- •§ 3. Принципы товарной экспертизы
- •§ 4. Общность и отличия товарной экспертизы от других видов оценочной деятельности
- •§ 5. Классификация товарной экспертизы
- •Глава 2. Объекты и субъекты товарной экспертизы
- •§ 1. Объекты экспертизы
- •§ 2. Субъекты товарной экспертизы
- •Глава 3. Средства товарной экспертизы
- •§ 1. Классификация средств товарной экспертизы
- •§ 2. Средства товарной информации
- •§ 3. Материально-технические средства
- •Глава 4. Методы товарной экспертизы
- •§ 1. Классификация методов товарной экспертизы
- •§ 2. Измерительные методы
- •§ 3. Регистрационный метод
- •§ 4. Органолептические методы
- •§ 5. Экспертные методы
- •Глава 4. Методы товарной экспертизы
- •04 1 1 1 1 1 III
- •1 5 9 13 17 21 25 29
- •Глава 5. Товароведная экспертиза
- •§ 1. Общие положения
- •§ 2. Количественная экспертиза
- •§ 3. Экспертиза по качеству
- •§ 4. Идентификационная экспертиза
- •§ 5. Документальная экспертиза
- •§ 6. Комплексная экспертиза
- •Глава 6. Санитарно-эпидемиологическая экспертиза
- •§ 1. Общие положения
- •§ 2. Экспертиза продукции
- •§ 3. Технологическая и медицинская экспертизы
- •Глава 7. Фитосанитарная фитосанитарная экспертиза (фсэ) — оценка экспертами служб карантина растений соответствия карантинных объектов установленным требованиям.
- •Глава 8. Ветеринарно-санитарная экспертиза
- •Глава 9. Экологическая экспертиза товаров
- •§ 1. Основные понятия, цели, задачи и объекты экологической экспертизы
- •§ 2. Нормативы качества окружающей среды
- •§ 3. Источники негативных воздействий на окружающую среду
- •§ 4. Порядок изъятия и утилизации недоброкачественных и опасных товаров
- •Глава 10. Организация проведения товарной экспертизы
- •§ 1. Подготовительный этап
- •§ 2. Основной этап
- •§ 3. Заключительный этап
Глава 4. Методы товарной экспертизы
Приведенные данные свидетельствуют об отсутствии единства мнений в вопросе о численности экспертных групп. Кроме точности и достоверности экспертных оценок, на численность групп экспертов влияет еще ряд факторов: , допустимая трудоемкость опроса; , возможность управления экспертной группой; , возможности организации, в которой формируется экспертная
группа.
В последние годы разработаны расчетные формулы численности экспертов, но они довольно трудоемки, основаны на значительных допусках и предположении, что качество всех экспертов в группе одинаково.
Один из распространенных расчетных методов базируется на определении экономической эффективности экспертизы. При этом проводится сравнение экономического эффекта от повышения точности экспертной оценки с дополнительными затратами, вызванными увеличением числа экспертов.
Другой способ определения численности экспертной группы основан на выявлении корреляционной зависимости между численностью экспертной группы и средней групповой ошибкой (рис. 16).
С помощью кривых можно выбрать минимально допустимое число экспертов. Однако эта кривая не имеет универсального характера, и для каждой конкретной экспертизы характерны свои особенности.
На практике указанные способы определения численности экспертов применяются довольно редко, а ограничиваются численностью групп 8-12 человек. При формировании экспертных групп также зачастую не учитывается и качество экспертов, хотя и существуют рекомендации о подборе их с учетом компетентности. Группа не Должна состоять из представителей узкой специальности, поскольку их мнение может быть тенденциозным.
Кроме того, необходимо обращать внимание на степень сложности объекта экспертизы и наличие у экспертов необходимых квалификации, опыта работы. Должны учитываться и личностные отношения между экспертами.
При отборе экспертов важное значение имеет их предыдущий опыт участия в аналогичных экспертизах, а также наличие соответствующей тренировки и обучение в кандидаты эксперта.
1,0 ■
04 1 1 1 1 1 III
1 5 9 13 17 21 25 29
Однако при любом методе формирования экспертных групп отсутствует полная гарантия высокой достоверности получаемой от экспертов информации. Основная цель формирования экспертных групп — обеспечение процедуры отбора экспертов, минимизирующей искажения информации, возникающие вследствие некомпетентности отобранных специалистов или их нежелания давать достоверную и надежную информацию.
Методы экспертной оценки товаров
На основном этапе, предназначенном для получения результатов экспертных оценок, применяются две подгруппы методов: 1) экспертной оценки характеристик товаров и 2) опроса экспертов для выявления их суждений и мнений.
Методы экспертной оценки характеристик товаров. Поскольку одним из оснований для проведения экспертизы является невозможность или неэкономичность применения объективных методов оценки (измерительного, регистрационного, расчетного), результаты экспертных оценок, отражающих суждения и мнения экспертов, обычно выражаются в форме описаний или условных единиц (баллов, рангов и т. п.). В связи с этим наиболее распространенной сферой применения методов экспертной оценки товаров являются такие подвиды товароведной экспертизы, как идентификационная экспертиза и экспертиза по качеству. Количественная и документальная экспертизы могут быть проведены и объективными методами путем использования средств измерений или пересчета, а также методом сравнительного анализа документов.
Идентификационная экспертиза и экспертиза по качеству осуществляются путем определения показателей качества. Определение экспертами количественной характеристики показателей без применения объективных методов основывается на мыслительном исследовании этих показателей с использованием шкал порядка или наименований, а в некоторых случаях — шкал разницы и отношений. При этом эксперты могут оценивать единичные и/или комплексные показатели качества, применяя дифференцированный и комплексный методы.
Методы экспертной оценки показателей качества товаров — это методы определения действительных значений единичных и комплексных показателей качества.
Данные методы предназначены для определения значений показателей качества расчетным или эвристическим путем в случаях, когда применение измерительных методов невозможно или неэкономично из-за чрезмерных расходов или длительного времени испытаний. Например, при определении вкуса и запаха пищевых продуктов используются только органолептические методы. Измерительные методы не Дают точной и надежной оценки, несмотря на повышенные затраты.
Для дифференциальной и комплексной оценки образцов, значительно отличающихся по качеству, рекомендуется определять значение единичного показателя Р дифференциальным методом.
Дифференциальный метод оценки показателей качества — Метод, основанный на сравнении действительных значений единичных показателей с базовыми значениями тех же показателей:
При дифференциальном методе фактически определяется уровень качества, если за базовое значение выбрано регламентированное нормативным документом значение показателя качества или базовый образец. При этом эксперт должен дать ответ: уровень качества по исследуемому показателю выше или ниже либо равен базовому образцу.
Сфера применения дифференциального метода выходит далеко за рамки только экспертной оценки. Он находит широкое применение и в научных исследованиях, и при оценке специалистами конкурентоспособности товаров. Действительные значения единичных показателей могут быть получены измерительным методом, а затем рассчитаны и проанализированы специалистами или экспертами.
Вместе с тем использование данного метода при экспертной оценке имеет определенные особенности.
Оценка единичных показателей качества экспертами начинается с определения допустимых интервалов их измерения (Р,макс: р(.мин) р.макс — наилучшее значение показателя, превышение которого нецелесообразно или невозможно. Принципы назначения максимально допустимого значения показателя (р{.макс) зависят от целей оценки качества. При этом необходимо, чтобы для всех показателей этот принцип был единым.
Повышение надежности экспертных оценок достигается путем членения сложных операций на простые, которые составляют многоступенчатую процедуру оценки допустимых значений показателя. Переход к каждой последующей ступени совершается после выработки согласованных решений на предыдущей ступени.
Экспертная процедура определения допустимых значений показателей качества состоит из следующих операций:
выдача экспертам анкет пояснительной записки, в которой перечислены показатели качества и описаны принципы выбора допустимых значений показателей;
заполнение экспертами анкет и указание конкретных моделей продукции, значения которых они считают предельно допустимыми;
ознакомление каждого эксперта с оценками, назначенными другими экспертами, и их обсуждение;
проведение второго (иногда третьего и четвертого) тура анкетирования;
усреднение результатов оценки.
При значительном разбросе мнений проводится дополнительный тур голосования. Значение показателя принимается за максимальное, если за него подано не менее 70% голосов. При невыполнении этого условия за максимально допустимое значение принимается среднее из 50% наибольших значений Р,макс, за минимальное допустимое значение — среднее из 50% наименьших значений РГ"1. Полученные значения используются экспертами при определении оценок показателей качества К.
Для установления экспертами вида зависимостей (/) между значениями показателей Р, и их оценками К,- нередко используется метод главных точек. Необходимость его применения обусловлена тем, что разделение процедуры оценки на несколько этапов упрощает работу эксперта и позволяет ему дать оценки некоторым характерным точкам, исходя из которых можно построить модель искомой величины.
Комплексный метод оценки показателей качества — метод, основанный на установлении наиболее значимых для оценки качества единичных показателей, определении их действительного и средневзвешенного значений комплексного показателя с учетом коэффициентов весомости.
Расчет комплексного показателя качества (0 осуществляется по формуле
где Р\,Р2, ..., Рп — действительные значения показателей качества; Кв1, Кв2, ..., Кв„ — коэффициенты весомости этих показателей. При необходимости рассчитать уровень качества по комплексному показателю в формулу вводятся уровни качества единичных показателей Ук, определенные дифференциальным методом:
Применение комплексного метода требует обоснованного выбора номенклатуры показателей качества товаров.
Эти показатели подразделяются на оценочные, идентификационные и ограничительные.
Оценочные показатели — показатели потребительских свойств обладающие способностью удовлетворять основные потребности.
Данные показатели используют при необходимости оценки уровня качества и конкурентоспособности товаров, а также для позиционирования их на определенном сегменте рынка и проведении товароведной экспертизы по качеству.
Идентификационные показатели — показатели потребительских свойств, предназначенные для систематизации товаров и отнесения их к определенным классификационным группировкам.
Такие показатели чаще применяются при проведении идентификационной экспертизы.
Ограничительные показатели — показатели, предназначенные для ограничения установленных требований.
Выбор этих показателей определяется целями товарной экспертизы, а ограничения устанавливаются соответствующими нормативными методами. Достаточно часто действительные значения ограничительных показателей качества получают измерительными методами, а в задачи экспертов входит лишь сравнение результатов испытаний с установленными требованиями. При этом коэффициенты весомости комплекса испытуемых показателей не учитываются.
Ограничительные показатели находят широкое применение при обязательной сертификации по показателям безопасности, а также при санитарно-эпидемиологической, ветеринарной, фитосанитарной и экологической экспертизах. В ряде случаев они могут применяться и в таких разновидностях товароведной экспертизы, как идентификационная и по качеству. Например, при установлении принадлежности алкогольного напитка к водке используют следующие ограничительные показатели: минимально допустимое содержание этилового спирта и максимально допустимое содержание сивушных масел и метилового спирта.
Выбор номенклатуры показателей качества товаров и их экспертная оценка могут осуществляться двумя методами: экспресс-методом и методом движения по уровням без подготовки и с подготовкой.
Экспресс-методы комплексной оценки качества образцов товаров основаны на определении комплексного показателя качества путем анализа значений отдельных единичных показателей и внешнего вида без предварительной их оценки и с учетом коэффициентов весомости.
При использовании этих методов необходимо учесть, что предельным количеством оцениваемых показателей даже для высококвалифицированного эксперта является 7-9 показателей, расположенных на одном уровне иерархии и составляющих достаточно однородную группу. Кроме того, эксперты должны учитывать важность отдельных показателей с помощью коэффициентов весомости, взаимосвязь между ними, а также рассматривать качество товара как систему.
