кузьминов. институты, сети

Важность проблемы мониторинга люди осознали очень давно. Например, древние египтяне полагали, что в загробном мире они, как и в мире земном, займутся земледелием, но только в свое удовольствие, а всю тяжелую работу там за них будут делать слуги. Поэтому они клали в саркофаг вместе с мумией усопшего фигурки людей, которые должны были исполнять роль его слуг в загробном мире. В Британском музее в Лондоне находится такой саркофаг эпохи Птолемеев (305—30 до н.э.). Но что интересно: в нем этих фигурок не 365 — по одной на каждый день, а 401, т.е. еще 36 фигурок людей, призванных выполнять роль надсмотрщиков — примерно по одному надсмотрщику на каждые 10 фигурок.

Мониторинг за исполнением контрактов имеет не только технологическую, но и культурную специфику, в связи с чем его интенсивность в разных странах различна (рис. 4.443).

Рис. 4.4

Интенсивность мониторинга за исполнением контрактов в странах с развитой экономикой*

* Интенсивность мониторинга характеризуется отношением числа менеджеров и административных работников к числу рабочих и служащих, занятых на производстве в каждой стране.

43 Gordon D.M. Bosses of Different Stripes: A Cross-National Perspective on Monitoring and Supervision // American Economic Review. 1994. Vol. 84. N 2. P. 376.

222

4.2. Трансакционные издержки: определения и классификации

Издержки принуждения к исполнению контрактов

Участники взаимодействия могут попытаться уклониться от исполнения контрактных обязательств, так как эти обязательства нередко противоречат их сиюминутным интересам. Поэтому необходимы механизмы принуждения к исполнению контрактов. Форма и эффективность принуждения зависит от вида контрактных отношений (подробно они будут обсуждаться в главе «Теория контрактов»).

Организация той или иной системы принуждения в разных странах связана с различными по величине издержками (что определяется как культурными различиями стран, так и разными по величине издержками доступа к правовой системе). В сложившейся ныне российской хозяйственной практике судебное разбирательство, по сути, есть продолжение переговоров, также требующее определенных вложений, стратегического поведения, торговли.

Существуют два механизма такого принуждения.

Репутационный механизм принуждения. Он основан на заинтересованности фирмы в сохранении хороших отношений с прошлыми, настоящими и будущими партнерами. Солидная репутация помогает ей получить новый заказ, открывает доступ к информации. Если фирма дорожит своей репутацией, вероятность недобросовестного ее поведения, преследования лишь краткосрочных выгод мала, и другие фирмы, зная об этом, не побоятся заключать с ней долгосрочные и рискованные контракты. Чтобы репутационный контроль за поведением фирмы был эффективен, информационные потоки должны быстро и надежно распространяться в деловом сообществе (скажем, в отрасли), а число ведущих фирм должно быть более или менее постоянным. Высокие барьеры входа и выхода из отрасли и территориальная близость фирм создают предпосылки для эффективного репутационного принуждения.

Контрактный механизм принуждения. Он основан на формализации взаимных обязательств сторон посредством заключения всеобъемлющих контрактов и привлечения третьей стороны для улаживания конфликтов в случае непредвиденных обстоятельств.

Эффективность контрактного контроля зависит от эффективности законодательства и доступности более дешевых альтернативных санкций.

Можно выделить четыре идеальных типа контроля за исполнением обязательств (табл. 4.7).

44 Whitley R. The Institutional Structuring of Business Transactions. P. 73—99.

223

Неформальный частный контроль. Он возникает тогда, когда и репутационный, и контрактный механизмы принуждения слабые. Данный контроль типичен для стран с непредсказуемой и затратной правовой системой. В такой ситуации фирмы не могут доверять гарантиям и санкциям, предоставляемым третьей стороной. Это значит, что заключаемые ими контракты очень сильно зависят от того, насколько они сами доверяют друг другу, но в любом случае издержки мониторинга для них достаточно высоки. Как следствие, фирмы неохотно инвестируют в сложные трансакции, подразумевающие высокую степень неопределенности, вероятность их кооперации для осуществления нестандартизированных и инновационных проектов мала. Иногда, впрочем, сети с приписываемыми характеристиками (например, этнические группы) способны увеличить эффективность репутационного принуждения и убедить владельцев бизнеса заключить более рискованные контракты. Это, в частности, относится к китайской диаспоре в странах Юго-Восточной Азии, но и таких связей бывает недостаточно при отсутствии доверия между партнерами45.

