- •1.Основы деятельности
- •2.Операции регистратора совершаемые по поручению клиента.
- •3.Операции регистратора совершаемые по поручению эмитента
- •4.Документы, составляющие систему ведения реестра
- •5 Документы, предоставляемые регистратору эмитентом
- •6 Порядок ведения реестра владельцев именных бездокументарных ценных бумаг
- •7 Гарантия подписи в системе ведения реестра
- •8 Взаимодействие регистратора с трансферагентом
- •9 Документы, подтверждающие права собственности на бездокументарные ценные бумаги. Порядок реализации прав по бездокументарным ценным бумагам.
- •10 Порядок оформления перехода права собственности на бездокументарные ценные бумаги
- •11 Особенности деятельности депозитария
- •12 Операции депозитария
- •13 Деятельность по организации торгов
- •14 Структура органов управления фондовой биржей
- •15 Основные участники биржевых торгов
- •16 Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
- •17 Основания для приостановки и прекращения торгов в торговой системе
- •18 Биржевой совет
- •19 Критерии допуска ценных бумаг к торгам
- •20 Клиринговая деятельность
- •21 Порядок проведения торгов
- •22 Осуществление контроля и мониторинга организаторами торгов. Раскрытие информации в торговой системе.
- •23 Информация, учитываемая при анализе конъюнктуры рынка в торговой системе
- •24 Виды котировальных листов в торговой системе
- •25 Ограничения, накладываемые на брокеров и дилеров при допуске к работе в торговой системе
- •26 Науфор, партад
- •28 Определение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам.
- •29 Факторы, оказывающие существенное влияние на изменение рыночной цены бумаг на фондовой бирже.
- •30 Функции и права Федеральной службы по фондовым рынкам
- •31 Определение сро и цели их функционирования
- •32 Особенности деятельности депозитария.
- •33 Особенности деятельности брокера.
- •34 Виды инвестиционных фондов
- •35 Структура управления инвестиционными фондами
- •36 Требования к составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда
- •37 Требования к составу и структуре активов паевых фондов
- •38 Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
11 Особенности деятельности депозитария
Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации, в том числе номинированные в иностранной валюте. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также являться ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
Организация депозитарного учета
Различные типы депозитариев используют разные подходы к организации своего депозитарного учета. Существуют различия в организации депозитарного обслуживания корпоративных и государственных ценных бумаг.
Базовые принципы построения системы депозитарного учета.
1. Выработка и использование единой терминологии.
2. Обязательное ведение раздельного учета по собственным Ценным бумагам и ценным бумагам, переданным клиентам (депонентам) депозитарию. Это определяется различием правовых основ и последствий учета собственных ценных бумаг и Депозитарного учета ценных бумаг клиентов. Учет по собственным ценным бумагам не является депозитарным учетом, он не влечет за собой необходимости подтверждения прав собственности на ценные бумаги.
3. Разработка базового плана счетов в качестве обязательного и рабочего плана счетов в качестве дополнительного. Это связано с тем, что для действующих депозитариев резкий переход на новый план счетов может оказаться неприемлемым. Кроме того, в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарий может изменять условия депозитарной деятельности.
4. Построение «вертикальной», или иерархической, депозитарной системы, когда в междепозитарных отношениях любых из двух депозитариев по поводу ценных бумаг конкретного вида один является головным по отношению к другому, т.е. ведет междепозитарный счет депо.
5. Закрепление требования об использовании в качестве основания для изменений по активным счетам депозитария или уведомления реестродержателя, или выписки по лицевому счету депозитария в системе ведения реестра, или выписки по междепозитарному счету депо.
6. Определение перечня основных требований к организации о документообороте депозитариев, в зависимости от их типа.
Требования к осуществлению депозитарной деятельности
Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с федеральными законами и нормативными и правовыми актами. Депозитарий предоставляет депонентам следующие услуги:
■ услуги по фиксации прав на ценные бумаги депонентов;■ услуги по передаче прав на ценные бумаги депонентов;■ фиксацию обременения ценных бумаг депонентов;
■ необходимые действия по содействию владельцам в реализации прав по ценным бумагам.
Передача сертификатов документарных ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и фиксацией прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии. Передача ценных бумаг депонентом депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий имеет право распоряжаться ценными бумагами депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам депонента не иначе как по письменному поручению депонента или уполномоченного им лица, включая оператора счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором.