- •Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
- •1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- •1.1. Общие положения
- •1.2. Орган государственной власти, осуществляющий регулирование рынка ценных бумаг
- •1.3. Основные функции, полномочия фсфр России
- •1.3.1. Полномочия фсфр России, связанные с законопроектной деятельностью в области финансовых рынков
- •1.3.2. Полномочия фсфр России, связанные с принятием нормативных актов в области финансовых рынков
- •1.3.3. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков
- •1.3.4. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с регистрацией документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.5. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с проведением проверок участников рынка ценных бумаг
- •1.3.6. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с выдачей предписаний участникам рынка ценных бумаг
- •1.3.7. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с согласованием документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.8. Ограничения полномочий фсфр России
- •1.3.9. Исключения в отношении полномочий фсфр России
- •1.4. Права фсфр России в установленной сфере деятельности
- •1.5. Обязанности фсфр России в установленной сфере деятельности
- •2. Участие саморегулируемых организации участников рынка ценных бумаг в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.1. Понятие саморегулируемой организации
- •2.2. Виды саморегулируемых организации
- •2.3 Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.4. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям
- •2.5. Способы защиты прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями
- •2.6. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов
- •3. Особенности защиты прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг
- •3.1. Ограничения, связанные с рекламой на рынке ценных бумаг, эмиссией ценных бумаг
- •3.2. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
- •4. Способы защиты гражданских прав и ответственность за нарушения законодательства в сфере финансового рынка
- •4.1. Административная ответственность за правонарушения на финансовом рынке
- •4.1.1. Понятие административного правонарушения
- •4.1.2. Административная ответственность должностных лиц
- •4.1.3. Административная ответственность юридических лиц
- •4.1.4. Вид административного наказания в сфере рынка ценных бумаг (административный штраф)
- •4.1.5. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений
- •4.1.6. Давность привлечения к административной ответственности
- •4.1.7. Виды административных правонарушений в сфере финансового рынка
- •4.1.8. Лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.1.9. Органы (должностные лица), уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.2. Уголовная ответственность в сфере финансового рынка
- •4.3. Перечень информации, подлежащей опубликованию фсфр России в целях информирования инвесторов о противоправных деяниях
- •5. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- •5.1. Общие положения
- •5.2. Информация, предоставляемая органами и организациями в фсфм России
- •5.3. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом
- •5.4. Операции с денежными средствами или иным имуществом подлежащие обязательному контролю
1.4. Права фсфр России в установленной сфере деятельности
ФСФР России для реализации своих полномочий в полном объеме вправе:
требовать от участников финансового рынка представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в ее компетенции;
направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
обмениваться конфиденциальной информацией, в том числе персональными данными, с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией, при условии, что законодательством государства соответствующего органа (организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, чем уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, предусмотренный законодательством Российской Федерации, а в случае, если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами Российской Федерации, - в соответствии с условиями таких договоров.
В преддверии создания в России мирового финансового центра, наличии проекта закона, положениями которого предусматривается возможность свободного размещения и обращения в России иностранных ценных бумаг иностранных эмитентов, большое значение приобретает право ФСФР России квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации. В частности приказом ФСФР России от 23.10.2007 N 07-105/пз-н уже утверждено Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
При рассмотрении в суде споров по искам или заявлениям о защите прав и законных интересов инвесторов ФСФР России имеет право вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу в целях осуществления возложенных на нее обязанностей по защиты прав инвесторов - физических лиц и интересов государства.
В целях защиты прав и законных интересов инвесторов вправе обратиться в суд с исками и заявлениями:
в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, об аннулировании выпуска ценных бумаг, о признании сделок с ценными бумагами недействительными, в других случаях.
1.5. Обязанности фсфр России в установленной сфере деятельности
В обязанности ФСФР России входит:
обеспечение конфиденциальности предоставляемой ей информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
обосновывание необходимости получения запрашиваемой информации у эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;
предоставление в течение 30 дней мотивированных ответов на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к ее компетенции.
рассмотрение жалоб и заявлений инвесторов в срок, не превышающий двух недель со дня их подачи.