Метод движения по уровням без подготовки представляет собой комплекс операций, осуществляемых последовательно, с постепенным повышением уровня. При этом анализ начинается от нижнего уровня дерева показателей. С учетом значения показателей нижнего уровня эксперт дает оценку показателям вышележащего уровня. Эти операции повторяются с повышением уровня до тех пор, пока не будет достигнут верхний уровень — комплексная (обобщенная) оценка качества.
Метод движения по уровням с подготовкой основан на предварительном определении экспертами коэффициентов весомости показателей качества и их оценок. При назначении комплексных оценок эксперту известны средние значения коэффициентов весомости и оценки единичных показателей. Процедура определения комплексных показателей аналогична процедуре по методу движения по уровням без подготовки.
Метод главных точек в зависимости от их числа имеет несколько разновидностей.
Метод трех главных точек — метод, основанный на разделении значений показателей Р, на максимальное, минимальное и среднее значения и определении значений оценок К, в этих точках. Интервал шкалы между максимальной и минимальной точками задается заранее (шкалы 0-1 или 0-10). В задачу эксперта входит также определение тенденции зависимости в интервале между главными точками и построение графика. После этого от графической зависимости можно перейти к аналитической формуле для расчета оценок показателя качества К,-. Данный метод позволяет разработать лишь приближенную Модель оценки К,-, ю*
Метод семи главных точек — метод оценки по семибалльной шкале определения показателей, значения которых установлены эксперт ментальным или расчетным путем, а также органолептическим методом
Семибалльная шкала является равномерной, т. е. при переходе от одного класса качества к другому оценка меняется на один балл. Такие шкалы нашли широкое применение, особенно при органолептической оценке. Для получения более точных результатов следует перейти к определению вида зависимости между оценками и баллами.
Для облегчения работы эксперта в пояснительной записке к анкете приводят пять графиков. Эксперт выбирает кривую (или комбинацию кривых), которая наилучшим образом, по его мнению, отражает характер зависимости. Затем каждому классу качества назначается оценка в соответствии с характером зависимости и значениями показателей качества. При этом целесообразно пользоваться числами в интервале 0-10, кратными 0,5, причем класс «наивысшее качество» получает оценку 10.
Таким образом, график, построенный экспертом, характеризует зависимость между абсолютными значениями показателей Р, и их оценками К, а для показателей, оцениваемых органолептическими методами, — между классами качества и их оценками.
В заключение проводятся обсуждение полученных результатов, их обработка и анализ. Для показателей, определяемых измерительным и расчетным методами, желательно дать аналитическое описание кривых, что позволяет рассчитать оценку для любых значений показателей.
Применение метода главных точек дает возможность осуществлять группировку и классификацию показателей по видам зависимости.
Методы опроса
Методы опроса — методы, основанные на проведении анкетного опроса группы экспертов с последующим анализом и обработкой полученной от них информации.
Целью этих методов является определение индивидуальной и групповой экспертной оценки для принятия окончательных решений.
Основанием для выбора этих методов служит необходимость принятия сложных решений в ситуации неопределенности или составление научно обоснованного прогноза, требующего участия группы независимых и компетентных специалистов в узкой области {1ЛЙ многих областях знаний (например, знаний однородной группы товаров или всех продовольственных либо непродовольственных товаров). Важнейшими инструментами методов опроса служат его процедура и анкеты.
Разработка процедуры опроса проводится после формулирования целей и задач, формирования группы аналитиков. Для этого составляются анкеты (открытые и закрытые) и определяются методы опроса (индивидуальные и групповые, очные и заочные). Существуют определенные методики составления анкет, которые целесообразно учитывать при их разработке.
При разработке анкет группа аналитиков должна предусмотреть уровень детализации проблемы, который определяется спецификой и целями экспертизы. От уровня детализации зависит достоверность результатов экспертизы, причем с ростом степени детализации согласованность экспертных оценок, как правило, увеличивается. Однако излишняя детализация проблемы может привести и к снижению надежности информации, полученной от экспертов.
Детализация проблемы осуществляется путем включения в анкету тестов (закрытых вопросов) с элементами готовых ответов или без ответов (открытых вопросов). Элементы готовых ответов в дальнейшем позволяют облегчить обобщение и формализацию ответов экспертов, но и ограничивают информативность оценки одним или несколькими альтернативными ответами, при этом возникает опасность навязывания эксперту ответов. При включении в анкету открытых вопросов эксперт может дать ответ в любой форме и с любым объемом информации. В этом случае появляется возможность обнаружения с помощью экспертов новых, порой неожиданных для аналитиков аспектов проблемы.
Конкретный вопрос с определенным набором готовых альтернативных ответов называется признаком анкеты. Набор ответов может быть качественного и количественного характера. При качественном характере набора ответов задача эксперта заключается в выборе из предлагаемых элементов ответов, которые, по его мнению, наиболее полно отражают суть проблемы по данному вопросу. При количественном Характере набора ответам на вопросы присваивают числовые значения.
При подборе признаков, которые желательно включить в анкету нельзя допускать возможность двойного толкования вопросов. Поэтому полезно проверить анкету самими аналитиками. Если распределение суждений по некоторому признаку имеет значительное стандартное отклонение, можно предположить, что данный признак двусмыслен.
Все вопросы в анкете можно разделить в зависимости от их содержания на три группы:
объективные анкетные данные об эксперте — возраст, образование, профессия, стаж работы, научное звание, узкая специализация;
характеристики, позволяющие оценить мотивы, которыми руководствовался эксперт при оценке исследуемой проблемы;
основные вопросы, касающиеся существа исследуемой проблемы. В зависимости от широты охвата методы опроса экспертов подразделяются на индивидуальные и групповые, а от наличия или отсутствия обсуждения результатов оценки в экспертной группе, его характера, обоснования оценок, личных контактов и опрашиваемых субъектов различаются несколько способов экспертного опроса (рис. 17).
