- •1.Основы деятельности
- •2.Операции регистратора совершаемые по поручению клиента.
- •3.Операции регистратора совершаемые по поручению эмитента
- •4.Документы, составляющие систему ведения реестра
- •5 Документы, предоставляемые регистратору эмитентом
- •6 Порядок ведения реестра владельцев именных бездокументарных ценных бумаг
- •7 Гарантия подписи в системе ведения реестра
- •8 Взаимодействие регистратора с трансферагентом
- •9 Документы, подтверждающие права собственности на бездокументарные ценные бумаги. Порядок реализации прав по бездокументарным ценным бумагам.
- •10 Порядок оформления перехода права собственности на бездокументарные ценные бумаги
- •11 Особенности деятельности депозитария
- •12 Операции депозитария
- •13 Деятельность по организации торгов
- •14 Структура органов управления фондовой биржей
- •15 Основные участники биржевых торгов
- •16 Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
- •17 Основания для приостановки и прекращения торгов в торговой системе
- •18 Биржевой совет
- •19 Критерии допуска ценных бумаг к торгам
- •20 Клиринговая деятельность
- •21 Порядок проведения торгов
- •22 Осуществление контроля и мониторинга организаторами торгов. Раскрытие информации в торговой системе.
- •23 Информация, учитываемая при анализе конъюнктуры рынка в торговой системе
- •24 Виды котировальных листов в торговой системе
- •25 Ограничения, накладываемые на брокеров и дилеров при допуске к работе в торговой системе
- •26 Науфор, партад
- •28 Определение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам.
- •29 Факторы, оказывающие существенное влияние на изменение рыночной цены бумаг на фондовой бирже.
- •30 Функции и права Федеральной службы по фондовым рынкам
- •31 Определение сро и цели их функционирования
- •32 Особенности деятельности депозитария.
- •33 Особенности деятельности брокера.
- •34 Виды инвестиционных фондов
- •35 Структура управления инвестиционными фондами
- •36 Требования к составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда
- •37 Требования к составу и структуре активов паевых фондов
- •38 Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
28 Определение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется брокерами, дилерами, торговцами ценными бумагами, депозитариями, регистраторами, хранителями и т.п Для достижения успеха в переговорах с компаниями, выполняющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, очень важно понимание специфики и правил работы, опыт и знание обширной нормативно-правовой базы. Поэтому целесообразно привлекать профессиональных экспертов в качестве посредников для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг.Функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:
*лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий (на срок 3 года);
*лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий (на срок 3 года, см. ниже);
*лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;
*лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.
ФСФР должна быть уведомлена о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения (контролером) фондовой биржи, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего клиринговую деятельность, и депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Законодательные требования к профессиональным участникам рынка ценных
бумаг непрерывно совершенствуются и ужесточаются. *квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профес. опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка цб
*утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на РЦБ;
*определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов;
*осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц.