48. Деятельность саморегулируемых организаций на рынке цб

39-ФЗ «О рынке ЦБ» от 22.04.1996 Глава 13, Ст. 48-50

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО) - добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, действующее в соответствии с настоящим ФЗ и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

СРО учреждается профессиональными участниками РЦБ для обеспечения условий профессиональной деятельности участников РЦБ, соблюдения стандартов профессиональной этики на РЦБ, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников РЦБ, являющихся членами СРО, установления правил и стандартов проведения операций с ЦБ, обеспечивающих эффективную деятельность на РЦБ.

Все доходы СРО используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

СРО в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФОИВ по рынку ценных бумаг (ФСФР), устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на РЦБ, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация вправе:

1. получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по РЦБ (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по РЦБ);

2. утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ЦБ и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

3. контролировать соблюдение своими членами утвержденных СРО правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

4. осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на РЦБ, а также в случае, если СРО является аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по РЦБ, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.

Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям:

Организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными участниками РЦБ, вправе подать в федеральный орган исполнительной власти по РЦБ заявление о приобретении ею статуса СРО.

Организация, созданная профессиональными участниками РЦБ, приобретает статус СРО на основании разрешения, выданного ФСФР. Разрешение, выданное ФСФР СРО, включает все права, предусмотренные настоящей статьей.

Для получения разрешения в ФСФР представляются:

• заверенные копии документов о создании СРО;

• правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами СРО.

В случае непредставления саморегулируемой организацией документа, указанного в абзаце втором части третьей настоящей статьи, по межведомственному запросу федерального органа исполнительной власти по РЦБ федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения о государственной регистрации СРО.

Часть пятая утратила силу с 1 января 2013 года. - Федеральный закон от 21.11.2011 N 327-ФЗ.

СРО, являющаяся организатором торговли, обязана помимо требований, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи и статьей 10 настоящего ФЗ, установить и соблюдать правила:

1. заключения, регистрации и подтверждения сделок с ЦБ;

2. проведения операций, обеспечивающих торговлю ЦБ (клиринговых и/или расчетных операций);

3. оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ЦБ;

4. разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ЦБ и расчетов по ним, включая денежные;

5. процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объеме сделок с ЦБ, совершаемых членами организации;

6. оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.

В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных организацией профессиональных участников РЦБ документах не содержится соответствующих требований, перечисленных в настоящей статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:

1. возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

2. необоснованная дискриминация членов организации;

3. необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

4. ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников РЦБ, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;

5. регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности СРО;

6. предоставление недостоверной или неполной информации.

Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.

Отзыв разрешения СРО производится в случае установления ФСФР нарушений законодательства РФ о ЦБ, требований и стандартов, установленных ФСФР, правил и положений СРО, предоставления недостоверной или неполной информации.

СРО обязана представлять в ФСФР данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.

Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления ФСФР не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.