Выбор того или иного способа проведения экспертного опроса определяется целями экспертизы, затратами на ее проведение и ожидаемыми результатами, а критериями выбора служат объективность, информированность и трудоемкость.
Критерий объективности. Хотя требование объективности эксперта является одним из основных, однако на практике на экспертов может быть оказано определенное влияние. Оно может носить конформный или авторитарный характер и играет отрицательную роль, так как мнение и оценка эксперта формируются под влиянием факторов, не относящихся к свойствам товаров или других объектов экспертизы.
В связи с этим при выборе способов проведения опросов экспертов предпочтение следует отдавать тем из них, при которых конформное или авторитарное влияние проявляется в меньшей степени. К таким способам относятся, например, анонимное обоснование оценок, отсутствие контактов между экспертами, закрытое голосование. При вынесении коллективной экспертной оценки обычно не происходит беспристрастного и последовательного анализа проблем. Оценка основана на компромиссе между суждениями отдельных экспертов, поэтому способ коллективной экспертной оценки редко применяется при опросе экспертов.
Рис. 17. Классификация способов экспертного опроса
Критерий информированности относится к важнейшим факторам, влияющим на качество эксперта, а также на надежность принимаемых им оценок. Повышению информированности экспертов способствует их взаимное обогащение в ходе обсуждения оценок Логические доводы других экспертов, сообщаемая при этом дополнительная информация, ранее неизвестная другим экспертам, позволяют повысить уровень информированности, за счет чего эксперт может скорректировать свою оценку.
Исходя из этого, наиболее удачными по критерию информированности являются способы, содержащие информацию об оценках других экспертов. Существуют также личные контакты между экспертами, происходит дискуссионное обсуждение оценок и персональное обоснование их. Поэтому при организации работы постоянных экспертных групп целесообразен обмен информацией, поскольку он способствует слаженной работе экспертов. При создании временных экспертных групп обмен информацией и коллективное обсуждение рекомендуются только в тех случаях, когда проведены оценка и отбор экспертов на объективность корректирования своих суждений (отсутствие конформизма). Во всех случаях при учете критерия информированности экспертов не следует забывать о создании условий для их объективности и исключения конформного или авторитарного влияния.
Критерий трудоемкости зависит от количества проводимых операций, их продолжительности и характера. Так, при письменном обосновании оценок эксперт затрачивает больше времени, чем при устной дискуссии. Эффективность экспертного опроса в значительной степени зависит от способов и техники выявления суждений экспертов.
Способы и техника опроса экспертов. При индивидуальном опросе технический работник проводит опрос каждого эксперта, а при групповом — сразу всей группы. Результаты индивидуального опроса после обобщения и соответствующих расчетов могут быть использованы для установления групповых оценок. Однако групповая оценка может быть получена и в результате индивидуального опроса лидера и сублидера экспертной группы.
Индивидуальный опрос каждого эксперта в группе связан с повышенной трудоемкостью, значительными затратами времени и разбросом суждений, что затрудняет выявление объективной и достоверной экспертной оценки.
При индивидуальном опросе лидеров и сублидеров экспертной группы и особенно отдельных экспертов затраты времени на опрос меньше, однако вероятность конформизма среди членов группы и проявления авторитарных мнений лидера и сублидера больше.
В зависимости от технических приемов анкетирования индивидуальный опрос делится на следующие разновидности: интервью, интервью-анкеты, анкетирование и смешанное анкетирование.
Достоинства и недостатки этих способов указаны в табл. 5. Индивидуальный способ опроса делится на разновидности в зависимости от применяемых технических приемов.
Таблица 5
Достоинства и недостатки разных способов опроса экспертов
Способы и разновидности опроса |
Достоинства |
Недостатки |
Индивидуальный способ разновидности по техническим приемам: интервью интервью-анкеты смешанное анкетирование анкетирование Групповой способ |
Возможность выявить все или большинство неясных вопросов, уточнить недостаточно сформулированные; использовать технические приемы Сокращение затрат времени экспертов и рабочей группы, снижение критерия трудоемкости |
Высокие затраты времени и критерий трудоемкости. При первичном опросе эксперт может задавать нечетко сформулированные вопросы, увеличивающие трудозатраты. Возможно снижение объективности Невозможность использования технических приемов |
Интервью — разновидность опроса эксперта для выявления его оценки в ходе свободной, но проводимой по определенной программе беседы с экспертом.
Интервью-анкета — разновидность опроса эксперта путем постановки перед ним конкретных вопросов в определенной последовательности, задаваемых в форме анкеты.
Анкетирование — разновидность опроса экспертов с помощью вопросов анкеты, на которые эксперт дает письменные ответы. Чаще всего анкетирование проводится заочным методом без контакта с рабочей группой. Для повышения степени информированности эксперта к анкете прилагается пояснительная записка.
Смешанное анкетирование — разновидность опроса эксперта с помощью анкет и дополнительного инструктажа членом рабочей группы. Целью инструктажа являются уточнение деталей, постановка дополнительных вопросов (при необходимости).
По информативности наибольшими возможностями обладают такие методы, как интервью, интервью-анкета и смешанное анкетирование, а по объективности — анкетирование. Минимальная объективность свойственна интервью. Однако, исходя из разных целей экспертизы, на практике может применяться любой из указанных способов. При этом предпочтение одной из указанных разновидностей отдается в следующих случаях:
при отсутствии ограничений времени проведения опроса целесообразно проводить интервью-анкету или смешанное анкетирование;
при значительном числе экспертов и возможности собрать их всех вместе применяют анкетирование;
при невозможности задать четко сформулированные вопросы, которые будут поняты всеми экспертами однозначно, а также при затруднениях эксперта выразить ответы на задаваемые вопросы в виде числовых оценок применяют смешанное анкетирование.
При проведении опроса экспертов необходимо соблюдать общие и специфические требования к условиям опроса.
