19 Критерии допуска ценных бумаг к торгам

К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.

Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Включение ценных бумаг в Список ценных бумаг может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в Котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В", "И".

Т.о, Список ценных бумаг состоит из следующих разделов:

-цб, включенные в Котировальный список "А" первого уровня ("А1"),

- цб, включенные в Котировальный список "А" второго уровня ("А2"),

- цб, включенные в Котировальный список "Б",

- цб, включенные в Котировальный список "В",

- цб, включенные в Котировальный список "И",

- цб, допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга

Список должен включать в себя следующие сведения:

-вид, категория (тип) ценной бумаги;

-индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);

-наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование его управляющей компании);

-номинальная стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);

-общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;

-наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;

-основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также принявший его орган);

-наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).

Для включения ценных бумаг в Список ценных бумаг/Котировальный список Заявитель представляет в Департамент листинга и внебиржевого рынка РТС заявление и комплект документов в соответствии с Приложениями № 1 или № 3 к Правилам допуска ценных бумаг к торгам РТС (в зависимости от выбранного раздела Списка ценных бумаг).

Заявителями ценных бумаг могут быть:

-в раздел Внесписочных ценных бумаг – эмитент ценных бумаг (управляющая компания ПИФа/ управляющий ипотечным покрытием), Участник торгов, Биржа,

-в Котировальные списки (кроме Котировального списка "И") – эмитент ценных бумаг (управляющая компания ПИФа / управляющий ипотечным покрытием),

-в Котировальный список "И" - эмитент + уполномоченный финансовый консультант (УФК подтверждает достоверность и полноту всей информации, включенной в документы, представленные эмитентом для прохождения процедуры листинга) 

-допуск к торгам биржевых облигаций может осуществляться только по заявлению их эмитента.

Общие условия допуска ценных бумаг к торгам

1)осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг или плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, правил доверительного управления ипотечным покрытием);

2)осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в ФСФР России представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев размещения ценных бумаг на торгах РТС или включения цб в Котировальные списки "В" и "И");

3)эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов ФСФР России, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (управляющим ипотечным покрытием) – требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах (об ипотечных ценных бумагах) и иных нормативных правовых актов.

Для включения ценных бумаг в Котировальные списки к эмитенту (управляющей компании ПИФа/управляющему ипотечным покрытием) и ценным бумагам предъявляется ряд дополнительных требований.

все сроки указаны в рабочих днях.

После включения ценной бумаги в Список ценных бумаг (в том числе в Котировальный список), на эмитента (управляющую компанию / управляющего ипотечным покрытием) ложится обязанность предоставлять в Департамент листинга и внебиржевого рынка документы, перечисленные в Приложении №2 или Приложении №4 Правил допуска ценных бумаг к торгам (в зависимости от выбранного раздела Списка ценных бумаг).