- •Содержание
- •1. Область применения
- •2. Нормативные ссылки
- •3. Определения, обозначения, сокращения
- •4. Цели и принципы аудита
- •5. Программа внутреннего аудита
- •5.2 Реализация программы
- •5.3 Оценивание, анализ и улучшение программы
- •6. Аудит на кафедре
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Подготовительная работа
- •6.3 Предварительное взаимодействие
- •6.4 Проведение проверки
- •6.5 Подготовка и утверждение отчета
- •6.6 Проверка выполнения плана мероприятий по результатам аудита
- •7. Подготовка аудиторов
- •7.1 Общие положения
- •7.2 Личные качества аудитора
- •7.3 Обучение аудиторов
- •7.4 Аттестация и повышение компетентности аудиторов
- •Форма перечня проверяемых объектов с примером заполнения
- •Перечень
- •План-график внутренних аудитов с примером заполнения
- •План-график
- •Форма личной карточки эксперта внутреннего аудита
- •Форма таблицы по регистрации участия экспертов во внутренних аудитах
- •Форма отчета о внутреннем аудите подразделения
- •Отчет № …
- •5. Общие выводы
- •6. Особые мнения, возникшие при аудите
- •7. Рекомендации
7.2 Личные качества аудитора
Согласно принципам аудита (раздел 4), аудитор должен обладать необходимыми личными качествами.
Аудитор должен быть:
а) этичным, т. е. справедливым, правдивым, искренним и честным;
б) человеком с широкими взглядами, т. е. быть готовым рассмотреть альтернативные идеи или точки зрения;
в) дипломатичным, т. е. тактичным в обращении с людьми;
г) наблюдательным, т. е. живо воспринимать окружающую действительность;
д) проницательным, т. е. интуитивно осознавать и быть способным понять ситуацию;
е) гибким, т. е. умеющим быстро приспосабливаться к различным ситуациям;
ж) настойчивым, т. е. постоянно стремиться к достижению намеченных целей;
з) решительным, т. е. своевременно приходить к заключениям, основанным на логичном рассуждении и анализе;
и) самостоятельным, т. е. способным действовать и работать независимо, при этом эффективно сотрудничая с другими.
7.3 Обучение аудиторов
Аудитор должен пройти обучение по программе, приведенной в приложении 6, содержащей минимальные требования.
Обучение можно пройти в учебных заведениях или организациях, имеющих соответствующую лицензию. Оно также возможно в университете на базе кафедры «Метрология и системы качества». Занятия могут проводить преподаватели кафедры или приглашенные специалисты, имеющие соответствующую квалификацию, подтвержденную документально, и опыт.
Программа обучения может быть освоена по частям в различных местах, однако, вопросы, касающиеся документации СМК (отмечены звездочкой в программе) должны осваиваться только в университете.
Ответственные в службе качества за организацию и проведение аудита, а также руководители аудиторских групп, как правило, должны пройти обучение в объеме минимум 72 часа и получить удостоверение или свидетельство государственного образца о краткосрочном повышении квалификации.
7.3.3 Лица, имеющие диплом бакалавра, инженера или магистра по направлению «Метрология, стандартизация и сертификация», проходят обучение по сокращенной программе.
7.4 Аттестация и повышение компетентности аудиторов
После выполнения программы обучения (п. 7.3) кандидат в аудиторы должен пройти аттестацию в комиссии, назначенной приказом ректора ГОУ ВПО ИГХТУ по представлению руководителя службы качества. Результат аттестации оформляют протоколом. При положительном
ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010
исходе аттестации кандидату присваивают статус эксперта-стажера внутренних аудитов ГОУ ВПО ИГХТУ и заводят на него личную карточку по форме приложения 3.
После участия стажера в трех аудитах подразделений и при положительных оценках его работы руководителями аудиторских групп и руководителем службы качества аттестационная комиссия присваивает стажеру статус эксперта внутреннего аудита, что утверждается приказом ректора ГОУ ВПО ИГХТУ.
Аудиторы должны поддерживать и повышать свои знания и умения, личные качества. Повышение квалификации должно обеспечиваться систематическим участием в аудитах, семинарах (конференциях), краткосрочных курсах и других формах повышения квалификации.
Не реже одного раза в три года аудиторы проходят переаттестацию (СТУ-ИГХТУ-6.2.2).
ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
(справочное)