Общие требования к условиям опроса:
благоприятная психологическая обстановка опроса, способствующая заинтересованности эксперта путем установления благожелательного контакта между опрашиваемым и проводящим опрос;
исключение возможности сознательного или бессознательного навязывания эксперту мнения членов рабочей группы или других экспертов;
обеспечение уверенности эксперта в том, что выносимые оценки не будут использованы в неблагоприятных для него целях; в отдельных случаях может быть поставлено условие о конфиденциальности информации об оценках эксперта;
создание и поддержание оптимальной трудоемкости опроса путем выполнения экспертами только творческих, наиболее сложных оценочных операций и передачи вспомогательных расчетных, графических, других операций техническому персоналу рабочей группы;
понимание экспертом задаваемых ему вопросов с помощью необходимого инструктажа, а в отдельных случаях и предварительного, тренировочного опроса;
постановка четко сформулированных вопросов, не имеющих двусмысленного характера и не требующих больших дополнительных пояснений;
использование общепринятых терминов, по мере возможности стандартизированных, а при их отсутствии разъяснение новых или неоднозначно применяемых терминов. Специфические требовании:
а) к технике интервьюирования
- предпочтительное использование стандартизированного интервью,
- доверительность начала интервью, располагающая к откровенности,
- быстрота и экономичность при кодировании ответов эксперта членами рабочей группы;
- провоцирование экспертов на аргументацию своих оценок путем оспаривания его ответа;
б) к технике анкетирования
- обеспечение четкого и однозначного понимания экспертами характера выполнения операций путем приложения к каждой анкете пояснительной записки с определением целей и задач экспертизы,
- методов и последовательности выполнения операций;
- единообразие в составлении анкет и пояснительных записок для облегчения работы с ними;
- случайный характер перечисления свойств, которым эксперт должен дать числовые оценки, причем эксперты должны быть предупреждены об этом, в противном случае может иметь место бессознательное завышение оценок свойств, стоящих в списке первыми.
Комбинирование операций по подготовке и проведению опросов экспертов, а также технических операций позволило создать несколько экспертных методов, получивших наибольшее признание и распространение. К ним относятся методы Дельфы, ПАТТЕРН и комбинированный.
Метод Дельфы (в некоторых источниках — Дельфи) — метод опроса экспертов, основанный на последовательно осуществляемых процедурах, которые направлены на формирование группового мнения по процедурам с недостаточной информацией.
Название метода произошло от древнегреческого города Дельфы, где жили оракулы, предсказывающие будущее.
Особенностями метода Дельфы являются отказ от совместной работы экспертов; анонимность оценок; регулирование обратной связи; групповой ответ.
Отказ от совместной работы экспертов и анонимность достигаются тем, что каждый эксперт высказывает свое мнение в анкете, без группового обсуждения. Применяются и другие технические приемы индивидуального опроса, например, ответы на вопросы вводятся экспертами в компьютер. Регулируемая обратная связь осуществляется за счет проведения нескольких туров опроса, причем результаты каждого тура обрабатываются статистическими методами и доводятся до сведения экспертов. Это позволяет уменьшить разброс индивидуальных оценок и получить групповой ответ, правильно отражающий мнение каждого эксперта.
Количество туров (до четырех) зависит от того, насколько быстро удается добиться сближения оценок экспертов в группе.
Анонимность опроса позволяет уменьшить конформное и авторитарное влияние отдельных доминирующих экспертов, а регулируемая обратная связь уменьшает влияние индивидуальных и групповых интересов. Введение обратной связи также повышает критерий объективности и надежность оценок.
Проведение опроса в несколько туров с информированием экспертов о результатах предыдущих этапов работы, после которых каждый эксперт должен обосновать свое мнение, позволяет уменьшить колебания в индивидуальных и групповых ответах. Это дает неоспоримые преимущества по сравнению с обычным усреднением индивидуальных оценок.
При использовании метода Дельфы к процедурам опроса предъявляются следующие требования:
- поставленные вопросы должны допускать возможность выражения ответа в виде чисел; - достаточная информированность экспертов для выставления оценок;
- наличие обоснований эксперта на каждый из заданных вопросов.
Достоинством рассматриваемого метода является повышение критерия объективности за счет анонимности ответов экспертов, благодаря чему мнение эксперта не искажается вследствие внушения или приспособления к мнениям других экспертов. Кроме того, возрастает и информированность экспертов за счет ознакомления с оценками других экспертов после окончания очередного тура, а также обоснования собственных оценок. Выявление преобладающих мнений позволяет сблизить точки зрения разных экспертов, сформировать групповое, но не единое, мнение.
Недостатки метода, проявляющиеся на начальном этапе его применения, — нестабильность состава экспертных групп, значительные разрывы во времени между турами, нечеткие формулировки вопросов, недоучет разной компетентности экспертов, необоснованность выбранного метода усреднения экспертных оценок — были частично устранены путем разработки модификаций этого метода (метод СИИР, Дельфы — Перт и др.). В результате этого метод Дельфы в настоящее время стал одним из наиболее применяемых, особенно для Целей прогнозирования, а также при изучении ряда экономических и социальных проблем.
При использовании данного метода для целей экспертной оценки качества потребительских товаров проявляются следующие его недостатки: сложность опроса экспертов и заполнения анкет, трудоемкость оценки в связи с большим количеством показателей качества (иногда до 20—40) и заполнением нескольких анкет (3—10), громоздкость пояснительных записок из-за отсутствия прямого контакта организатора с экспертами.
Из-за указанных недостатков использование метода Дельфы при экспертной оценке качества товаров затруднено, а в некоторых случаях и нецелесообразно. Однако он перспективен для получения групповой экспертной оценки и углубленного анализа событий в ситуациях неопределенности.
Метод ПАТТЕРН — метод опроса экспертов, основанный на построении иерархической структуры — дерева целей и вынесении решения этих целей после открытого обсуждения.
Название метода складывается из первых букв английских слов, означающих «Помощь планированию посредством количественной оценки технических данных». Метод был разработан в 1962-1964 гг. в американской фирме «Хоннуел» для оценки проектов новых систем вооружения.
