- •1.Основы деятельности
- •2.Операции регистратора совершаемые по поручению клиента.
- •3.Операции регистратора совершаемые по поручению эмитента
- •4.Документы, составляющие систему ведения реестра
- •5 Документы, предоставляемые регистратору эмитентом
- •6 Порядок ведения реестра владельцев именных бездокументарных ценных бумаг
- •7 Гарантия подписи в системе ведения реестра
- •8 Взаимодействие регистратора с трансферагентом
- •9 Документы, подтверждающие права собственности на бездокументарные ценные бумаги. Порядок реализации прав по бездокументарным ценным бумагам.
- •10 Порядок оформления перехода права собственности на бездокументарные ценные бумаги
- •11 Особенности деятельности депозитария
- •12 Операции депозитария
- •13 Деятельность по организации торгов
- •14 Структура органов управления фондовой биржей
- •15 Основные участники биржевых торгов
- •16 Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
- •17 Основания для приостановки и прекращения торгов в торговой системе
- •18 Биржевой совет
- •19 Критерии допуска ценных бумаг к торгам
- •20 Клиринговая деятельность
- •21 Порядок проведения торгов
- •22 Осуществление контроля и мониторинга организаторами торгов. Раскрытие информации в торговой системе.
- •23 Информация, учитываемая при анализе конъюнктуры рынка в торговой системе
- •24 Виды котировальных листов в торговой системе
- •25 Ограничения, накладываемые на брокеров и дилеров при допуске к работе в торговой системе
- •26 Науфор, партад
- •28 Определение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам.
- •29 Факторы, оказывающие существенное влияние на изменение рыночной цены бумаг на фондовой бирже.
- •30 Функции и права Федеральной службы по фондовым рынкам
- •31 Определение сро и цели их функционирования
- •32 Особенности деятельности депозитария.
- •33 Особенности деятельности брокера.
- •34 Виды инвестиционных фондов
- •35 Структура управления инвестиционными фондами
- •36 Требования к составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда
- •37 Требования к составу и структуре активов паевых фондов
- •38 Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
1.Основы деятельности
специализированного регистратора
РЕГИСТРАТОР СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ — держатель реестра акционерного общества, деятельность которого заключается исключительно в ведении и хранении реестров на основе договоров, заключенных с акционерными обществами.
Первые немногочисленные специализированные регистраторы (далее — регистратор) появились в начале 90-х годов практически одновременно с акционерными обществами. Среди них было и ОАО «Реестр», учрежденное в 1993 году. Основное назначение деятельности регистратора заключается в обеспечении учета и фиксации прав собственности акционеров на акции, а также в обеспечении реализации акционерами ряда своих прав, определенных законом (отчуждение акций, передача акций в залог, в доверительное управление, в номинальное держание, получение дивидендов, информации и т.д.). Регистраторская деятельность является на сегодня частным бизнесом и одним из наиболее регламентируемых государством видом профессиональной деятельности на фондовом рынке. При этом законодательство в этой сфере постоянно развивается и ужесточается. Одновременно с этим неуклонно повышаются требования к регистраторам, в частности к их собственному капиталу. В настоящее время он должен составлять не менее 100 миллионов рублей,
В тех случаях когда эмиссион ЦБ размещает в именной бездокументар форме учет прав на эти бумаги осущ путем введения системы ведения реестра. Система ведения реестра – совокуп технологий обеспеч-их учет, фиксацию и отражение данных обо всех лицах имеющих права на бумаги по кот ведеться реестр. Реестр может вести эмитент или регистратор. Если кол – во акционеров более 50, а владельцев облигаций более 500 , то реестр должен вести специализир регистратор. Деят-ть по ведению реестров может осущ только юр. лицо в форме АО, имеющ лицензию проф участника РЦБ и занимающ этим видом деят-ти как исключит. Регистратор не в праве совершать сделки с ЦБ реестродержат кот он явл-ся. Реестр 1 выпуска бумаг может вести только 1 регистратор. При этом эмитент обязан поручить ведение реестра по всем выпускам своих именных бумаг только 1 регистратору.
2.Операции регистратора совершаемые по поручению клиента.
РЕГИСТРАТОР СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ — держатель реестра акционерного общества, деятельность которого заключается исключительно в ведении и хранении реестров на основе договоров, заключенных с акционерными обществами.
Открытие лицевого счета- осущ перед зачисл на него ЦБ. Для открытия лиц счета предоставл: анкета зарегистрир лица и все первичные док-ты, удостовер лицо. Анкета зарегистр лица заверин нотариально, либо эмитентом и содержит образцы подписей и печатей.-Внесение изменений в лиц счет. Осущ путем подачи анкеты зарегистрир лица – Внесение запbсей о переходе права собственности. – Внесение записи о переход прав на бумаги, осущ на основе передат распоряжения. Док-т устанав формы, кот привод в положение ФСФР о ведение реестра. В передат указ-ся полное наименование эмитента; инф-ция о передаваем бумагах;гос регистрац №; о лицах передающ и принемающ бумаги;инф-ия о налич факта обременения бумаг;основания для переход права собственности. Указ сумма сделки, подписи сторон либо их доверен лица. Регистратор обязан в течение 3 дней совершить записи о переходе права собственности, либо в течение 5 дней отказать.