- •1.Основы деятельности
- •2.Операции регистратора совершаемые по поручению клиента.
- •3.Операции регистратора совершаемые по поручению эмитента
- •4.Документы, составляющие систему ведения реестра
- •5 Документы, предоставляемые регистратору эмитентом
- •6 Порядок ведения реестра владельцев именных бездокументарных ценных бумаг
- •7 Гарантия подписи в системе ведения реестра
- •8 Взаимодействие регистратора с трансферагентом
- •9 Документы, подтверждающие права собственности на бездокументарные ценные бумаги. Порядок реализации прав по бездокументарным ценным бумагам.
- •10 Порядок оформления перехода права собственности на бездокументарные ценные бумаги
- •11 Особенности деятельности депозитария
- •12 Операции депозитария
- •13 Деятельность по организации торгов
- •14 Структура органов управления фондовой биржей
- •15 Основные участники биржевых торгов
- •16 Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
- •17 Основания для приостановки и прекращения торгов в торговой системе
- •18 Биржевой совет
- •19 Критерии допуска ценных бумаг к торгам
- •20 Клиринговая деятельность
- •21 Порядок проведения торгов
- •22 Осуществление контроля и мониторинга организаторами торгов. Раскрытие информации в торговой системе.
- •23 Информация, учитываемая при анализе конъюнктуры рынка в торговой системе
- •24 Виды котировальных листов в торговой системе
- •25 Ограничения, накладываемые на брокеров и дилеров при допуске к работе в торговой системе
- •26 Науфор, партад
- •28 Определение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам.
- •29 Факторы, оказывающие существенное влияние на изменение рыночной цены бумаг на фондовой бирже.
- •30 Функции и права Федеральной службы по фондовым рынкам
- •31 Определение сро и цели их функционирования
- •32 Особенности деятельности депозитария.
- •33 Особенности деятельности брокера.
- •34 Виды инвестиционных фондов
- •35 Структура управления инвестиционными фондами
- •36 Требования к составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда
- •37 Требования к составу и структуре активов паевых фондов
- •38 Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
37 Требования к составу и структуре активов паевых фондов
Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) является имущественным комплексом, без образования юридического лица, основанным на доверительном управлении имуществом фонда специализированной управляющей компанией с целью увеличения стоимости имущества фонда. Таким образом, подобный фонд формируется из денег инвесторов (пайщиков), каждому из которых принадлежит определённое количество паёв.
1. В состав активов паевых инвестиционных фондов могут входить денежные средства, в том числе в иностранной валюте, а также соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
-государственные цб РФ и гос цб субъектов Российской Федерации;
-муниципальные ценные бумаги;
-акции и облигации российских открытых акционерных обществ;
-ценные бумаги иностранных государств;
-акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций;
-иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. В состав активов интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов наряду с имуществом, указанным в пункте 1 настоящей статьи, может входить иное имущество в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое имущество могут входить только в состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов.
3. Требования к составу активов паевого инвестиционного фонда - в инвестиционной декларации, содержащейся в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом. До формирования паевого инвестиционного фонда в его активы может входить только имущество, переданное учредителями доверительного управления.
38 Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) является имущественным комплексом, без образования юридического лица, основанным на доверительном управлении имуществом фонда специализированной управляющей компанией с целью увеличения стоимости имущества фонда. Таким образом, подобный фонд формируется из денег инвесторов (пайщиков), каждому из которых принадлежит определённое количество паёв.
Специализированный депозитарий (паевого фонда) — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на обслуживание. Основные функции депозитария: контроль за ведение бухгалтерского учета фонда, расчет СЧА и стоимости пая фонда, контроль за имуществом фонда, учет и хранение ценных бумаг фонда. Депозитарий имеет право вести реестр фонда.
Специализированный депозитарий ПИФа. Осущ-яет обслуживание фонда на основании лицензии ФСФР в соот-ии с дог-ром об оказании депозитарных услуг с управляющей компании данного фонда. В фу-ии специал-го депозитария входит:
- хранение и учет имущ-ва фонда, выполнение фун-й номинального держателя именных ЦБ,
- хранению ден-ых ср-в, составляющих паевой фонд
-ведение реестра владельцев инвестиционных паев (эти фун-ии м.б.возложены на специализированного регистратора),
-контроль за соблюдением УК законодательства РФ (контрольных функций за работой управляющего паевого инвестиционного фонда).
Лицензия ФСФР России дает специализированному депозитарию ПИФа право: рассчитывать стои-ть чистых активов паевых фондов; выступать в кач-ве агента по размещению и выкупу паев фонда. Дея-ть м.осущ-ся только банками, др. кред-ми орг-циями и иными коммер-ми орг-ми. Специализированные депозитарии – юр. лица, созданные в соответствии с зак-ом РФ. Специализированный депозитарий не м. совмещать свою дея-ть с проф-ой дея-ью на РЦБ в кач-ве брокера-дилера или управляющего. Не допускается участие испол-ых директоров, их заместителей и др. руководящих раб-ов в дея-ти органов управления специализированным депозитарим ПИфом, с котэта управляющая компания заключила депозитарный договор. Он несет ответ-ть за: сохранность находящихся у него на хранении ЦБ; своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ЦБ, составляющие имущ-во ПИФ. За выполнение своих обязанностей специализированный депозитарий ПИФа получает вознаграждение, выплачиваемое из имущ-ва паевого фонда, размер кот. опр-ся условиями депозитарного договора.