Данный метод предусматривает несколько этапов.
этап — постановка основной проблемы, требующей решения, и разделение ее на ряд вторичных проблем первого, второго и так далее порядка, которые затем делятся на более узкие задачи. Деление продолжается до тех пор, пока не будут получены простые элементы, которые могут быть оценены экспертами.
В результате такого деления получается иерархическая структура связанных друг с другом основных, вторичных проблем и задач, называемая деревом целей.
этап — определение с помощью экспертов коэффициентов весомости (или значимости) каждой задачи относительно основной цели, при этом эксперты выносят решения после открытого обсуждения в экспертной группе.
Такое открытое обсуждение наряду с достоинством (взаимодействие экспертов, стремящихся к принятию положительного решения) имеет и недостаток из-за конформизма, т. е. искажения действительного мнения экспертов за счет внушения или приспособления к мнению большинства.
этап — применение компьютеров для обработки полученных данных и их анализа.
Достоинством метода ПАТТЕРН по сравнению с методом Дельфы является упрощение процедуры экспертного опроса. Однако метод имеет и ряд недостатков: отсутствие обоснований оптимального числа членов экспертной группы, а также методики отбора в экспертную группу компетентных специалистов; обработка результатов опроса без учета различий в качестве отдельных экспертов; отсутствие барьеров для проявления конформизма экспертов; недостаточная разработка и неопределенность принципов построения дерева целей.
Поскольку методы Дельфы и ПАТТЕРН имеют существенные недостатки и не отвечают полностью целям экспертной оценки, Э.Л. Райхман и Г.Г. Азгальдов предложили комбинированный метод, в котором были использованы положительные особенности других экспертных методов и исключены их недостатки [30].
Комбинированный метод — метод, основанный на сочетании индивидуальных и коллективных экспертных оценок.
При экспертной оценке товаров комбинированный метод имеет следующий алгоритм операций:
Достоинствами комбинированного метода, наряду с вышеперечисленными, являются также достаточная гибкость, позволяющая исключить ошибки при опросе экспертов и повысить достоверность результатов экспертизы, четкое определение стратегии путем классификации задач по степени значимости и операций по их выполнению, высокая воспроизводимость результатов.
К недостаткам метода относится многооперационность, требующая значительных затрат времени и средств. Однако этот недостаток окупается высокой достоверностью и воспроизводимостью результатов.
Автор не ставит своей целью подробное описание каждого метода. Для этого существует специальная научная литература [30], в которой подробно рассматриваются экспертные методы, в том числе и комбинированный.
Однако один из элементов, общий для многих экспертных методов, все же целесообразно рассмотреть подробно. Речь идет о коэффициенте весомости.
Коэффициент весомости — количественная характеристика степени значимости конкретного показателя для оценки качества.
Определение коэффициентов весомости показателей качества проводится экспертным методом. Коэффициенты весомости предназначены для повышения достоверности экспертной оценки качества товаров.
Каждый показатель занимает в номенклатуре показателей качества по значимости определенное место. Например, для потребителей многих пищевых продуктов наибольшую значимость имеют вкус и запах, внешний вид, затем консистенция и содержание отдельных веществ. Таким образом, оценивая товар при покупке, потребитель непроизвольно ранжирует показатели по степени их значимости на основании прошлого опыта.
Такое ранжирование показателей по степени значимости эксперты осуществляют на основании профессиональных знаний и умений. Кроме того, любой квалифицированный эксперт стремится оценить показатели качества обследованного товара с позиций массового потребителя.
Для определения коэффициентов весомости используются шкалы порядка, интервалов и отношений, но наибольшие преимущества перед другими имеет шкала порядка благодаря относительной простоте экспертной оценки показателей качества по степени значимости.
Шкала порядка — шкала, предназначенная для упорядочивания (ранжирования) в возрастающем или убывающем порядке количественных характеристик свойств товаров и/или их коэффициентов весомости.
При определении коэффициентов весомости показателей качества эксперты сначала оценивают наиболее важный из этих показателей (по их мнению) и присваивают ему определенное число, например 1. Все последующие показатели оцениваются в убывающем или возрастающем порядке по степени значимости. Например, второй по значимости показатель может получить значение 2 (или 0,5) и т. д. После этого данные всех экспертов усредняются по каждому показателю.
Наряду со шкалой порядка в практике оценки довольно часто используется метод определения коэффициентов весомости, названный методом фиксированной суммы. Сущность его заключается в том, что эксперты назначают коэффициенты весомости показателей, входящих в показатель верхнего уровня, причем сумма этих коэффициентов должна быть равна заранее определенному числу:
Для корректировки результатов эксперты обычно делят коэффициент весомости каждого показателя на число, равное сумме всех коэффициентов весомости. Кроме того, можно уменьшать или увеличивать коэффициенты весомости отдельных показателей, пока ограничение не будет выполнено.
«Метод фиксированной суммы» целесообразно применять только при небольшом количестве сравниваемых показателей. Лимитирующим фактором при использовании этого метода являются трудовые затраты технического работника, а не экспертов.
Коэффициенты весомости показателей, составляющих иерархию, назначаются сначала для единичных показателей второго уровня относительно первого, затем третьего относительно второго и т. д. Лишь после этого определяются коэффициенты весомости единичных показателей первого уровня относительно качества в целом.
Приведенные выше способы определения коэффициентов весомости с использованием шкал порядка и отношений основаны на методе 11- 7248 последовательных сравнений, при этом проводится два тура опросов Экспериментальными исследованиями установлено отсутствие значительных различий результатов определения коэффициентов весомости по обеим шкалам.
Практический опыт показывает, что при экспертной оценке качества товаров наиболее целесообразно применять следующую процедуру определения коэффициентов весомости [30].
Предварительное ранжирование экспертами показателей однородной группы. Ранг 1 присваивается самому важному показателю, 2 — следующему по важности и т. д. Если показатели равнозначны по важности, им присваиваются одинаковые ранги. Количество показателей в однородной группе должно быть 4 и более. При меньшем количестве ранжирование не проводится.
Определение экспертами коэффициентов весомости показателей. Показателю 1-го ранга присваивается коэффициент весомости 10. Коэффициент весомости следующего по важности показателя определяется как доля важности первого показателя. При определении третьего и последующих показателей учитывается их важность по сравнению с предыдущими. В результате этих последовательных действий эксперт определяет коэффициенты весомости единичных, а затем комплексных показателей качества.
Ознакомление экспертов со значениями коэффициентов весомости (и их обоснованиями), назначенными другими экспертами.
Обоснование коэффициентов весомости — очень трудоемкая операция, поэтому применяется при ограниченном числе показателей (порядка 10—15). В противном случае экспертам предлагается дать обоснования только по некоторым показателям по их усмотрению или такие обоснования приводятся лишь в случае необходимости.
После ознакомления с мнениями других экспертов во втором туре эксперт может ввести корректирование своих оценок, проставляя значения показателей весомости.
Усреднение значений коэффициентов весомости, определенны* всеми экспертами. Его проводят технические работники путем расчета среднеарифметической или средневзвешенной. В последнем случае учитывается комплексная оценка качества эксперта.
Конечным результатом применения методов опроса экспертов является получение групповых оценок, на основании которых составляется обобщающее заключение экспертной группы.
Основные преимущества групповой экспертной оценки заключаются в возможности разностороннего анализа количественных и качественных аспектов проблем определения и/или прогнозирования отдельных характеристик товаров или их совокупности. Взаимодействие между экспертами позволяет значительно увеличить объем суммарной информации, которой владеет группа экспертов, по сравнению с информацией любого члена группы. К тому же количество факторов, учтенных при групповой оценке и влияющих на результативность принимаемого решения, больше, чем сумма факторов, учтенных одним экспертом. При групповой оценке меньше вероятность ошибки принятия в качестве основных факторов и показателей, не имеющих существенного значения для решения проблемы. Поэтому важным преимуществом групповой оценки является возможность получения обобщенного и более представительного результата.
В большинстве случаев групповая оценка более надежна, чем оценка отдельного эксперта. Кроме того, коллективная ответственность позволяет специалистам принимать более рискованные решения. К недостаткам групповых оценок относятся:
трудности в получении надежной и согласованной оценки;
получение неодинаковых ответов на один и тот же вопрос с большим разбросом мнений из-за разной компетентности экспертов;
получение однозначных ответов не гарантирует их обоснованности и достоверности, причем при проведении экспертизы это невозможно проверить;
большое количество неверной информации у группы экспертов и чем у отдельного эксперта, может привести к значительным ошибкам в конечных результатах;
при обсуждении оценок или наличии информации об оценках Других экспертов велика возможность конформизма, когда отдельные эксперты в силу неуверенности или иных причин могут соглашаться с мнением большинства.
Несмотря на указанные недостатки, экспериментально установлено, что при соблюдении определенных требований групповая и* оценка более надежна, чем индивидуальная. К таким требованиям относятся:
приемлемое распределение оценок, полученных от экспертов и указывающих на независимость их мнений, при этом должны быть установлены причины разных мнений и даны их обоснования;
групповая надежность, выражающаяся в совпадении или близости конечных результатов, которые получены при обобщении оценок по определенной проблеме двумя подгруппами экспертов, выбранных случайным образом;
подготовка экспертизы, снижающая систематические и случайные погрешности при ее проведении.
Приемлемое распределение оценок может быть рассчитано математико-статистическим методом для выявления грубых погрешностей (ошибок) и их устранения. При этом могут быть использованы «правило трех сигм» или статистические приемы оценки вариации в рядах распределения. Более подробно вопросы проверки согласованности и достоверности экспертных оценок рассмотрены в специальной литературе.
Групповая надежность оценок во многом определяется индивидуальной степенью надежности экспертов как одного из важнейших критериев их оценки.
На заключительном этапе проведения товарной экспертизы применяются три группы методов: математико-статистические, аналитические и методы документального оформления результатов экспертизы.
В этой главе подробно будет рассмотрена только первая из указанных групп. Аналитические методы как общенаучные методы подробно разбираются в дисциплине «Теоретические основы товароведения», а методы-операции документального оформления результатов экспертизы в главе «Организация проведения товарной экспертизы».
Математико-статистические методы обработки экспертных оценок
Математико-статистические методы обработки экспертный оценок — методы, предназначенные для повышения достоверности результатов оценки качества товаров экспертами.
Подразделяются на четыре подгруппы методов: ранжирования, непосредственной оценки, последовательных предпочтений и парных сравнений.
ранжирование — метод, основанный на расположении объектов экспертизы в возрастающем или убывающем порядке.
Предназначен для решения многих практических задач, когда объекты, определяющие конечные результаты, не поддаются непосредственному измерению. Кроме того, отдельные объекты, характеризующиеся различной природой, оказываются несоизмеримыми, поскольку у них нет общей меры сравнения. Основанием для применения ранжирования служит необходимость упорядочения какого-либо объекта во времени и пространстве, а также в соответствии с измеряемым качеством без проведения точных измерений. И наконец, в ситуации, когда измеряемое качество в принципе не может быть измерено по причинам практического и теоретического характера.
Процедура ранжирования состоит в расположении экспертом объектов в наиболее рациональном порядке и присвоении им определенного ранга в виде чисел натурального ряда. При этом ранг 1 получает наиболее предпочтительный объект, а ранг п — наименее предпочтительный. В результате получается шкала порядка, в которой число рангов равно числу объектов. Если два объекта имеют одинаковые ранги, им приписывают так называемые стандартизированные ранги, которые рассчитываются как среднее суммы мест объектов с одинаковыми рангами.
