12 Операции депозитария

Депозитарная операция это совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учеными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг другими материалами депозитарного учета. Операции депозитария выполняются на основании договора между депонентом и депозитарием и регламента работы последнего. В зависимости от характера выполняемых действий различаются три основных класса депозитарных операций.

1. Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других картотек и журналов депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах. К ним относятся открытие счета депо, закрытие счета депо, изменение анкетных данных депонента, блокировка ценных бумаг, отмена неисполнительных поручений.

2. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов о состоянии счетов депо, лицевых счетов и картотек, журналов и справочников депозитария, осуществление депозитарной деятельности. Примером информационной операции является выдача выписок.

3. Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии. К ним относятся прием ценных бумаг на хранение или учет, снятие ценных бумаг с хранения или учета, перевод ценных бумаг, перемещения ценных бумаг.

Возможно исполнение комплексных депозитарных операций, включающих в себя в качестве составляющих элементов операции административные, информационные и инвентарные.

При исполнении комплексной операции изменяется содержимое анкет, картотек, журналов депозитария и остатков на лицевых счетах.

Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение — документ, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий уполномоченному для исполнения.

Основные депозитарные операции:

1. Открытие счета.2. Закрытие счета депо.

3. Изменение анкетных данных депонента.

4. Выдача выписок.5. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет.6. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.7. Перевод ценных бумаг.8. Перемещение ценных бумаг.

9. Блокировка.10. Отмена неисполненных поручений депо.11. Глобальные операции (конвертация, дробление и консолидация, погашение ценных бумаг, начисление доходов по ценным бумагам).

13 Деятельность по организации торгов

Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юр лица, имеющие лицензию профессионального участника рцб на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.

Только фондовые биржи могут осуществлять включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций.

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.

Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.

Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками. Методики расчета индекса (индексов), за исключением методики расчета технического индекса организатор торговли обязан направить в Федеральную службу, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной методики или ее отмены).

Организатор торговли обязан рассчитывать технический индекс в соответствии с установленной им методикой расчета технического индекса. Технический индекс рассчитывается отдельно по акциям, облигациям, инвестиционным паям и российским депозитарным распискам. При этом технический индекс рассчитывается, если количество акций (облигаций, инвестиционных паев, российских депозитарных расписок), включенных в котировальные списки фондовой биржи или допущенных к торгам у организатора торговли, составляет не менее 10.

Фондовая биржа обязана в порядке, предусмотренном Федеральной службой и внутренними документами фондовой биржи, осуществлять получение отчетов от брокеров, дилеров, управляющих, акционерных инвестиционных фондов, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов о сделках, совершенных ими не на торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), и вести реестр внебиржевых сделок, отчеты по которым были ей представлены.

Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу внутренний документ, содержащий форму отчета о внебиржевых сделках и способы его представления брокерами, дилерами, управляющими, управляющими компаниями, а также порядок ведения фондовой биржей реестра внебиржевых сделок не позднее 10 дней с момента утверждения уполномоченным органом фондовой биржи соответствующего документа (изменений в него или его отмены).

Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной службе документ (документы), содержащий(ие) следующую информацию:

а) Правила допуска к участию в торгах (права и обязанности всех категорий участников торгов, требования к участникам торгов, порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах, порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов, а также меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли.

б) Правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж, оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанные правила должны включать правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга и (или) правила допуска биржевых облигаций к торгам).

в) Правила проведения торгов, включающие:

- правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов, виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления участникам торгов);

- особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли (в том числе порядок определения расчетной цены для целей определения отклонений цен, порядок определения предельных отклонений цен заявок по отношению к расчетной цене, цены открытия к расчетной цене и текущей цены к цене открытия);

- правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров объявленных заявок и совершенных сделок;

- порядок исполнения сделок;

- правила, ограничивающие манипулирование ценами;

- расписание предоставления услуг организатором торговли, в том числе время торгового дня, а в случае, если торговый день состоит из основной и дополнительной торговой сессии, - время проведения основной и дополнительной торговой сессии;

- порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в том числе порядок приостановления и возобновления торгов, включая основания и порядок принятия решений об их приостановлении и возобновлении, методика расчета технического индекса, порядок проведения проверок сделок, включая срочные сделки, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствующих установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям (далее - нестандартные сделки (заявки)).

г) Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные пункты.