5. Программа внутреннего аудита

5.1 Формирование программы

5.1.1 Программу внутреннего аудита служба качества формирует на календарный год или на период между внешними, или серти­фикационными, аудитами.

Программа аудита включает перечень действий по планирова­нию, обеспечению ресурсами, организации и проведению аудитов, а также оцениванию результативности и эффективности прове­денных аудитов.

На рисунке 1 представлена схема взаимодействий эле­ментов программы, отражающая также цикл PDCA (планирование, осуществление, проверка, действия по улучшению).

ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010

Примечание: цифры на рисунке соответствуют пунктам настоящего стандарта

Рисунок 1. Структура формирования, реализации и проверки программы внутренних аудитов

5.1.2 Цели аудита устанавливают в соответствии с общими це­лями мониторинга по п. 8.2 СМК-РК-01-2010 (см. п. 4.2 настоящего стандарта) и с учетом информации, полученной из отчета органа по сертификации после проведения внешнего аудита. Учитываются также информация об удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон, данные мониторинга процессов и качества знаний студентов ГОУ ВПО ИГХТУ, выходные данные анализа со стороны руководства по п. 5.6 СМК-РК-01-2010, выходные данные анализа предыдущих внутренних аудитов и т. д.

ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010

Кроме того, целесообразно использовать рекомендации п. 8.2.1.3 ГОСТ Р ИСО 9004—2008, подходящие к ситуации в ГОУ ВПО ИГХТУ и на рынке образовательных услуг на данный период и перспек­тиву.

5.1.3 Перечень проверяемых объектов (процессы, процедуры, записи, ресурсы, результативность, затраты на качество, показатели и др.) устанавливают для каждой проверяемой кафедры по форме приложения 1 к настоящему стандарту.

5.1.4 В рамках программы внутреннего аудита определяют требования к личным качествам и компетентности аудиторов, необходимое число аудиторов для выполнения плана-графика (п. 5.2.1), затраты времени на работу аудиторов, формы мотивации и стимулирования. Подготовку аудиторов осуществляют в рамках процесса подготовки персонала и подтверждения его компетент­ности в соответствии со СТУ-ИГХТУ-6.2.2 и на основе требований, изложенных в разделе 7 настоящего стандарта.

5.1.5 При подготовке программы аудита определяют необходимые материальные и информационные ресурсы (финансы, оргтехника, расходные материалы, нормативная, справочная и другая документация и т. д.).

5.2 Реализация программы

5.2.1 Служба качества разрабатывает программу аудита (п. 5.1) и план-график внутренних аудитов таким образом, чтобы после завершения всех запланированных аудитов кафедре оставалось время для анализа и проведения корректирующих и предупре­ждающих действий до начала очередного внешнего или внутрен­него аудита.

План-график оформляют по форме, приведенной в приложе­нии 2.

Каждая кафедра ГОУ ВПО ИГХТУ, как правило, подвергается аудиту один раз в год. В случае необходимости проводится внеплановый аудит, причи­нами которого может быть отрицательная динамика показателей.

План-график в течение времени действия может корректиро­ваться по предложениям службы качества или кафедр с согласия первого проректора.

5.2.2 Служба качества заблаговременно, не менее чем за три не­ дели до срока, установленного в плане-графике аудита конкретной кафедры, выбирает и назначает аудиторскую группу из двух-трех человек, один из которых назначается руководителем группы.

Аудиторская группа формируется из состава сотрудников ГОУ ВПО ИГХТУ или приглашенных специалистов, имеющих соответствую­щую компетентность согласно требованиям раздела 7 настоящего стандарта и статус, закрепленный в личной карточке по форме приложения 3.

При выборе аудиторов исходят из того, что аудитор не должен быть сотрудником проверяемой кафедры ГОУ ВПО ИГХТУ.

5.2.3 Служба качества при подготовке и проведении аудита каждой из запланированных кафедр ГОУ ВПО ИГХТУ:

• обеспечивает необходимой информацией и документацией членов аудиторской группы;

ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010

• распределяет ответственности участников аудита;

• согласовывает план проверки, перечень проверяемых объектов (приложение 1) и готовит его к утверждению;

• доводит план до всех заинтересованных сторон (членов ау­диторской группы, руководства кафедры ГОУ ВПО ИГХТУ и др.);

• анализирует и утверждает отчет об аудите в соответствии с разделом 6 настоящего стандарта;

• рассматривает, согласовывает и готовит к утверждению план мероприятий кафедры по результатам аудита;

— регистрирует факт исполнения аудитов в плане-графике (приложение 2).

5.2.4 После каждого проведенного аудита руководитель службы качества или ответственный за внутренний аудит в ГОУ ВПО ИГХТУ оценивает работу аудиторской группы: организацию работы, проявленную компетентность и личные качества. Результаты оценивания заносят в личную карточку (приложение 3) и в таблицу регистрации участия в аудитах (приложение 4).

Оценку руководителю аудиторской группы дает руководитель службы качества, экспертам и стажерам — руководитель аудитор­ской группы.

5.2.5 В течение периода действия плана-графика служба качества обобщает результаты аудитов и по завершению выполнения плана-графика готовит сводный отчет с анализом причин несоответствий и возможностей, с предложениями по совершенствованию СМК, служащими входными данными процесса анализа со стороны ру­ководства согласно п. 5.5.26 СМК-РК-01-2010.