ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ

1.Промышленное оборудование

2.Материалы

3.Оборудование и его части для

обогащения изотопов урана

4. Оборудование, связанное с установками по производству тяжелой воды

5. Испытательное и измерительное оборудование для разработки ядерных взрывных устройств

6. Компоненты для ядерных взрывных устройств

Оборудование, составные части и компоненты

Испытательное и производственное оборудование

Материалы

Программное обеспечение

Технология

В конце списка приведены определения используемых в списке терминов и общие примечания ко всему списку. Для практического использования данного списка наиболее существенное значение имеют примечания 4-7. В них указывается, что описанные в списке предметы могут быть либо новыми, либо бывшими в употреблении. И если описание какого-либо предмета не содержит ограничений и спецификаций, то оно касается всех разновидностей этого предмета, а заголовки разделов/подразделов даются только для удобства ссылок и не влияют на толкование определений предметов. Здесь также отмечено, что цель контроля не должна быть обойдена путем передачи неконтролируемого изделия, содержащего автономные (снимаемые) контролируемые компоненты, либо путем передачи неконтролируемых составных частей контролируемого изделия.

4.3.3 Ракетный список (список РО)

Список состоит из 20 разделов. Все товары списка разделены на две категории (Категория I и Категория II). Перечень товаров, входящих в Категорию I, включает законченные ракетные средства доставки и атмосферные беспилотные летательные аппараты (БЛА), способные доставлять полезную нагрузку не менее 500 кг на дальность не менее 300 км, а также основные подсистемы, программное обеспечение и технологии, связанные с такими системами. Технические средства, включенные в категорию I, являются наиболее значимыми для создания ракетных средств доставки оружия массового поражения. Если оборудование, включенное в категорию I ракетного списка, является частью какой-либо системы и при этом оно может быть отделено, удалено или заменено, то такая система также будет относиться к категории I.

Перечень товаров Категории II включает оборудование и технологии, применяющиеся при создании ракетных систем (подсистем) категории I (элементы двигательных установок, компоненты ракетного топлива, оборудование для обеспечения пуска, средства управления полетом, испытательное, навигационное и компьютерное оборудование, конструкционные и композитные материалы). Законченные ракеты и беспилот-

ные летательные аппараты и используемые в них материалы и оборудование, представленные в разделе 19 данной категории, могут относиться к категории I настоящего списка из-за возможности размена дальности за вес полезной нагрузки.

Под действие ракетного списка подпадает большое количество оборудования и материалов, которые могут применяться в гражданской сфере. Например, некоторые виды испытательного оборудования, компьютеры, аналого-цифровые преобразователи, углеродные и пироуглеродные материалы.

Структура ракетного списка (РО) представлена в таблице 4.4. Категория I состоит из двух разделов, а Категория II – из 18 разделов. Как и в других списках товаров двойного назначения, все 20 разделов, включенных в обе категории ракетного списка, поделены в свою очередь на однотипные группы:

–Группа 1. Оборудование, сборочные единицы и составные элементы.

–Группа 2. Испытательное и производственное оборудование.

–Группа 3. Материалы.

–Группа 4. Программное обеспечение.

–Группа 5. Технология.

Оборудование и технология Категории I считаются наиболее чувствительными. Согласно Руководящим принципам РКРТ, рассмотрение экспорта продукции Категории I подпадает под действие строгой презумпции отказа (так называемого, «отказа, как правило»), и на ее экспорт редко выдается лицензия, а экспорт соответствующих производственных мощностей вообще запрещен до поступления новых извещений РКРТ. Поскольку существенным элементом контроля товаров из ракетного списка является возможность размена дальности за вес полезной нагрузки, то при работе с ракетным списком необходимо учитывать определения и технические примечания, приведенные в конце списка. Здесь также представлена методика определения дальности доставки и описаны элементы, учитываемые при определении полезной нагрузки для различных видов ракет и БЛА.

В конце списка приведены общие примечания ко всему списку и определения используемых в нем терминов. В соответствии с этими примечаниями принадлежность конкретного химиката к товарам, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием описания химиката описанию, приведенному в графе «Наименование», коду ТН ВЭД, и регистрационному номеру по КАС, приведенным в списке.

Принадлежность конкретного оборудования к товарам, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием описания и (или) технических характеристик оборудования описанию и (или) техническим характеристикам, приведенным в графе «Наименование», и коду ТН ВЭД.

Принадлежность конкретной технологии к товарам, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием технических характеристик этой технологии техническим характеристикам, приведенным в графе «Наименование».

Биологический список (список БО) имеет структуру, сходную со структурой химического списка. Он состоит из шести разделов.

Первые три раздела включают разные виды микроорганизмов и токсинов. Четвертый раздел включает генетически измененные микроорганизмы и генетические элементы, содержащие нуклеиновые кислоты, связанные с патогенностью микроорганизмов и токсинов, представленных в разделах 1-3.

Пятый раздел включает оборудование, а шестой

– технологии, используемые для разработки или производства биологических материалов. Структура биологического списка (БО) представлена в таблице 4.6.

В конце списка даны общие примечания ко всему списку и определения используемых в нем терминов, в соответствии с которыми принадлежность микроорганизма, токсина или оборудования к товарам, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием описания микроорганизма, токсина или технических характеристик оборудования описанию или техническим характеристикам, указанным в графе «Наименование», и коду ТН ВЭД. А принадлежность конкретной технологии к товарам, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием технических характеристик этой технологии техническим характеристикам, указанным в графе «Наименование».

ются в виду товары и технологии, способные «внести существенный вклад в создание» ядерного оружия. Контролируемость товара, т.е. его способность «внести существенный вклад», определяется в результате идентификационной экспертизы, которая и делает вывод о том, что данный предназначенный для экспорта товар подлежит (либо не подлежит) экспортному контролю. До выводов идентификационной экспертизы товар, непосредственно принадлежащий ядерной сфере или имеющий к ней какое-то отношение, может рассматриваться как «чувствительный». В этом термине есть элемент предположения. В нем просто зафиксирована принадлежность товара к сфере ядерных технологий.

Технологически всякий товар этой сферы может быть связан довольно непосредственно с получением специального делящегося материала, необходимого для создания ядерного оружия, и тогда можно говорить о высокой чувствительности такого товара. Либо он может находиться в цепочке ядерных технологий, обеспечивающих получение специального делящегося материала, достаточно далеко в технологическом плане и не представлять большого интереса для пролифератора. В таком случае «риск распространения», связанный с этим товаром, можно оценивать как невысокий.

Таким образом, термины «чувствительный» и «особо чувствительный» являются оценочными, носят качественный характер и свидетельствуют о принадлежности товара к сфере ядерно-оружейных технологий.

Принадлежность товаров к ядерным технологиям, применяемым для получения специального делящегося материала, нашла свое отражение в понятии «критичная ядерная продукция», которое представлено в Постановлении Правительства РФ от 15 декабря 2000 года № 973 «Об экспорте и импорте ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий»:

«Под ядерными материалами, оборудованием и соответствующими технологиями, критичными с точки зрения нераспространения ядерного оружия (далее именуется - критичная ядерная продукция), понимаются уран с обогащением 20% и выше, плутоний (за исключением поставок указанных материалов, в отношении которых не требуются заверения, предусмотренные в пунктах 5-7 настоящего Положения, а также уранплутониевого топлива), установки для переработки облученного топлива, установки для разделения изотопов урана, установки для производства тяжелой воды, установки для конверсии обогащенного урана и плутония, основные компоненты таких установок, а также технологии, связанные с указанными материалами, установками и их основными компонентами».

Таким образом, для целей экспортного контроля при идентификации товара ядерной сферы является важной не только его принадлежность к контролируемым товарам, но и «степень его чувствительности» – принадлежит ли он к «критичной ядерной продукции». Это актуально и с той точки зрения, что «критичный ядерный экспорт» имеет особенности в процедурах его оформления.

Критичная ядерная продукция может быть перечислена в виде следующего списка:

−уран с обогащением ≥ 20%;

−плутоний (за некоторыми исключениями);

−установки по репроцессингу (переработке) облученного реакторного топлива;

−установки для разделения изотопов урана;

−установки по производству тяжелой воды;

−установки по конверсии (химическим переделам) обогащенного урана и плутония;

−основные компоненты вышеназванных устано-

вок;

−технологии, связанные со всеми вышеназванными товарами.

Ознакомление с понятиями «чувствительный товар», «контролируемый товар», «критичная ядерная продукция» показывает, что для анализа товаров ядерной сферы с целью их идентификации важно знать, с какими технологиям ядерного топливного цикла связан данный товар. Поэтому важное методологическое значение приобретают вопросы о том, какова технологическая структура ядерного топливного цикла и каким образом его технологии нашли свое отражение в контрольных списках.

