- •Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
- •1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- •1.1. Общие положения
- •1.2. Орган государственной власти, осуществляющий регулирование рынка ценных бумаг
- •1.3. Основные функции, полномочия фсфр России
- •1.3.1. Полномочия фсфр России, связанные с законопроектной деятельностью в области финансовых рынков
- •1.3.2. Полномочия фсфр России, связанные с принятием нормативных актов в области финансовых рынков
- •1.3.3. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков
- •1.3.4. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с регистрацией документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.5. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с проведением проверок участников рынка ценных бумаг
- •1.3.6. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с выдачей предписаний участникам рынка ценных бумаг
- •1.3.7. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с согласованием документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.8. Ограничения полномочий фсфр России
- •1.3.9. Исключения в отношении полномочий фсфр России
- •1.4. Права фсфр России в установленной сфере деятельности
- •1.5. Обязанности фсфр России в установленной сфере деятельности
- •2. Участие саморегулируемых организации участников рынка ценных бумаг в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.1. Понятие саморегулируемой организации
- •2.2. Виды саморегулируемых организации
- •2.3 Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.4. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям
- •2.5. Способы защиты прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями
- •2.6. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов
- •3. Особенности защиты прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг
- •3.1. Ограничения, связанные с рекламой на рынке ценных бумаг, эмиссией ценных бумаг
- •3.2. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
- •4. Способы защиты гражданских прав и ответственность за нарушения законодательства в сфере финансового рынка
- •4.1. Административная ответственность за правонарушения на финансовом рынке
- •4.1.1. Понятие административного правонарушения
- •4.1.2. Административная ответственность должностных лиц
- •4.1.3. Административная ответственность юридических лиц
- •4.1.4. Вид административного наказания в сфере рынка ценных бумаг (административный штраф)
- •4.1.5. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений
- •4.1.6. Давность привлечения к административной ответственности
- •4.1.7. Виды административных правонарушений в сфере финансового рынка
- •4.1.8. Лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.1.9. Органы (должностные лица), уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.2. Уголовная ответственность в сфере финансового рынка
- •4.3. Перечень информации, подлежащей опубликованию фсфр России в целях информирования инвесторов о противоправных деяниях
- •5. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- •5.1. Общие положения
- •5.2. Информация, предоставляемая органами и организациями в фсфм России
- •5.3. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом
- •5.4. Операции с денежными средствами или иным имуществом подлежащие обязательному контролю
1.3.3. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков
Административно-правовые формы реализации полномочий ФСФР России базируются на правовых актах. Это различные действия, влекущие определенные юридические последствия и имеющие определенную юридическую направленность: предупредительные, пресекательные, ограничительные, профилактические. Они адресованы конкретным субъектам финансового рынка – нарушителям, и применяются либо в силу требований нормативных актов либо являются реакцией на инициативу других участников финансового рынка, например, по жалобам граждан.
Так, полномочие по лицензированию деятельности на финансовом рынке реализуется путем проведения мероприятий, связанных не только с предоставлением лицензий, переоформлением документов, подтверждающих наличие лицензий, но и приостановлением действия лицензий за нарушение лицензионных требований и условий, прекращением действия лицензий, аннулированием лицензий.
В случае, если организация не имеет лицензии, но осуществляет деятельность на финансовом рынке, подлежащую лицензированию, ФСФР России также вправе реализовать полномочия по осуществлению контроля и надзора в отношении таких субъектов, а именно:
принять меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
опубликовать в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;
письменно известить о необходимости получения лицензии, а также установить для этого сроки;
направить материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
обратиться с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг;
обратиться с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.
ФСФР России ведет реестр аттестованных в сфере финансового рынка лиц. В случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, ФСФР России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц.
ФСФР России обладает значительными полномочиями по привлечению к ответственности лиц, осуществляющих действия, нарушающие процедуру эмиссии. Это необходимо для обеспечения надлежащего функционирования финансового рынка, где первостепенное значение имеет совершение процедуры эмиссии в строгом соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
ФСФР России при осуществлении недобросовестной эмиссии вправе:
принять решение о ее приостановлении. Например, размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, может быть приостановлено по решению ФСФР России до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг;
опубликовать в средствах массовой информации сведения о факте недобросовестной эмиссии и основаниях приостановления размещения ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;
письменно известить о необходимости устранения нарушений, внесения изменений в проспект ценных бумаг и другие условия выпуска, а также установить сроки устранения нарушений;
направить материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления;
выдать письменное предписание о разрешении дальнейшего размещения ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений, связанных с недобросовестной эмиссией ценных бумаг;
обратиться с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным в случае, если недобросовестная эмиссия повлекла за собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение, либо в случае, если цели эмиссии противоречат основам правопорядка и нравственности.
ФСФР России переданы функции Комиссии по товарным биржам и соответственно возложены полномочия по рассмотрению фактов нарушения законодательства Российской Федерации о товарных биржах и принятию соответствующих решений в соответствии с законодательством Российской Федерации.