43. Полномочия фсфр по регулированию рцб

Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

ФСФР России создана в соответствии с Указом Президента РФ от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» и действует на основании Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства РФ от 29.08.2011 № 717, и постановления Правительства РФ от 26.04.2011 № 326 «О некоторых вопросах деятельности федеральных органов исполнительной власти в сфере финансовых рынков». В своей деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется Конституцией РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента РФ и Правительства РФ, международными договорами РФ, а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам.

Постановления ФСФР России по вопросам, отнесенным к ее компетенции, обязательны для исполнения федеральными министерствами и иными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ и органами местного самоуправления, а также профессиональными участниками РЦБ и их саморе­гулируемыми организациями.

Федеральная комиссия принимает решения по вопросам регули­рования РЦБ, деятельности профессиональных участников РЦБ, саморегулируемых организаций про­фессиональных участников РЦБ и контроля за соблю­дением законодательства РФ и нормативных ак­тов о ЦБах. Решения Федеральной комиссии принимаются в форме постановлений.

ФСФР России издает распоряжения по вопросам выдачи, приос­тановления и аннулирования генеральных лицензий на осуществле­ние лицензирования профессиональных участников РЦБ, лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ и иных лицензий, а также по вопросам, имею­щим распорядительный или индивидуальный характер, не требующим принятия постановлений в соответствии с федеральным законом.

ФСФР осуществляет следующие функции в установленной сфере деятельности:

- осуществляет разработку основных направлений развития РЦБ и координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования РЦБ;

- утверждает стандарты эмиссии ЦБ, проспектов ЦБ эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ЦБ на территории РФ, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ЦБ, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ЦБ и регистрации проспектов ЦБ;

- разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ЦБ;

- устанавливает обязательные требования к операциям с ЦБ, нормы допуска ЦБ к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками РЦБ;

- устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;

- устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ЦБ, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ЦБах;

- устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников РЦБ, ведет реестр указанных организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации при нарушении требований законодательства РФ о ЦБах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ЦБ;

- определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ЦБ;

- осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками РЦБ, саморегулируемыми организациями профессиональных участников РЦБ требований законодательства РФ о ЦБах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ЦБ;

- в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками РЦБ;

- обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ЦБ, профессиональных участниках РЦБ и регулировании РЦБ;

- обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ЦБ;

- устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников РЦБ, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников РЦБ, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ЦБ, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ЦБ в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;

- разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования РЦБ, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников РЦБ, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ЦБах, проводит их экспертизу;

- разрабатывает рекомендации по применению законодательства РФ, регулирующего отношения, связанные с функционированием РЦБ;

- осуществляет руководство региональными отделениями федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;

- определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников РЦБ, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ЦБ вносит изменения в реестр профессиональных участников РЦБ в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения;

- устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ЦБ, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ;

- обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства РФ о ЦБах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством РФ;

- осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ЦБ их количеству в обращении;

- определяет порядок ведения реестра эмиссионных ЦБ и ведет указанный реестр, содержащий информацию о зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ЦБ выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ЦБ, а также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ЦБ, не подлежащих в соответствии с настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами государственной регистрации, за исключением облигаций Банка России;

- взаимодействует с Банком России при осуществлении Банком России надзора и наблюдения за платежными системами, в которых осуществляются переводы денежных средств в целях расчета по сделкам с ЦБ и (или) сделкам, совершенным на организованных торгах, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О национальной платежной системе".