по традиционной методике. При различии транскрипции сравниваемых подписей эксперт, тем не менее, может зафиксировать совпадение принципиальной схемы качественного и количественного состава подписей от имени разных лиц, а также их общего вида. Следует помнить, что сравнение частных признаков может осуществляться как в одноименных буквах, так и в однотипно выполненных элементах разных букв.

Максимальную сложность представляет оценка выявленных совпадений и различий общих и частных признаков. Экспериментальными исследованиями установлено, что наибольшей устойчивостью обладают следующие общие признаки: наличие (отсутствие) дополнительных штрихов, соотношение наклона штрихов в пределах подписи, связность в средней части подписи, направление линии подписи¹. Различие данных признаков (при условии достаточного количества и качества образцов) вносят существенный вклад в построение отрицательной версии и требуют тщательной проверки характера совпадений. Оценку совпадений и различий частных признаков осуществляют согласно общей методике исследования подписей с точки зрения вида, характера, специфичности, устойчивости, последовательной зависимости, вхождения в пределы вариационности, зависимости (независимости) от условий выполнения. С особой осторожностью следует подходить к оценке различающихся признаков, поскольку эксперт не всегда может оценить их устойчивость и независимость от условий выполнения.

Заключительная оценка результатов проведенного исследования отражает объем и значимость выявленных совпадений и различий с учетом признаков необычных условий выполнения подписи для формирования того или иного вывода эксперта. Завершается исследование составлением заключения эксперта и оформлением фототаблицы.