- •Вопросы к экзамену по дисциплине пррцб_2012-2013
- •Понятие рынка ценных бумаг (рцб)
- •Понятие и признаки цб
- •Формирование рцб в России
- •Облигации как цб
- •Акции: понятие, признаки, виды
- •Права владельцев обыкновенных и привелигированных акций
- •Дивиденды по акциям
- •Опцион эмитента как цб
- •Банковский сертификат: правовое регулирование, виды сертификатов, права владельца сертификата.
- •Вексель как цб. Правовое регулирование вексельного обращения.
- •Чек как цб. Права чекодержателя
- •Коносамент как ценная бумага.
- •Государственные и муниципальные цб, их разновидности.
- •Ипотечные цб
- •Понятие и виды производных цб.
- •Депозитарные расписки
- •Краткая характеристика субъектов рцб.
- •Брокеры.
- •Маржинальные сделки на рынке цб.
- •Дилеры.
- •Реестродержатели.
- •Депозитарии
- •Управляющие компании.
- •Правовое положение фондовой биржи.
- •Правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке цб
- •Квалифицированные инвесторы на рынке цб
- •Понятие эмиссии цб
- •Первичное размещение цб
- •Размещение российских ценных бумаг на зарубежных рынках
- •Общие требования к содержанию проспекта эмиссии ценных бумаг
- •Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- •Особенности размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов
- •Акционерные инвестиционные фонды
- •Паевые инвестиционные фонды
- •Закрытые паевые инвестиционные фонды
- •Международный рцб. Составные части международного рцб.
- •2 Сектора:
- •Понятие инвестиционного портфеля. Формирование портфеля цб и управление им.
- •Типы портфелей цб. Диверсификация портфеля цб
- •Регулирование деятельности кредитных организаций на рынке цб.
- •Основные направления государственного регулирования на рынке цб.
- •Меры по совершенствованию регулирования и развития рцб на 2008-2012 гг. И на долгосрочную перспективу (доклад фсфр). См. Доклад фсфр
- •Лицензирование на рынке цб
- •Полномочия фсфр по регулированию рцб
- •Антимонопольное регулирование и защита конкуренции на рынке цб
- •Ответственность на рынке цб
- •Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке цб
- •Использование инсадерской информации на рынке цб
- •Деятельность саморегулируемых организаций на рынке цб
Правовое положение фондовой биржи.
Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ЦБ, отвечающий требованиям, устан. Законом о РЦБ. Под деятельностью по организации торговли на рынке ЦБ Закон понимает предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражд.-правовых сделок с ЦБ между участниками РЦБ. Деятельность по организации торговли в качестве фондовой биржи является лицензируемой. Будучи юр. лицом, фондовая биржа может существовать в форме неком. партнерства или АО. Фондовые биржи, являющиеся неком. партнерствами, могут быть преобразованы в АО. Решение о преобразовании принимается большинством в 3/4 голосов всех членов этой биржи.
Членами фондовой биржи – неком.партнерства могут быть только професс. участники РЦБ. Фондовая биржа имеет исключительную хоз. компетенцию. Она не вправе совмещать деятельность в качестве фондовой биржи с иными видами деят-ти, за исключением деят-ти валютной и товарной бирж; клиринговой деят-ти; деят-ти по распространению информации; издательской деят-ти; деят-ти по сдаче имущества в аренду. Перечень лиц- участников торгов: это брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже только при посредничестве брокеров – участников торгов. Основная цель деятельности фондовой биржи – организация гласных и публичных торгов. Гласность и публичность торгов обеспечивается выполнением биржей обязанности оповещения ее членов о месте и времени проведения торгов, о списке и котировке ЦБ, допускаемых к обращению на данной бирже, о результатах работы торговых секций, предоставления иной информации, предусмотренной Законом о РЦБ. Споры между участниками торгов на фондовой бирже, а также между ними и их клиентами рассматриваются судом, арбитражным судом и третейским судом. Фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ЦБ которых включены в котировальные списки, требований законодательства РФ о ЦБах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ.
Правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке цб
7-ФЗ от 07.02.2011 «О клиринге и клиринговой деятельности», ст. 6 39-ФЗ с 01.01.2013 утратила силу
клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств;
клиринговая услуга - услуга по осуществлению клиринга;
клиринговая деятельность - деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности;
участник клиринга - лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг;
По договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые услуги, а участники клиринга обязуются оплачивать указанные услуги.
Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга.
Правила клиринга утверждаются клиринговой организацией и подлежат регистрации в ФСФР.