4.5.2Ядерный топливный цикл и контроль-

ные списки

Ядерный топливный цикл (ЯТЦ) – это последовательность технологических операций по изготовлению ядерного топливного материала, по обращению с ним и его применению, а также по его переработке после извлечения из ядерного реактора.

Эта последовательность может быть выстроена в виде разомкнутой или замкнутой цепи, каждое звено которой представляет собой определенную производственную технологию. В самом общем виде такие технологические цепочки можно представить схемами, представленными на рисунках 4.3 и 4.4.

Получение специального делящегося материала оружейного качества также невозможно в рамках одного производства и требует применения последовательности технологических операций. Кроме представленных на рисунках 4.3-4.4 схем ЯТЦ, в оружейном ЯТЦ может быть реализована схема создания ядерного боеприпаса на плутонии-239, который нарабатывается в ядерном реакторе. В оружейном варианте ЯТЦ наработанный в реакторе плутоний может быть использован не для изготовления реакторного топлива, а для изготовления ядерного оружейного заряда плутониевого типа.

Представленные на рисунках 4.3-4.4 схемы ЯТЦ описывают технологии ядерной энергетики и, казалось бы, не имеют прямого отношения к производству ядерного оружия. Но поскольку некоторые технологические блоки такого ЯТЦ в той или иной степени совпадают с аналогичными производствами в оружейном ЯТЦ или могут быть модифицированы до готовности применения в них, то говорят о «риске переключения» с мирного (энергетического) применения на военное (оружейное). В этом отношении важно представлять особенности всех технологий ЯТЦ и возможности их переключения.

Из угрозы переключения на военное применение и вытекает необходимость поставить под экспортный контроль передачу товаров и технологий энергетического ЯТЦ. Поэтому основная задача контрольных списков – поставить под экспортный контроль передачу всех чувствительных товаров и технологий ЯТЦ, имеющих риск переключения.

Для обеспечения высокой эффективности контрольные списки, как инструмент экспортного контроля, регулярно обновляются. Их «товарное наполнение» (товарные позиции контрольных списков) сформировано на единой международной основе в результате анализа возможных путей переключения чувствительных товаров на оружейное применение и оценки рисков их распространения.

Анализ опасности переключения того или иного товара можно выявить на основе рассмотрения технических характеристик всех элементов ЯТЦ с точки зрения их технологической применимости в оружейной сфере, а значит и с точки зрения их привлекательности для пролифератора. Поэтому представляется целесооб-

разным подробнее рассмотреть технические особенности технологий ЯТЦ и выявить их «узлы переключения» (см. раздел 4.5.3).

Контрольные списки – главный рабочий инструмент экспортного контроля. Их задача – охватывать наиболее чувствительные технологии, которые могут быть применены для создания ОМП или в террористических целях, включая их в сферу внимания экспортного контроля и, тем самым, предотвращая их бесконтрольное распространение. Для целей экспортного контроля в отношении технологий, пригодных для создания ядерного оружия, применяются два контрольных списка – для краткости их называют Исходный список (в международной практике – Trigger List) и Список товаров двойного назначения с ядерным применением (Двойной ядерный список, Nuclear Dual-Use List). В России контрольные списки утверждаются Указами Президента РФ (см. таблицу 2.3).

Процедурная часть оформления и осуществления экспорта контролируемых товаров отражается в соот-

ветствующих Постановлениях Правительства (см. таблицу 2.4).

Ядерные товары могут быть представлены и в некоторых разделах Списка товаров и технологий

двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники и в отношении которых осуществляется экспортный контроль, утвержденного Указом Президента РФ от 5.05.2004 г. № 580. Особо следует отметить Разделы 4 и 5 этого Списка (в ред. Указа Президента РФ от 04.12.2008 г. № 1726). Раздел 4 именуется «Товары и технологии, вывоз которых с территории Российской Федерации контролируется по соображениям национальной безопасности». Раздел 5 посвящен такому же контролю за ввозом товаров в Россию. Как следует из названий разделов 4 и 5, представленные в них списки товаров являются сугубо национальными.

Рассмотрим товарные позиции с ядерным применением в названных списках.

Ядерные товары в исходном ядерном списке.

По формату Исходный ядерный список представляет собой таблицу из трех столбцов с заголовками:

−Номер пункта.