Формальный контрактный контроль. Он имеет место, когда сильное контрактное принуждение и доверие к формальным, юридическим санкциям, осуществляемым на основании закона, сочетаются со слабым репутационным принуждением. В данном случае контрактные отношения между фирмами таковы, что позволяют им сохранять относительно независимые позиции (например, это свойственно субконтрактным отношениям английских фирм)46. Общеотраслевые интересы здесь выражены слабо, состав ведущих фирм неустойчив, слаба и институциализация отраслевых правил. То есть репутационное принуждение не работает, все функции принуждения возлагаются на юридическую систему. Если она неэффективна, то

45См., например: MenkhofFT. Xinyong or How to Trust Trust? Chinese Non-Contractual Business Relations and Social Structure: The Singapore Case // Internationales Asienforum. 1992. N 23. P. 26—288.

46См., например: Sako M. Prices, Quality and Trust: Inter-Firm Relations in Britain and Japan. Cambridge: Cambridge University Press, 1992.

224

4.2. Трансакционные издержки: определения и классификации

фирмы более склонны к краткосрочному недобросовестному поведению. Соответственно, они менее охотно вступают в долгосрочные отношения. В то же время возможность опереться на контрактное принуждение делает отношения более предсказуемыми, чем в предыдущем случае (рациональный инвестор может предугадать поведение потенциальных партнеров по бизнесу).

Неформальный сетевой контроль. Для него характерно сильное репутационное принуждение, дополненное слабым контрактным. Это позволяет фирмам, на которые распростроняется репутационное принуждение, вступать в отношения друг с другом достаточно легко, без боязни пострадать от недобросовестного поведения партнера. А слабость юридических санкций способствует гибкости и эффективной адаптации фирм к меняющимся условиям.

Формальный сетевой контроль. Он сочетает в себе как сильное репутационное, так и сильное контрактное принуждение (последнее осуществляется за счет детально прописанных формальных контрактов). Все это способствует созданию доверительных отношений между фирмами, а такие отношения стимулируют долгосрочное сотрудничество, готовность взять на себя риски, связанные с достижением общих целей. Недостатком данного типа контроля является уменьшение числа потенциальных партнеров, поскольку вход новых фирм в отрасль здесь ограничен. В долгосрочном периоде это может помешать радикальным инновациям, особенно в динамично развивающихся высокотехнологических отраслях.

225

I Глава 4. Трансакционные издержки

Принуждение к исполнению контрактов:

исследование Всемирного банка

Исследуя, как ведется бизнес в различных странах, Всемирный банк, в частности, проанализировал издержки фирм, связанные с принуждением к исполнению контрактов47. Фирмам, которые участвовали в опросе, предлагалось ответить, каким образом проходят судебные разбирательства при взыскании долгов в их странах. Эффективность судебной системы оценивалась по четырем показателям: количеству

процедур, продолжительности, судебным издержкам фирм и интегральному индексу сложности (табл. 4.8).

Табл. 4.8

Показатели

эффективности судебной системы при взыскании долгов

* OECD (Organization for Economic Cooperation and Development).

Количество процедур — это количество установленных законом или предписанных судебными ор-

ганами действий, которые необходимо предпринять сторонам в отношении других участников контракта или судебных приставов.

47 См. результаты исследования «Doing Business», проведенного Всемирным банком (http://www.worldbank.org/doingbusiness/Methodology/Default.aspx).

226

4.2. Трансакционные издержки: определения и классификации

Продолжительность — это число календарных дней, необходимое для разрешения конфликтной

ситуации (в исследовании учитывалось время с момента подачи иска в суд до момента фактического возврата долга).