Например, шести объектам присвоены следующие ранги:
Объекты 2 и 5 поделили 2-е и 3-е места. Их стандартизированный Ранг будет равен
(2 + 3)/2 = 2,5.
Объекты 3, 4 и 6 поделили 4-е, 5-е и 6-е места, а их стандартизироваанный ранг равен 5:
(4 + 5 + 6)/3 = 5.
В результате получается следующая ранжировка:
Таким образом, сумма рангов S„, полученная в результате ранжирования п объектов, будет равна сумме чисел натурального ряда:
где х,- — ранг /-го объекта.
Метод ранжирования редко применяется в чистом виде. Чаще всего он сочетается с методом непосредственной оценки или его модификациями (ранжированием по сумме оценок, комбинированным способом и др.).
Метод непосредственной оценки состоит в том, что диапазон изменения какой-либо количественной переменной разбивается на несколько интервалов, каждому из которых присваивается определенная оценка в баллах, например от 0 до 10. Эксперт должен включить каждый объект в определенный интервал в зависимости от его значимости.
В некоторых случаях для выбора наиболее предпочтительного фактора оказывается удобнее сначала провести оценку, а затем — ранжирование.
Метод последовательных предпочтений — метод, основанный на сравнении отдельного объекта с суммой последующих объектов для установления его важности.
Данный метод разработан У. Черчменом и Р. Акофом и предназначен для проведения сравнений с учетом определенных допусков. Основные из этих допусков заключаются в следующем:
каждому результату оценки объекта соответствует действительное неотрицательное число Vh рассматриваемое как оценка истинной значимости
если результат Qi более важен, чем Qk, то V,- > Vk, и если Qi равнозначен Qk, то Vi = Vk,
если оценки Vt и Vk соответствуют результатам Q{ и Qk, то оценка Vt + Vk соответствует общему результату Q{ и Qk,
9 если результат Qt предпочтительнее Qk или Qk предпочтительнее
Qh то совместный результат Qi и Qk предпочтительнее Qt.
Порядок представления результатов или их группировка не влияют на предпочтения.
Процедура последовательных сравнений состоит в следующем. Эксперту представляется ряд объектов (показателей, факторов, результатов), которые необходимо оценить по их относительной важности (значимости), и он производит ранжирование. Наиболее важному объекту присваивается оценка, равная 1, а остальным объектам — оценки ниже 1 до 0 в порядке их относительной важности. Затем эксперт устанавливает, является ли объект с оценкой 1 более важным, чем сумма остальных факторов. Если важность объекта велика, то он увеличивает оценку Vi, чтобы она была больше, чем сумма всех остальных:
Если значимость объекта ниже, чем сумма всех остальных, то он корректирует оценки:
Далее аналогичной процедуре подвергаются все остальные объекты, значимость которых проверяется в сравнении с суммой всех оставшихся.
Таким образом, используемая процедура состоит в систематической проверке оценок путем их последовательного сравнения.
Метод последовательных предпочтений целесообразно примешь, если число сравниваемых объектов не превышает 7. При большем количестве объектов их необходимо разбивать на подмножества, включающие 6 объектов. В тех случаях, когда это невозможно, следует использовать метод парных сравнений.
Метод парных сравнений — метод, основанный на сравнении объектов экспертизы попарно для установления наиболее важного в каждой паре.
Для облегчения процедуры составляют матрицы парных сравнений, в которых все объекты (факторы) записывают в одном и том же порядке дважды: в верхней строке и крайнем левом столбце. Каждый эксперт должен проставить на пересечении строки и столбца оценку для двух сравниваемых факторов. В зависимости от того, какой фактор является наиболее предпочтительным, эта оценка будет равна соответственно 1 или 0. В главной диагонали такой матрицы проставляются прочерки или нули (табл. 6).
Каждая пара факторов может сравниваться единожды или дважды. Существуют различные варианты частичного парного сравнения:
выбор предпочтительного объекта из заранее сгруппированных пар;
частичное парное сопоставление одной группы объектов со всеми другими, тогда как остальные факторы сопоставляются с некоторыми другими;
установление суммарных рангов факторов.
Таблица
6
Факторы |
А |
в |
С |
D |
Ранг |
А |
— |
1 |
0 |
0 |
1 |
|
|
0 |
1 |
1 |
|
В |
0 |
— |
0 |
0 |
0 |
|
1 |
|
1 |
1 |
|
С |
1 |
1 |
— |
1 |
3 |
|
0 |
0 |
|
0 |
|
D |
1 |
1 |
0 |
— |
2 |
|
0 |
0 |
1 |
|
|
Метод парных сравнений иногда сочетают с предварительным ранжированием объектов. При этом парное сравнение используется для уточнения предпочтительности отдельных объектов. В данном случае строится дополнительная матрица, в которой указывается доля
с1учаев, когда один фактор оказывается более значимым, чем другой, общем числе полученных оценок.
Вопросы для самопроверки
Назовите основные группы и подгруппы методов товарной экспертизы.
Укажите преимущества и недостатки измерительных методов.
Укажите особенности и сферу применения регистрационного метода.
В чем преимущества и недостатки органолептического метода? На какие подгруппы он делится?
Какие органы чувств используются для определения основных органолептических показателей качества?
Укажите принципиальные особенности экспертных методов.
На какие группы подразделяются экспертные методы?
Назовите основные этапы проведения товарной экспертизы и свойственные им экспертные методы.
В чем преимущества и недостатки методов Дельфы, ПАТТЕРН и комбинированного?
Укажите виды и разновидности методов экспертной оценки показателей качества и математико-статистической обработки экспертных оценок.
Назовите разновидности опроса экспертов.
Перечислите методы оценки и отбора экспертов и дайте их сравнительную характеристику.
Рассмотрите дифференциальный и комплексный методы экспертной оценки показателей качества товаров.
Разберите особенности применения метода главных точек и его разновидностей.
Каково назначение метода движения по уровням, и при каком Методе экспертной оценки он применяется.