−Наименование.

−Код ТН ВЭД.

Описание товара в столбце «Наименование» сопровождают: определения, примечания, пояснительные замечания, вводные замечания.

Столбец «Наименование» дополняется важной в методологическом отношении сноской (сноска дополнительно включена Указом Президента РФ от 12 мая 1997 года № 468): «Принадлежность конкретного товара или технологии к товарам и технологиям, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием технических характеристик этого товара или технологии техническому описанию, приведенному в данной графе».

Исходный список содержит и другую методическую информацию, в частности, законодательно прописывает важные термины и понятия экспортного контроля: технология, техническая помощь, технические

данные, технология в общественном владении, фундаментальные научные исследования, разработка, производство, использование.

Две отдельные позиции Исходного ядерного списка 1.2.5 и 2.8 имеют наименование «Технологии, связанные со всеми включенными в раздел (номер раздела) настоящего Списка предметами (материалами)». Эти две позиции ставят под экспортный контроль все технологии, связанные со всеми товарными позициями Списка.

Исходный ядерный список состоит из следующих разделов:

1.Ядерные материалы.

2.Оборудование и неядерные материалы.

2.1.Ядерные реакторы и специально разработанные или подготовленные оборудование и составные части для них.

2.2.Неядерные материалы для реакторов.

2.3.Специально разработанные или подготовленные установки и оборудование для переработки облученных топливных элементов.

2.4.Установки для изготовления топливных элементов для ядерных реакторов и специально

разработанное или подготовленное оборудование для них.

2.5.Специально разработанные или подготовленные установки и оборудование для разделения изотопов урана, кроме аналитических приборов.

2.6.Установки для производства или концентрирования тяжелой воды, дейтерия и соединений дейтерия и специально разработанное или подготовленное оборудование для них.

2.7.Специально разработанные или подготовленные установки и оборудование для конверсии урана.

2.8.Технологии, связанные со всеми включенными в раздел 2 настоящего Списка предметами.

Самым наполненным по товарным позициям является раздел 2.5, посвященный установкам оборудования для разделения изотопов урана.

Для работы с Исходным ядерным списком можно рекомендовать следующие подходы:

новичкам рекомендуется ознакомление со всем текстом Списка;

более тщательное изучение «профильных» разделов Списка, в которых могут находиться товары вашего предприятия;

изучение Постановления Правительства РФ от 15 декабря 2000 г. № 973 - Приложения 1 и 2 к «Положению об экспорте/импорте…» данного Постановления:

−перечень ядерных материалов,

оборудования и специальных неядерных материалов, на экспорт которых не требуются заверения страныполучателя;

−случаи ввоза/вывоза ядерных то-

варов и технологий, при которых не требуется оформление лицензий Федеральной службы по техническому и экспортному контролю;

анализ экспортируемой технологии в специальных терминах экспортного контроля: технология, тех-

ническая помощь, технические данные, технология в общественном владении, фундаментальные научные исследования, разработка, производство, использование;

ведение личных записей: непонятные формулировки; собственные предложения по редакции; опечатки (в некоторых старых изданиях Списка) и т.п.;

использование справочных пособий по контролируемым товарам.

Ядерные товары в Двойном ядерном списке.

Двойной ядерный список также имеет Приложение с двумя разделами, важными в методологическом плане: «Определение терминов, используемых в Списке» и «Общие примечания». В частности, в разделе 2 «Общие примечания» отмечается:

«Принадлежность конкретного оборудования

или материала к оборудованию или материалам, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием их технических характеристик техническому описанию, приведенному в графе «Наименование», и коду ТН ВЭД. Принадлежность конкретной технологии к технологиям, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием технических характеристик этой технологии техническому описанию, приведенному в графе «Наименование».

Двойной ядерный список состоит из 6 разделов:

−Раздел 1. Промышленное оборудование.

−Раздел 2. Материалы.

−Раздел 3. Оборудование и его части для разделения изотопов урана.

−Раздел 4. Оборудование, связанное с установками по производству тяжелой воды.

−Раздел 5. Испытательное и измерительное оборудование для разработки ядерных взрывных устройств.

−Раздел 6. Компоненты для ядерных взрывных устройств.

Каждый раздел Двойного ядерного списка содержит подразделы, позиция и название которых одинакова для всех остальных разделов (здесь Z в нумерации заменяет номер раздела):

−Z.1. Оборудование, составные части и ком-

поненты.