Судебные издержки фирм — это расходы на услуги адвокатов и прочих специалистов (бухгалтеров,

судебных приставов и т.д.), исчисляемые в процентах от чистого валового дохода фирмы в расчете на одного ее работника.

Интегральный индекс сложности — это интенсивность законного вмешательства судебных органов

в экономические отношения сторон, касающиеся сферы гражданского права. Данный индекс определяется по совокупности таких параметров, как

•потребность сторон в использовании официальных, а не альтернативных способов разрешения конфликтной ситуации;

•характер совершаемых сторонами действий по защите своих прав с момента подачи иска до момента фактического возврата долга;

•оправданность ожиданий обеих сторон от судебного разбирательства;

•тщательность рассмотрения свидетельских показаний;

•вероятность непризнания судебного приговора высшими судебными инстанциями;

•уровень формальности действий, необходимых для вовлечения кого-либо в данное судебное разбирательство.

Интегральный индекс может принимать значения от 0 до 100. Его значение тем больше, чем сложнее процедура принуждения к исполнению контракта.

227

228

4.2.Трансакционные издержки: определения и классификации

ане взаимоотношений людей48. Напротив, трансакционные издержки (transaction costs) направлены не на производство товаров, а на обеспечение передачи прав собственности из одних рук в другие и охрану этих прав.

Норт и Уоллис разделяют трансформационные и трансакционные издержки следующим образом:

Трансформационные издержки — это издержки, которые ассоциируются с трансформацией ресурсов в продукт, издержки осуществления трансформационной функции. Трансакционные издержки — это издержки, которые ассоциируются с совершением обмена, издержки осуществления трансакционной функции. Когда мы говорим о трансакционных издержках, мы подразумеваем стоимость вложений, использованных на осуществление трансакционной функции49.

держек. Например, трансакционными благами являются деньги, а организацией, обеспечивающей их существование, — центральный банк.

Доля трансакционных издержек в общей стоимости производства различных товаров может сильно варьироваться (см. рис. 4.5).

Например, при производстве ядерного реактора для атомной электростанции вы тратите 15 млн. дол. на сам ядерный реактор и еще 85 млн. дол. на его системы обеспечения. Собственно реактор делают, условно говоря, 100 человек, а чтобы эти 100 человек могли работать, на заводе работает еще 2000 человек. В принципе, реактор можно было бы изготовить за полмиллиона долларов, и еще потребовалось бы несколько миллионов, чтобы он мог функционировать. Но реально производство реактора стоит в 100 раз дороже, потому что система его изготовления и дальнейшего использования требует обеспечения разных видов безопасности — производственной, юридической (разных гарантий), финансовой.

48Примером таких издержек могут служить затраты на обеспечение технологического соответствия различных конвейерных процессов.

49Wallis J.J., North D.C. Measuring the Transaction Sector in the American Economy, 1870—1970 // Long-Term Factors in American Economic Growth. Studies in Income and Wealth. N 51 / S.L. Engerman, R.E. Gallman (eds.). Chicago; L.: University of Chicago Press, 1988. P. 9 5 - 6 1 .

229

I Глава 4. Трансакционные издержки

Рис. 4.5

Соотношение

производственной и трансакционной составляющих

затрат на производство различных товаров

Хлеб

Лекарство

Ядерный реактор

Производственная составляющая Трансакционная составляющая

Другой пример — производство лекарств. Сама субстанция, как правило, стоит копейки. Остальное же — лицензии, патенты, разрешения на торговлю, контроль качества и пр. — обходится неизмеримо дороже.

Производственные издержки обуславливаются технологическими факторами, тогда как издержки трансакционные связаны с обеспечением трансакций и обуславливаются информа- ционно-правовой инфраструктурой экономики (см. рис. 4.6). Тем не менее подобное разграничение не абсолютно: существуют издержки, которые нельзя однозначно отнести к производственным или трансакционным. Это так называемые издержки измерения.

230

231