- •1.Основы деятельности
- •2.Операции регистратора совершаемые по поручению клиента.
- •3.Операции регистратора совершаемые по поручению эмитента
- •4.Документы, составляющие систему ведения реестра
- •5 Документы, предоставляемые регистратору эмитентом
- •6 Порядок ведения реестра владельцев именных бездокументарных ценных бумаг
- •7 Гарантия подписи в системе ведения реестра
- •8 Взаимодействие регистратора с трансферагентом
- •9 Документы, подтверждающие права собственности на бездокументарные ценные бумаги. Порядок реализации прав по бездокументарным ценным бумагам.
- •10 Порядок оформления перехода права собственности на бездокументарные ценные бумаги
- •11 Особенности деятельности депозитария
- •12 Операции депозитария
- •13 Деятельность по организации торгов
- •14 Структура органов управления фондовой биржей
- •15 Основные участники биржевых торгов
- •16 Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
- •17 Основания для приостановки и прекращения торгов в торговой системе
- •18 Биржевой совет
- •19 Критерии допуска ценных бумаг к торгам
- •20 Клиринговая деятельность
- •21 Порядок проведения торгов
- •22 Осуществление контроля и мониторинга организаторами торгов. Раскрытие информации в торговой системе.
- •23 Информация, учитываемая при анализе конъюнктуры рынка в торговой системе
- •24 Виды котировальных листов в торговой системе
- •25 Ограничения, накладываемые на брокеров и дилеров при допуске к работе в торговой системе
- •26 Науфор, партад
- •28 Определение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам.
- •29 Факторы, оказывающие существенное влияние на изменение рыночной цены бумаг на фондовой бирже.
- •30 Функции и права Федеральной службы по фондовым рынкам
- •31 Определение сро и цели их функционирования
- •32 Особенности деятельности депозитария.
- •33 Особенности деятельности брокера.
- •34 Виды инвестиционных фондов
- •35 Структура управления инвестиционными фондами
- •36 Требования к составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда
- •37 Требования к составу и структуре активов паевых фондов
- •38 Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
3.Операции регистратора совершаемые по поручению эмитента
-Внесение записей о размещ-е бумаг осущ при учереж общ-ва и при регистрац дополнит выпуска бумаг. Для этого регистратор открыв эмитенту эмиссин счет, с кот в пследствие бумаги будут списываться на лицевые счета владельцев. После окончания процедуры размещен и получ копии постановлен ФСФР о признание выпуска состоявшимся, не размещен бумаги остающ на эмиссин счете аннулируются. – Внесение записи о конвертации бумаг. При эт регистратор обязан зачисл на эмиссион счет бумаги в кот будут конвертир бумаги предыдущ выпуска. Осущ конвертац бумаг путем перевода бумаг нового выпуска на счет владельцев и перевод бумаг проедыдущ выпуска с лицевых счетов на эмиссион. После осущ аннулир бумаг предыдущ выпуска. – Внексен записей об анулир бумаг. Осущ в случ: размещен меньшего кол-ва бумаг, чем предусмот в решение о размещ-е; конвертац бумаг; признание выпуска не состаявш-ся или не действит. – Подгот-ка списка лиц имеющ право на получ дохода по ЦБ. Осущ на основ-е письмен распоряж эмитента, ответствен-ть за соответ даты на кот будет составл список несет эмитент. – Подготовка списка лиц имеющ право на обществ собрании акцонер. Дата определ эмит-ом. Список лиц эмит-т составл на основе предоставл ему утвержд повестки дня общ собрания акц-ов кот он сопоставл с правами владельцев ЦБ. – Внесен запис в реестр об обремени ЦБ. Для эт необход предостав залогов распоряжен, а т же дого-р о залоге.
4.Документы, составляющие систему ведения реестра
Система ведения реестра должна содержать инф-ию достат для идентифик зарегистрир лица его прав и установлен иных юрид фактов. Инф- яи об эмитенте: устав общ-ва; - все свидельства о гос регистрац; - все решения о выпуске ЦБ; - постановлен о регистрац выпуска ЦБ, кот присваиваются № гос регистр выпуска; - письма из ФСФР о признание выпуска состояв- ся; - отчет об итогах размещения ЦБ. Из этих док-ов будет видно фактич кол – во ЦБ в выпуске. – все протоколы общ собраний акционер и совета директоров; - список лиц, имеющ право получ инф-ию из реестра без доверенности; - карточка с образцами подписей руководит-ля , глав буха и президента совета директоров; анкета эмитента – содерж в агрегир виде всю инф-ию об эмитенте; образец оттеска печати эмитента, образец подписи гл бух; - копия приказа.
Док-ты зарегистрир лица. Для юр лица в реестре д содержаться: свид-во регист-ии, ИНН, устав, копия приказа о назнач-е руков-ля, анкета зарегистрир юр лица. Для физ лица –анкета. Лицевой счет зарегистрир лица содерж инф-ию о: кол-ве типе и виде бумаг принадлеж лицу; вид права на бумаги либо право собст-ти,либо то что бумага нах-ся в залоге. – список операций, представл часть регистрат журнала, содерж записи по счету зарегистрир лица. В случае если при передаче реестра или при размещение бумаг выяс-ся что кол-во бумаг зарегистрир на счетах владельцев меньше общ кол-ва бумаг в выпуске регистрат обязан открыть счет «ЦБ неустанов лиц». В случае если лицо владельца бумаги невозмож идентифиц по его лиц счету, счету присваевается статус «ЦБ неустанов лиц».
ЦБ учит на счете ДУ , не учит-ся на счетелиц в интересах кот действ-ет управл-ий. Перевод бумаг со счета ДУ на счет зарегистрир лица осущ на основании передат распоряж. Анкета зарегистрир лица должна содержать: категорию лица, полное наименование, гражд-во, все реквизиты паспорта или свидет о гос регистр., год или дата рожд-я, юр и почтов адрес, № телеф, факса и элект почты, ИНН, форма выплаты доходов, образцы подписей и печатей лиц имеющих право без доверенности действ от имени юр лица. Выписка из реестра – док-т кот удостоверт факт того что лицо зарегистрир в реестре. В ней указ дата ее выдачи, полное наимен реестра, его реквизиты, вид зарегистрир лица, № его лиц счета, кол-во бумаг числ на его счете. Регистрационный журнал- док-т кот содерж инф-ию обо всех совершен регистр-ом операциях, т.е поряд-вый № записи, № и даты входящ док-ов, дата соверш операции, № лицеев счетов лиц в отнош кот осущ операции, ко-во бумаг.