Тема 11. Фондовая биржа.

1. Что понимается под деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг?

2. В чем заключается роль фондовых бирж на рынке ценных бумаг?

3. Дайте определение биржевого дела.

4. Кто такой организатор торговли на рынке ценных бумаг?

5. Какие категории руководителей и служащих организаторов торговли подлежат обязательной аттестации?

6. Дайте определение понятия «лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг».

7. Охарактеризуйте требования, применяемые при оценке квалификации специа­листов.

8. Перечислите регистры внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг.

9. Сформулируйте требования к оформлению учетных регистров.

10. Назовите характерные особенности учетных регистров.

11. С какой периодичностью осуществляется отчетность профессиональных участ­ников рынка ценных бумаг перед клиентами?

12. Назовите организации, осуществляющие контроль за деятельностью професси­ональных участников рынка ценных бумаг.

13. Какой организации и на каких условиях профессиональные участники должны представлять учетные регистры и внутреннюю отчетность?

Тема 12. Регулирование рынка ценных бумаг.

1. Каковы регулирующие функции государства на рынке ценных бумаг?

2. Назовите государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг в России: статус, интересы, сфера ответственности, основные функции, права, политика?

3. Каков механизм взаимодействия государственных органов федерального уровня на рынке ценных бумаг?

4. Органы регулирования рынка ценных бумаг в регионах и их взаимодействие с федеральным уровнем.

5. Каковы методы регулирования рынка ценных бумаг со стороны государства?

6. Какие экономические и политические рычаги использует государство для регулирования рынка ценных бумаг?

7. Перечислите основные законодательные акты, регулирующие функционирование рынка ценных бумаг, деятельность его профессиональных участников и порядок выпуска и обращения ценных бумаг.

Тема 13. Виды операций и сделок с ценными бумагами.

1. Дайте определение сделки с ценной бумагой.

2. Какими бывают сделки в зависимости от способа заключения сделок на ценные бумаги?

3. На каком рынке сделки не совершаются напрямую?

4. На каком рынке необходимо наличие двух брокеров, один из которых представляет интересы покупателя, а другой – продавца?

5. Как называются сделки, которые совершаются по поручению и для ин­ституциональных инвесторов? Для физических лиц?

6. Какими бывают сделки в зависимости от срока исполнения?

7. Какие сделки подлежат немедленному исполнению?

8. Какие сделки должны быть исполнены в определенный срок в будущем?

9. Какая сделка называется пролонгационной?

10. Какую сделку совершают «быки», если их прогноз не оправдался сейчас, но сбудется в будущем?

11. Какую сделку совершают «медведи», если их прогноз еще не оправдался, но они уверены, что это произойдет в будущем?

12. Что такое сделка «репо»?

Тема 14. Организация торгов на фондовом рынке.

1. В какой форме организуется биржевая торговля при небольшом объеме спроса и предложения?

2. Какой аукцион предполагает конкуренцию покупателей в процессе торгов?

3. Какой аукцион предполагает конкуренцию продавцов в процессе торгов?

4. Какой аукцион предполагает конкуренцию либо продав­цов либо покупателей?

5. В форме какого аукциона может быть организован двой­ной аукцион?

6. В какой форме организуется биржевая торговля , если колебания цен велики и носят регулярный харак­тер, притом что сделки осуществляются редко?