- •Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
- •1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- •1.1. Общие положения
- •1.2. Орган государственной власти, осуществляющий регулирование рынка ценных бумаг
- •1.3. Основные функции, полномочия фсфр России
- •1.3.1. Полномочия фсфр России, связанные с законопроектной деятельностью в области финансовых рынков
- •1.3.2. Полномочия фсфр России, связанные с принятием нормативных актов в области финансовых рынков
- •1.3.3. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков
- •1.3.4. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с регистрацией документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.5. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с проведением проверок участников рынка ценных бумаг
- •1.3.6. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с выдачей предписаний участникам рынка ценных бумаг
- •1.3.7. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с согласованием документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.8. Ограничения полномочий фсфр России
- •1.3.9. Исключения в отношении полномочий фсфр России
- •1.4. Права фсфр России в установленной сфере деятельности
- •1.5. Обязанности фсфр России в установленной сфере деятельности
- •2. Участие саморегулируемых организации участников рынка ценных бумаг в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.1. Понятие саморегулируемой организации
- •2.2. Виды саморегулируемых организации
- •2.3 Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.4. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям
- •2.5. Способы защиты прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями
- •2.6. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов
- •3. Особенности защиты прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг
- •3.1. Ограничения, связанные с рекламой на рынке ценных бумаг, эмиссией ценных бумаг
- •3.2. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
- •4. Способы защиты гражданских прав и ответственность за нарушения законодательства в сфере финансового рынка
- •4.1. Административная ответственность за правонарушения на финансовом рынке
- •4.1.1. Понятие административного правонарушения
- •4.1.2. Административная ответственность должностных лиц
- •4.1.3. Административная ответственность юридических лиц
- •4.1.4. Вид административного наказания в сфере рынка ценных бумаг (административный штраф)
- •4.1.5. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений
- •4.1.6. Давность привлечения к административной ответственности
- •4.1.7. Виды административных правонарушений в сфере финансового рынка
- •4.1.8. Лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.1.9. Органы (должностные лица), уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.2. Уголовная ответственность в сфере финансового рынка
- •4.3. Перечень информации, подлежащей опубликованию фсфр России в целях информирования инвесторов о противоправных деяниях
- •5. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- •5.1. Общие положения
- •5.2. Информация, предоставляемая органами и организациями в фсфм России
- •5.3. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом
- •5.4. Операции с денежными средствами или иным имуществом подлежащие обязательному контролю
4.1.8. Лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
Перечень должностных лиц ФСФР России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержден приказом ФСФР России от 25.08.2004 N 04-391/пз-н. Согласно приказу такими лицами являются:
Начальник Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг, его заместители.
Начальники отделов Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг, их заместители - в случае назначения приказом Федеральной службы по финансовым рынкам руководителем группы инспекторов.
Начальник Управления регулирования деятельности участников финансового рынка, его заместители.
Начальник Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями, его заместители.
Начальник Управления информации и мониторинга финансового рынка, его заместители.
Начальник Управления эмиссионных ценных бумаг, его заместители.
Иные должностные лица ФСФР России, специально уполномоченные ее приказом осуществлять контроль за соблюдением законодательства в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
Перечень должностных лиц территориальных органов ФСФР России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержден приказом ФСФР России от от 12.11.2004 N 04-936/пз-н. Согласно приказу такими лицами являются:
Руководители территориальных органов ФСФР России, их заместители.
Начальники отделов территориальных органов ФСФР России, их заместители.
Иные должностные лица территориальных органов ФСФР России, специально уполномоченные их приказами осуществлять контроль за соблюдением законодательства в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
4.1.9. Органы (должностные лица), уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
Дела по административным правонарушениям, предусмотренным статьями 5.53-5.55, 14.29, 14.30, 15.17- 15.24, 15.28. рассматриваются ФСФР России.
При этом, если принято решение о передаче дел по статьям 14.29 и 5.53 на рассмотрение мировому судье, ФСФР России их не рассматривает.
Дела по административным правонарушениям, предусмотренным статьями 19.4-19.7, 17.7 и 17.9 рассматривает мировой судья.
Дела по административным правонарушениям, предусмотренным статьями 19.20 рассматривает районный суд.
Дела по административным правонарушениям, предусмотренным статьей 14.1 рассматривает арбитражный суд.
4.2. Уголовная ответственность в сфере финансового рынка
Уголовным кодексом Российской Федерации предусмотрено три состава преступления, за которые предусмотрены наказания в виде штрафов от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо штрафом в размере заработной платы осужденного за период от одного года до трех лет, либо лишением свободы на срок до трех лет в зависимости от состава преступления.
В частности, в сфере финансового рынка предусмотрена ответственность:
за незаконное предпринимательство, т.е. осуществление предпринимательской деятельности без лицензии или с нарушением лицензионных требований и условий (статья 171 УК РФ);
за злоупотребления при эмиссии ценных бумаг, т.е внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию (статья 185 УК РФ);
за злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, т.е. злостное уклонение от предоставления информации, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвестора или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации (статья 185.1 УК РФ).
Все вышеуказанные в настоящем пункте противоправные деяния имеют место, если преступлением причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству.