- •Содержание
- •1. Область применения
- •2. Нормативные ссылки
- •3. Определения, обозначения, сокращения
- •4. Цели и принципы аудита
- •5. Программа внутреннего аудита
- •5.2 Реализация программы
- •5.3 Оценивание, анализ и улучшение программы
- •6. Аудит на кафедре
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Подготовительная работа
- •6.3 Предварительное взаимодействие
- •6.4 Проведение проверки
- •6.5 Подготовка и утверждение отчета
- •6.6 Проверка выполнения плана мероприятий по результатам аудита
- •7. Подготовка аудиторов
- •7.1 Общие положения
- •7.2 Личные качества аудитора
- •7.3 Обучение аудиторов
- •7.4 Аттестация и повышение компетентности аудиторов
- •Форма перечня проверяемых объектов с примером заполнения
- •Перечень
- •План-график внутренних аудитов с примером заполнения
- •План-график
- •Форма личной карточки эксперта внутреннего аудита
- •Форма таблицы по регистрации участия экспертов во внутренних аудитах
- •Форма отчета о внутреннем аудите подразделения
- •Отчет № …
- •5. Общие выводы
- •6. Особые мнения, возникшие при аудите
- •7. Рекомендации
6.5 Подготовка и утверждение отчета
6.5.1 На основании полученной во время аудита информации руководитель аудиторской группы совместно с членами группы готовит отчет по форме приложения 5.
В отчете конкретные оценки и рекомендации (п. 4 отчета) должны быть согласованы с пунктами утвержденного перечня объектов проверки с указанием нормативного документа и кода процесса СМК по приложению 3 СМК-РК-01-2010.
При формировании общих выводов (п. 5 отчета) оценивают:
выполнение планов работы кафедры ГОУ ВПО ИГХТУ;
выполнение требований к качеству обучения или выполняемым работам в ГОУ ВПО ИГХТУ;
динамику показателей работы кафедры;
возможности улучшения деятельности и использования ресурсов в ГОУ ВПО ИГХТУ.
ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010
Возникшие при опросе преподавателей и/или сотрудников ГОУ ВПО ИГХТУ вопросы и разногласия должны быть включены в отчет (п. 6 отчета).
В отчете дают рекомендации (п. 7 отчета):
а) проверяемой кафедре — по проведению коррекции, по корректирующим и предупреждающим действиям, а также по более полному использованию имеющихся ресурсов, как интеллектуальных, так и материальных;
б) службе качества — по совершенствованию программы аудита, а также по использованию в ГОУ ВПО ИГХТУ положительного опыта проверяемой кафедры.
При необходимости к отчету может быть приобщена дополнительная информация в произвольной форме.
6.5.2 Отчет готовят в двух экземплярах, представляют его для ознакомления заведующему кафедрой ГОУ ВПО ИГХТУ, утверждают у руководителя службы качества.
На основе отчета (п. 5.2, 5.3 приложения 5) на кафедре ГОУ ВПО ИГХТУ разрабатывают корректирующие действия согласно ДП-ИГХТУ-8.5.2-2010 и, при необходимости, предупреждающие действия согласно ДП-ИГХТУ-8.5.3-2010.
6.6 Проверка выполнения плана мероприятий по результатам аудита
В сроки, установленные в плане мероприятий по отчету аудиторской группы (п. 6.5.2), кафедра ГОУ ВПО ИГХТУ представляет в службу качества справку-отчет.
Корректирующие и предупреждающие действия должны проводиться согласно ДП-СМК-8.3.0-07-2010.
На основании справки-отчета руководитель службы качества совместно с руководителем аудиторской группы делает заключение о выполнении плана мероприятий по справке-отчету, либо решает провести перепроверку на месте, либо включить проверку выполнения мероприятий в план очередного аудита.
7. Подготовка аудиторов
7.1 Общие положения
Подбор преподавателей и сотрудников ГОУ ВПО ИГХТУ для подготовки аудиторов осуществляют деканы факультетов, заведующие кафедрами и руководители подразделений по заявкам службы качества, исходя из необходимого числа аудиторов для реализации программ аудита ГОУ ВПО ИГХТУ и требования независимости аудиторов.
Кандидат в аудиторы должен иметь:
а) высшее или среднее техническое образование, достаточное для приобретения знаний и умений по п. 7.3;
б) опыт работы в должностях, предусматривающих принятие решений и совместную работу с другими сотрудниками;
в) личные качества в соответствии с п. 7.2.
ДП-ИГХТУ-8.2.2-05-2010