−Z.2. Испытательное и производственное оборудование.

−Z.3. Материалы.

−Z.4. Программное обеспечение.

−Z.5. Технология.

Если какой-то из «стандартных» подразделов не содержит товарных позиций, подлежащих контролю, его единственным содержанием оказывается запись «нет».

Для работы с Двойным ядерным списком можно также рекомендовать ознакомление со всем текстом Списка, изучение его «профильных» разделов, ознакомление с положениями Постановления Правительства РФ от 14 июня 2001 г. № 462 в последней редакции. В частности, это Постановление содержит Приложение 1 «Перечень материалов и оборудования, при передаче которых не требуется принятия обязательств иностранным получателем (конечным пользователем) и оформления лицензии…».

Важным методическим аспектом являются особенности электронного поиска нужных позиций Списка по контексту. Следует помнить, что такой поиск не обеспечивает решение задач контроля, так как анализируемый товар может подпадать под действие позиций Списка не только по прямому наименованию, но и по таким, например, признакам, как назначение, или быть важным компонентом контролируемого оборудования.

Также следует подчеркнуть, что любая конкретная позиция Списка на всех его уровнях должна трактоваться в контексте соответствующих позиций ее верхних уровней. И, конечно, применение в работе с любым контрольным списком справочников по контролируемым товарам облегчает решение задач контроля. Назовем некоторые из таких справочников:

−Справочник по Списку оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль. М., Минатом, 2003;

−Справочник по товарам исходного списка группы ядерных поставщиков. US DOE (перевод на рус. яз. ГНЦ РФ-ФЭИ), 2003;

−Справочник по ядерным реакторам и соответствующим технологиям для системы экспортного контроля России. М., ГНЦ РФ-ФЭИ, 2004;

−Лазеры. Справочное пособие для экспортного контроля. М., 2004;

−Газовая центрифуга. Руководство по экспортному контролю в области обогащения урана. Martin Marietta Energy Systems, США (перевод на рус. яз. ГНЦ-РФ ФЭИ), 1992;

−Переработка отработавшего ядерного топлива и производство металлического плутония. Руководство по экспортному контролю. Martin Marietta Energy Systems, США (перевод на рус. яз. ГНЦ-РФ ФЭИ), 1993.

Ядерная тематика в Списке товаров двойного назначения с военным применением. Как уже отмечалось, товарам с ядерным применением посвящены два контрольных списка – Исходный ядерный и Двойной ядерный. Однако идентификационная экспертиза проводится по всем контрольным спискам, и товары ядерной сферы могут иметь товарные позиции и в других списках, в том числе и в Списке товаров двойного назначения с военным применением, который оформлен Указом Президента РФ от 5 мая 2004 г. № 580 (в ред. Указов Президента РФ от 01 декабря 2005 г. № 1384, от 06 марта 2008 г. № 326, от 04 декабря 2008 г. № 1726).

Товары, экспортируемые, например, предприятиями ядерного энергетического комплекса, могут иметь контрольные позиции в таких Категориях Разделов 1, 2 и 3 этого списка как:

−1. Материалы.

−2. Обработка материалов.

−6. Датчики и лазеры.

Большее товарное наполнение по ядерной тематике могут иметь Разделы 4 и 5 Списка, посвященные товарам, экспорт и импорт которых контролируется по соображениям национальной безопасности. В частности, следующие Категории Раздела 4:

−1. Энергетика.

−2. Перспективные материалы.

−3. Обработка и получение материалов.

−4. Электроника.

−9. Защита от поражающих воздействий.

−10. Взрывчатые материалы промышленного назначения.

А также при импорте в отдельных Категориях Раздела 5:

−4. Взрывчатые материалы промышленного назначения.

−6. Оборудование, применяемое в ядерных це-

лях.

−7. Снаряжение и оборудование для защиты от химических, биологических, ядерных поражающих факторов или взрывных устройств.

Приведенные рекомендации, указывающие на наличие товаров ядерной отрасли в тех или иных категориях Списка, не отменяют общего правила анализа по всему Списку. Кроме того, как показывает история экспортного контроля, контрольные списки совершенствуются, изменяют свой формат и содержание, поэтому важно следить за обновлением законодательства в сфере экспортного контроля.

4.5.3 Технологические блоки в контрольных списках

Технологическая история изготовления специального делящегося материала начинается с добычи урановых руд и их первичной переработки, задача ко-