Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

1. Эмиссионная цена акции не зависит от ее номинала, она может быть ниже, равна или выше номинала акции.

2. Маржинальные сделки заключаются только на бирже

3. Высокий рейтинг эмитента является обязательным условием размещения еврооблигаций этого эмитента

4. Институциональные инвесторы одновременно являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг

5. На рынке евробумаг есть саморегулируемые организации, осуществляющие регулирование этого рынка

6. Рейтинг ценных бумаг характеризует абсолютную величину кредитного риска конкретной ценной бумаги

7. Эмиссию облигаций с ипотечным покрытием могут осуществлять ипотечные агенты, кредитные организации и специализированные депозитарии

8. Ипотечный агент – это коммерческая организация, которая по закону не может иметь штат сотрудников, не может самостоятельно вести бухгалтерский учет, а функцию исполнительного органа ипотечного агента должна выполнять иная коммерческая организация

9. В мировой практике общепризнанным является подход к фондовой бирже как к коммерческому предприятию

10. Отдавая рыночный приказ, клиент может быть уверен, что он обязательно будет исполнен по текущей рыночной цене

Задание 3 Укажите все правильные ответы

1. Инвестор может совершать сделки на фондовой бирже через

1. интернет самостоятельно

2. любого брокера

3. любого участника биржевых торгов

4. брокера-участника биржевых торгов

2. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право

6. любые профессиональные участники рынка ценных бумаг

7. фондовая биржа и внебиржевой организатор торговли

8. только дилеры

9. только брокеры

10. только фондовая биржа

3. Наиболее ликвидными являются (при прочих равных условиях) ценные бумаги,

1. приносящие максимальный доход

2. имеющие минимальный риск

3. обращающиеся на фондовой бирже

4. обеспечивающие максимальную текущую доходность

5. имеющие самый высокий темп роста курсовой стоимости

4. Функцию маркет-мейкера может выполнять

1. коммерческий банк

2. дилер

3. брокер

4. организатор торговли на рынке ценных бумаг

5. управляющий

5. Эмитентами облигаций могут быть

6. общества с ограниченной ответственностью

7. ипотечные агенты

8. Банк России

9. паевые инвестиционные фонды

10. закрытые акционерные общества

11. Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является деятельность

1. инвестиционная

2. дилерская

3. страховая

4. консультационная

5. клиринговая

12. Поставщиком капитала в рыночной экономике является

1. государство

2. бизнес

3. население

4. валютный рынок

5. центральный банк

13. Конфликт интересов между профессиональным участником рынка ценных бумаг и его клиентом возникает при осуществлении

1. депозитарной деятельности

2. дилерской деятельности

3. доверительного управления ценными бумагами

4. регистраторской деятельности

5. брокерской деятельности

14. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

1. инвестиционной

2. по организации торговли

3. эмиссионной

4. финансового консультанта

5. депозитарной

15. Управляющий на рынке ценных бумаг заключает сделки в интересах учредителя управления

1. от своего имени или от имени своего клиента

2. от имени учредителя управления

3. от своего имени, указывая, что действует в качестве управляющего

16. Управляющий, не проявивший должной заботливости об интересах учредителя управления, возмещает учредителю управления

1. только реальный ущерб, возникший в результате управления

2. все имущество, переданное управляющему для доверительного управления

3. только упущенную выгоду

4. убытки и упущенную выгоду

17. Реестр владельцев ценных бумаг необходимо вести для владельцев

1. привилегированных акций

2. обыкновенных акций

3. облигаций хозяйственного общества

4. российских депозитарных расписок

5. биржевых облигаций

18. В случае распределения акций среди акционеров за счет нераспределенной прибыли уставный капитал общества

1. увеличивается

2. уменьшается

3. не изменяется

19. По закрытой подписке могут размещаться акции акционерного общества

1. только открытого

2. только закрытого

3. открытого и закрытого

20. Номинальная стоимость облигационного займа акционерного общества может превышать оплаченный уставный капитал общества в случае, когда облигации обеспечены

1. банковской гарантией

2. поручительством третьих лиц

3. страховыми полисами

4. муниципальной гарантией

5. соглашением о неустойке

21. Акционерное общество в течение первого года своего существования облигации выпускать

1. может в любом случае

2. может

3. не может

4. может при соблюдении определенных условий

22. Основными критериями допуска ценных бумаг к обращению на фондовой бирже являются

1. адекватное и полное раскрытие эмитентом информации

2. минимальное количество выпущенных ценных бумаг

3. минимальная капитализация компании

4. минимальная величина дохода, выплачиваемая по ценным бумагам

23. В России государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем

1. установления обязательных требований к эмитентам и институциональным инвесторам

2. государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

3. лицензирования профессиональной деятельности

4. создания системы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

5. разработки стандартов профессиональной этики

24. Ставка доходности по казначейским векселям США называется

1. рыночной процентной ставкой

2. ставкой ломбардного кредитования

3. ставкой без риска

4. ставкой рефинансирования

5. учетной процентной ставкой

25. Органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков государственных и муниципальных ценных бумаг в России, является

1. Федеральная служба по финансовым рынкам России

2. Министерство финансов РФ

3. Банк России

26. Рейтингу подвергаются

1. производные финансовые инструменты

2. привилегированные акции

3. облигации предприятий

4. государственные облигации

5. обыкновенные акции

27. Получение кредитного рейтинга необходимо при эмиссии

1. суверенных еврооблигаций

2. государственных ценных бумаг, номинированных в российских рублях

3. корпоративных еврооблигаций

4. еврооблигаций субъекта Российской Федерации

5. еврооблигаций муниципальных образований

28. Сделка РЕПО – это

1. две сделки купли-продажи, объединенные одним договором

2. срочная сделка

3. сделка с отсрочкой исполнения

4. сделка с уплатой первоначальной маржи

29. Участник рынка, который в сделке РЕПО занимает позицию продавца по первой части, является

1. кредитором

2. заемщиком

3. посредником

4. центральным контрагентом

30. Товарораспорядительными ценными бумагами являются

1. ипотечные облигации

2. простые складские свидетельства

3. бумажные деньги

4. закладные

5. коносаменты