3. Определения, обозначения, сокращения

В настоящем стандарте применяются термины и определения согласно ГОСТ Р ИСО 9000-2008 и ГОСТ Р ИСО 19011-2003, в том числе следующие наиболее употребительные:

1. Аудит: Систематический, независимый и документирован­ный процесс получения информации в виде записей, изложения фактов и других

ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010

форм, относящихся к политике, процедурам или требованиям СМК университета.

2. Аудитор (эксперт внутренних проверок): Специалист универ­ситета или привлекаемое лицо, обладающее компетентностью для проведения аудитов, аттестованный и допущенный приказом.

3. Критерии аудита: Совокупность политик, процедур, требо­ваний.

4. Свидетельство аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которая связана с критериями аудита и может быть перепроверена [ГОСТ Р ИСО 9000-2008, п. 3.9.4].

5. Наблюдения аудита: Результат оценки свидетельств аудита в соответствии с критериями аудита (проверки) [ГОСТ Р ИСО 9000-2001, п. 3.9.5].

3.6 Заключение по результатам аудита: Выходные данные аудита, представленные аудиторской группой после рассмотрения целей и всех наблюдений аудита.

7. Аудиторская группа: Один или несколько аудиторов, прово­дящих аудит, которым при необходимости помогают технические эксперты.

8. Технический эксперт: Лицо, предоставляющее аудиторской группе специальные знания и опыт.

9. Программа внутреннего аудита: Совокупность аудитов кафедр или подразделений (процессов СМК) университета, запланированных на конкретный период (календарный год или период между внешними аудитами), направленных на достижение целей мониторинга в рамках СМК и включающих перечень действий по планированию, обеспечению ресурсами и организации проведения аудитов.

3.10 План аудита: Документ или совокупность документов, устанавливающих участников, сроки, последовательность действий и перечень проверяемых объектов при аудите кафедры или подразделения.

3.11 Компетентность: Демонстрация личных качеств и способность применять свои знания и умения при выполнении порученных

действий.

3.12 Несоответствие: Невыполнение требования технического регламента, национального стандарта, государственного общеобразовательного стандарта или другой документации, содержащей требования.

4. Цели и принципы аудита

4.1 Внутренний аудит как вид мониторинга предназначен для получения независимой информации о функционировании СМК и степени выполнения требований нормативных и плановых документов.

4.2 Внутренние аудиты проводят с целью установить, что СМК:

а) соответствует запланированным мероприятиям, требованиям ГОСТ Р ИСО 9001—2008, государственных образовательных стандартов и нормативной документации ГОУ ВПО ИГХТУ;

б) внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии;

ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010

в) имеет возможность постоянного улучшения.

При планировании аудита кафедры цели конкретизируют, ис­ходя из специфики ее деятельности.

4.3 Результаты внутренних аудитов СМК должны быть использованы как основание для улучшения:

а) деятельности кафедр ГОУ ВПО ИГХТУ;

б) методов и средств управления процессами СМК и универ­ситетом в целом;

в) программ внутренних аудитов, а также результативности и эффективности аудитов.

Записи результатов аудита ведут в соответствии со ДП-ИГХТУ-4.2.4-2010.

4.4 В целях результативного проведения аудита, являющегося надежным инструментом реализации политики и контроля системы менеджмента, используют следующие принципы:

а) этичное поведение — основа профессионализма;

б) добросовестное исполнение — обязательство правдиво и точно представлять наблюдения, заключения и отчет;

в) профессиональное внимание — приложение усердия и проявление рассудительности при проведении аудита;

г) независимость — основа беспристрастности аудитора и объективности заключений по результатам аудита;

д) подход, базирующийся на доказательствах, — рациональный метод достижения надежных и воспроизводимых заключений по результатам аудита в процессе систематического аудита.