22. Депозитарии

Статья 7. Депозитарная деятельность – 39-ФЗ

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарий - профессиональный участник РЦБ, осуществляющий депозитарную деятельность.

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием.

(часть вторая в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 415-ФЗ)

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Если иное не предусмотрено депозитарным договором, депозитарий вправе отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария.

Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.

Депозитарные услуги:

1. Учет и хранение ЦБ (в хранилище или электронном реестре)

2. Расчеты по сделкам с ЦБ (операции на биржевом и внебиржевом рынке)

3. Услуги по выплате дивидендов

4. Прочие услуги (кредитование ЦБ, информационные услуги, сделки РЕПО)

Участники рынка:

1. Национальный депозитарный центр

2. Депозитарно-клиринговая компания

3. The Depository Trust Company

23. Управляющие компании.

Управляющий - профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по управлению ЦБ. Деятельностью по управлению ЦБ признается осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

• ЦБ;

• денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ЦБ;

• денежными средствами и ЦБ, получаемыми в процессе управления ЦБ.

Деятельность Управляющих компаний регулируется ст.5 ФЗ «О рынке ЦБ». Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ЦБ не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам. Порядок осуществления деятельности по управлению ЦБ, права и обязанности управляющего определяются законодательством РФ и договорами. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством. Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ЦБ приобретать ЦБ, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором. Последствиями совершения управляющим сделок с ЦБ и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требований закона являются:

• возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ продать ЦБ и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

• возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ЦБ и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

• уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ЦБ и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. Размер процентов определяется правилами статьи 395 ГК РФ. В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате продажи ЦБ (исполнения и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и суммой, уплаченной в связи с приобретением и продажей ЦБ (заключением, исполнением и прекращением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), проценты уплачиваются в сумме, не покрытой указанной разницей.

Иск о применении последствий совершения управляющим сделки в нарушение требования части седьмой настоящей статьи может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего.

Управляющий обязан осуществлять учет ЦБ, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления.

Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ЦБ, являющимися объектом доверительного управления. Договором доверительного управления может быть установлено ограничение на осуществление права голоса. Управляющий, если право голоса по указанным ценным бумагам не ограничено договором доверительного управления, несет предусмотренные законом обязанности, связанные с владением ЦБ, являющимися объектом доверительного управления.

Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ЦБ, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ЦБ.

Управляющий вправе самостоятельно обращаться в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ЦБ, в том числе с исками, право предъявления которых в соответствии с законодательством РФ предоставлено акционерам или иным владельцам ЦБ. В случае обращения управляющего в суд в связи с осуществлением им деятельности по управлению ЦБ судебные издержки, включая государственную пошлину, оплачиваются управляющим за счет имущества, являющегося объектом доверительного управления.